旗滨集团：关于中长期发展计划之第四期员工持股计划2023年第一次持有人会议决议公告

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-070可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债

株洲旗滨集团股份有限公司关于中长期发展计划之第四期员工持股计划

2023年第一次持有人会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、会议召开情况

株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公司”）中长期发展计划之第四期员工持股计划（以下简称“2022年员工持股计划”）以邮件、电话等方式向全体持有人发出2023年第一次持有人会议的通知，本次会议于2023年7月3日上午10:00点在公司会议室以现场结合视频方式召开。本次会议由公司中长期发展计划之第四期员工持股计划管理委员会主任聂结杳先生召集。会议应出席持有人712人，实际出席703人，代表2022年员工持股计划份额128,147,761.0份，占2022年员工持股计划总份额的99.263%。本次会议的召集、召开和表决程序符合相关法律法规和规范性文件的规定，会议合法有效。

二、会议审议情况

会议认真讨论和审议了本次会议议程事项，对有关议案进行了书面记名投票表决，审议并通过了如下议案：

（一）审议并通过了《关于收回公司中长期发展计划之第四期员工持股计划部分持有人份额的议案》

表决结果：同意128,050,636份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的99.92%；反对0份；弃权97,125份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的0.08%。

鉴于公司中长期发展计划之第四期员工持股计划(以下简称“2022年员工持

股计划”)胡大志、蔡艺彬、谢荣安、王进东、刘伟、赵德伟、缪云、马增勇、求伟民、龙前、董晓林、张清波、袁杰林、李惜炎、杨诗云、董炳荣、程浩、史利坡、李海龙、朱兴华、王辉、陈志渊、徐跃锋、沈杰等24名持有人因发生离职或考核年度发生降职等岗位、职务变动，或存在已不符合持股计划参与条件的情形，同意2022年员工持股计划对上述人员持有2022年员工持股计划的部分（或全部）份额共计2,451,901.2份（其中：胡大志194,250.0份、蔡艺彬194,250.0份、谢荣安194,250.0份、王进东194,250.0份、刘伟97,125.0份、赵德伟97,125.0份、缪云92,359.4份、马增勇51,800.0份、求伟民97,125.0份、龙前129,862.6份、董晓林97,125.0份、张清波97,125.0份、袁杰林94,742.2份、李惜炎93,913.4份、杨诗云137,270.0份、董炳荣194,250.0份、程浩102,149.6份、史利坡97,125.0份、李海龙97,125.0份、朱兴华1,605.8份、王辉22,118.6份、陈志渊45,687.6份、徐跃锋13,830.6份、沈杰15,436.4份）取消并收回。在锁定期满后以该份额对应股票的初始购买价格与出售所获资金之孰低值返还持有人，并应考虑除权、除息的调整因素。按照公司目前的股票市价计算（大于5.18元/股），上述被取消、收回份额应返回持有人总金额预计为2,451,901.2元（1元/份），由2022年员工持股计划以自有资金支付。2022年员工持股计划管理委员会将在锁定期满后，从出售该份额相关的股票所获资金中予以支付，剩余资金归公司所有。

本议案将提交公司董事会进行审议。

（二）审议并通过了《关于公司中长期发展计划之第四期员工持股计划权益归属的议案》表决结果：同意128,050,636份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的99.92%；反对0份；弃权97,125份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的0.08%。

公司组织相关职能部门对公司2022年员工持股计划权益归属条件完成情况进行了全面考核。2022年度公司实现营业收入133.13亿元，2016-2018年营业收入平均值为76.41亿元，复合增长率为14.89%，完成营业收入复合增长率不低于10%目标。公司2022年员工持股计划选择主营业务及规模可比的上市公司作为对标企业，继续对标玻璃业务，同意按照《株洲旗滨集团股份有限公司中长期发展计划之第四期员工持股计划方案》有关规定调整计算对标企业和公司2022年度的

加权平均净资产收益率。经考核，公司2022年度加权平均净资产收益率在同行业对标企业分位值符合不低于80分位值的目标。

1、经考核，公司2022年员工持股计划考核年度的基本财务指标完成条件已达成。

2、根据考核年度公司层面业绩和持有人个人层面的绩效考核完成结果，对各持有人可归属的份额及权益进行确认。经考核，本期员工持股计划693名持有人（19人被取消资格）均符合归属条件，2022年员工持股计划归属的条件已达成，同意公司2022年员工持股计划办理693名持有人对应份额107,650,080.0份的权益归属手续。

（1）本期持股计划各持有人参与考核的份额总数为126,647,374.0份，公司2022年员工持股计划依据对公司层面的基本财务指标、多维指标的业绩考核已及持有人个人绩效达标情况，确定向本期员工持股计划持有人归属对应的份额合计为107,650,080.0份，归属比例占参与本期持股计划考核份额的85%，并通过内部登记确认方式分别归属至相关持有人名下，其中监事王立勇先生归属162,761.0份，占本次归属份额的0.1512%，其他持有人共计归属约107,487,319.0份，占本次归属份额的99.8488%。

（2）依据《株洲旗滨集团股份有限公司中长期发展计划之第四期员工持股计划方案》，自公司公告标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起12个月后分两期解锁，具体安排如下：

第一批解锁时点为自公司公告标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起算满12个月，解锁比例为50%；

第二批解锁时点为自公司公告标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起算满24个月，解锁比例为50%。

锁定期届满后，公司中长期发展计划之第四期员工持股计划方才可根据持股人的意愿和当时市场的情况决定是否卖出股票。

3、本期员工持股计划因业绩考核未能归属的份额18,997,294.0份（不含离降职人员被取消的份额2,451,901.2份），由本期员工持股计划收回，在锁定期满后由本期员工持股计划管理委员会择机出售该份额对应的股票，出售后以初始购买价格与出售所获资金（考虑除权、除息调整因素）之孰低值返还持有人，剩余资金归公司所有。

本议案将提交公司董事会进行审议。特此公告。

株洲旗滨集团股份有限公司

二○二三年七月五日