证券代码：601669 证券简称：中国电建 公告编号：2023-050
中国电力建设股份有限公司非公开发行限售股份上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市
股数为2,080,124,211股。
? 本次股票上市流通总数为2,080,124,211股。
? 本次股票上市流通日期为2023年7月13日。
一、本次限售股上市类型
本次限售股上市类型为非公开发行限售股。经中国证券监督管理委员会《关于核准中国电力建设股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]3103号）核准，中国电力建设股份有限公司（以下简称“公司”）向30名发行对象非公开发行人民币普通股（A股）股票2,080,124,211股，并于2023年1月13日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记。本次非公开发行股份限售期为6个月，具体情况如下：
| 1 | 太平资产管理有限公司（太平人寿保险有限公司-传统普通保险产品） | 543,478,260 | 6个月 |
| 2 | 中国国有企业结构调整基金二期股份有限公司 | 232,919,254 | 6个月 |
| 3 | 中国国有企业混合所有制改革基金有限公司 | 200,310,559 | 6个月 |
| 4 | 国泰君安资产管理（亚洲）有限公司 | 113,664,596 | 6个月 |
| 6 | 国新新格局（北京）私募证券基金管理有限公司 | 77,639,751 | 6个月 |
| 9 | 西藏交通发展集团有限公司 | 66,770,186 | 6个月 |
| 10 | 北京诚通金控投资有限公司 | 66,770,186 | 6个月 |
| 11 | 中银基金管理有限公司 | 66,770,186 | 6个月 |
| 12 | 中国人民养老保险有限责任公司 （人民养老智睿股票专项型养老金产品） | 66,770,186 | 6个月 |
| 13 | 西藏天路股份有限公司 | 66,770,186 | 6个月 |
| 14 | 大家资产管理有限责任公司 （大家资产淳钧1号集合资产管理产品） | 66,770,186 | 6个月 |
| 15 | 工银瑞信基金管理有限公司 | 55,124,223 | 6个月 |
| 16 | 财通基金管理有限公司 | 46,118,012 | 6个月 |
| 17 | 中国铁路通信信号集团有限公司 | 31,055,900 | 6个月 |
| 18 | 诺德基金管理有限公司 | 19,099,378 | 6个月 |
| 19 | 建信基金管理有限责任公司 | 16,614,906 | 6个月 |
| 20 | 南方天辰（北京）投资管理有限公司 （南方天辰景晟27期私募证券投资基金） | 15,527,950 | 6个月 |
| 21 | 大家资产管理有限责任公司 （大家人寿保险股份有限公司传统产品） | 15,527,950 | 6个月 |
| 22 | 建信养老金管理有限责任公司 （中国建设银行股份有限公司企业年金计划） | 12,422,360 | 6个月 |
| 24 | J.P. Morgan Securities plc | 8,540,372 | 6个月 |
| 27 | 建信养老金管理有限责任公司 （建信养老金稳健增值混合型养老金产品） | 6,211,180 | 6个月 |
| 28 | 建信养老金管理有限责任公司 （广东省伍号职业年金计划） | 6,211,180 | 6个月 |
| 29 | 大家资产管理有限责任公司 （大家资产-蓝筹精选5号集合资产管理产品） | 6,211,180 | 6个月 |
| 30 | 泰康资产管理有限责任公司 （泰康养老-一般账户专门投资组合乙） | 6,211,180 | 6个月 |
合计
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行后，公司新增有限售条件流通股2,080,124,211股，总股本增至17,226,159,334股。其中，有限售条件流通股6,234,757,695股，占股本总额的36.19%；无限售条件流通股10,991,401,639股，占股本总额的63.81%。本次非公开发行后，公司未发生分配、公积金转增导致股本数量变化事项。截至本公告日，公司总股本为17,226,159,334股，本次申请上市的限售股数为2,080,124,211股，占股本总额的12.08%。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请上市的限售股30名持有人均承诺自本次发行结束之日起6个月内不得转让。截至本公告日，本次申请上市的限售股30名持有人均严格履行了上述承诺。
四、中介机构核查意见
公司本次非公开发行股份的保荐机构为中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”），核查意见如下：
经核查，中金公司认为：公司本次申请限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次解除限售股份股东均已严格履行相关承诺；截至核查意见出具之日，公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。综上，中金公司对公司本次限售股上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
本次上市流通的限售股总数为2,080,124,211股；
本次上市流通日期为2023年7月13日；
本次非公开发行限售股上市流通明细清单如下：
| 序号 | 限售股份持有人名称 | 持有限售股数量（股） | 占公司总股本比例 | 本次上市流通数量（股） | 剩余限售股数量（股） |
| 1 | 太平资产管理有限公司（太平人寿保险有限公司-传统普通保险产品） | 543,478,260 | 3.15% | 543,478,260 | 0 |
| 2 | 中国国有企业结构调整基金二期股份有限公司 | 232,919,254 | 1.35% | 232,919,254 | 0 |
| 3 | 中国国有企业混合所有制改革基金有限公司 | 200,310,559 | 1.16% | 200,310,559 | 0 |
| 4 | 国泰君安资产管理（亚洲）有限公司 | 113,664,596 | 0.66% | 113,664,596 | 0 |
| 5 | 中车资本控股有限公司 | 93,167,701 | 0.54% | 93,167,701 | 0 |
| 6 | 国新新格局（北京）私募证券基金管理有限公司 | 77,639,751 | 0.45% | 77,639,751 | 0 |
| 7 | 国新投资有限公司 | 77,639,751 | 0.45% | 77,639,751 | 0 |
| 8 | 广发证券股份有限公司 | 72,981,366 | 0.42% | 72,981,366 | 0 |
| 9 | 西藏交通发展集团有限公司 | 66,770,186 | 0.39% | 66,770,186 | 0 |
| 10 | 北京诚通金控投资有限公司 | 66,770,186 | 0.39% | 66,770,186 | 0 |
| 11 | 中银基金管理有限公司 | 66,770,186 | 0.39% | 66,770,186 | 0 |
| 12 | 中国人民养老保险有限责任公司（人民养老智睿股票专项型养老金产品） | 66,770,186 | 0.39% | 66,770,186 | 0 |
| 13 | 西藏天路股份有限公司 | 66,770,186 | 0.39% | 66,770,186 | 0 |
| 14 | 大家资产管理有限责任公司（大家资产淳钧1号集合资产管理产品） | 66,770,186 | 0.39% | 66,770,186 | 0 |
| 15 | 工银瑞信基金管理有限公司 | 55,124,223 | 0.32% | 55,124,223 | 0 |
| 16 | 财通基金管理有限公司 | 46,118,012 | 0.27% | 46,118,012 | 0 |
| 17 | 中国铁路通信信号集团有限公司 | 31,055,900 | 0.18% | 31,055,900 | 0 |
| 18 | 诺德基金管理有限公司 | 19,099,378 | 0.11% | 19,099,378 | 0 |
| 19 | 建信基金管理有限责任公司 | 16,614,906 | 0.10% | 16,614,906 | 0 |
| 20 | 南方天辰（北京）投资管理有限公司（南方天辰景晟27期私募证券投资基金） | 15,527,950 | 0.09% | 15,527,950 | 0 |
| 21 | 大家资产管理有限责任公司（大家人寿保险股份有限公司传统产品） | 15,527,950 | 0.09% | 15,527,950 | 0 |
| 22 | 建信养老金管理有限责任公司（中国建设银行股份有限公司企 | 12,422,360 | 0.07% | 12,422,360 | 0 |
| 序号 | 限售股份持有人名称 | 持有限售股数量（股） | 占公司总股本比例 | 本次上市流通数量（股） | 剩余限售股数量（股） |
业年金计划）
业年金计划）
| 23 | UBS AG | 8,695,652 | 0.05% | 8,695,652 | 0 |
| 24 | J.P. Morgan Securities plc | 8,540,372 | 0.05% | 8,540,372 | 0 |
| 25 | 中欧基金管理有限公司 | 7,919,254 | 0.05% | 7,919,254 | 0 |
| 26 | 招商基金管理有限公司 | 6,211,180 | 0.04% | 6,211,180 | 0 |
| 27 | 建信养老金管理有限责任公司（建信养老金稳健增值混合型养老金产品） | 6,211,180 | 0.04% | 6,211,180 | 0 |
| 28 | 建信养老金管理有限责任公司（广东省伍号职业年金计划） | 6,211,180 | 0.04% | 6,211,180 | 0 |
| 29 | 大家资产管理有限责任公司（大家资产-蓝筹精选5号集合资产管理产品） | 6,211,180 | 0.04% | 6,211,180 | 0 |
| 30 | 泰康资产管理有限责任公司（泰康养老-一般账户专门投资组合乙） | 6,211,180 | 0.04% | 6,211,180 | 0 |
合计
| 合计 | 2,080,124,211 | 12.08% | 2,080,124,211 | 0 |
六、股本变动结构表
上述股份解除限售并上市流通后，公司的股本结构变动如下：
单位：股
| 股份类型 | 本次限售股份上市前 | 本次申请上市 限售股份数量 | 本次限售股份上市后 |
| | | |
| 股份数量 | 占股本比例 | 股份数量 | 占股本比例 |
一、无限售条
件流通股
| 一、无限售条件流通股 | 10,991,401,639 | 63.81% | 0 | 13,071,525,850 | 75.88% |
二、有限售条
件流通股
| 二、有限售条件流通股 | 6,234,757,695 | 36.19% | 2,080,124,211 | 4,154,633,484 | 24.12% |
合计
| 合计 | 17,226,159,334 | 100.00% | 2,080,124,211 | 17,226,159,334 | 100.00% |
七、上网公告附件
《中国国际金融股份有限公司关于中国电力建设股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》。
特此公告。
中国电力建设股份有限公司董事会
2023-07-08