明泰铝业：关于可转债转股结果暨股份变动的公告

河南明泰铝业股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

? 累计转股情况：明泰转债截止2023年6月30日，累计有854,922,000元明泰转债已转换成公司股票，累计转股数为107,227,589股（包含2022年5月11日权益分配转增形成股份），占可转债转股前公司已发行股份总额的

12.43%。

? 未转股可转债情况：截止2023年6月30日，尚未转股的可转债金额为984,188,000元，占可转债发行总量的53.51%。

? 本季度转股情况：自2023年4月1日至2023年6月30日期间，转股金额为12,000元，因转股形成的股份数量为1,577股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0002%。

一、可转债发行上市概况

（一）经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】223号文核准，公司于2019年4月10日公开发行了1,839.11万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额183,911.00万元。

（二）经上海证券交易所自律监管决定书【2019】69号文同意，公司183,911.00万元可转换公司债券于2019年5月7日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“明泰转债”，债券代码“113025”。

（三）根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司发行的“明泰转债”自2019年10月16日起可转换为本公司股票，初始转股价格为11.49元/股。自2019年6月17日起，由于公司实施了2018年度利润分配，明泰转债的转股价格由11.49元/股调整为11.30元/股；自2020年6月8日起，由于公司实施了2019年度利润分配，明泰转债的转股价格由11.30元/股调整为

11.20元/股；自2021年5月14日起，由于公司实施了2020年度利润分配，明

泰转债的转股价格由11.20元/股调整为11.00元/股；自2022年5月11日起，由于公司实施了2021年度利润分配，明泰转债的转股价格由11.00元/股调整为7.66元/股；自2023年6月7日起，由于公司实施了2022年度利润分配，明泰转债的转股价格由7.66元/股调整为7.49元/股。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的“临2019-048号”、“临2020-025号”、“临2021-040号”、“临2022-044号”、“临2023-044号”公告。

二、可转债本次转股情况

公司本次公开发行的“明泰转债”转股期为2019年10月16日至2025年4月9日。明泰转债自2023年4月1日至2023年6月30日期间，转股金额为12,000元，因转股形成的股份数量为1,577股，占可转债转股前公司已发行股份总额的

0.0002%。截止2023年6月30日，累计有854,922,000元明泰转债已转换成公司股票，累计转股数为107,227,589股（包含2022年5月11日权益分配转增形成股份），占可转债转股前公司已发行股份总额的12.43%。

截止2023年6月30日，尚未转股的可转债金额为984,188,000元，占可转债发行总量的53.51%。

三、股本变动情况

单位：股

四、其他

联系部门：证券部

咨询电话：0371-67898155

特此公告。

河南明泰铝业股份有限公司

董 事 会2023年7月4日