旗滨集团：关于可转换公司债券转股结果暨股份变动的公告

株洲旗滨集团股份有限公司关于可转换公司债券转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

?转股情况：截至2023年3月31日，累计已有1,360,000.00元“旗滨转债”转为本公司A股股票，累计转股股数为107,156股，累计转股股数占“旗滨转债”转股前公司已发行股份总额2,686,216,940股的0.003989%。

?未转股情况：截至2023年3月31日，尚未转股的“旗滨转债”金额为人民币1,498,640,000元，占“旗滨转债”发行总额的比例为99.909333%。

一、旗滨转债的发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准株洲旗滨集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】409号）核准，株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月9日发行了1,500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额150,000万元，期限6年。

（二）可转换债券上市情况

经上海证券交易所《关于株洲旗滨集团股份有限公司可转换公司债券上市交易的通知》(上海证券交易所自律监管决定书[2021]182号文)同意，公司150,000万元可转换公司债券于2021年5月7日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“旗滨转债”，债券代码“113047”。

（三）可转换债券转股价格情况

根据有关规定和公司《募集说明书》的约定，公司本次发行的“旗滨转债”自2021年10月15日起可转换为公司普通股。“旗滨转债”的初始转股价格为13.15元/股。

由于公司实施2020年年度权益分派，转股价格自2021年6月18日起调整为

12.80元/股。具体调整方案请详见公司于2021年6月11日刊载《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告（公告编号：2021-071）。由于公司实施2021年年度权益分派，转股价格自2022年5月27日起调整为

12.00元/股。具体调整方案请详见公司于2022年5月20日刊载《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告（公告编号：2022-074）。由于公司于2022年7月对回购专用证券账户中前次回购剩余股份2,823,592股实施了注销，最新转股价格自2022年7月22日起价格调整为12.01元/股。具体调整方案请详见公司于2022年7月21日刊载《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告（公告编号：2022-104）。

二、旗滨转债本次转股情况

自2023年1月1日至2023年3月31日期间，共有12,000元“旗滨转债”转为本公司A股股票，转股股数为998股，占可转债转股前公司已发行股份总额2,686,216,940股的0.000037%，占公司2023年3月31日公司股份总额2,683,500,504股的0.000037%。截至2023年3月31日，累计已有1,360,000.00元“旗滨转债”转为本公司A股股票，累计转股股数为107,156股，累计转股股数占“旗滨转债”转股前公司已发行股份总额2,686,216,940股的0.003989%；占2023年3月31日公司股份总额2,683,500,504股的0.003993%。截至2023年3月31日，尚未转股的“旗滨转债”金额为人民币1,498,640,000元，占“旗滨转债”发行总额的比例为99.909333%。

三、股份变动情况

四、控股股东持股变化情况

截至2023年3月31日，公司控股股东福建旗滨集团有限公司持有公司股份681,172,979股，占公司2023年3月31日股份总额2,683,500,504股的25.3837%，仍为公司第一大股东及控股股东。福建旗滨集团有限公司及其一致行动人合计持有公司股份1,084,609,401股，占公司2023年3月31日股份总额2,683,500,504股的40.4177%。

五、联系方式

联系部门：董事会办公室

联系电话：0755-86353588

特此公告。

株洲旗滨集团股份有限公司二〇二三年四月四日