明泰铝业：关于调整“明泰转债”转股价格的公告

河南明泰铝业股份有限公司关于调整“明泰转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

? 调整前转股价格：7.49元/股

? 调整后转股价格：7.99元/股

? 明泰转债本次转股价格调整实施日期：2023年8月21日

一、转股价格调整依据

河南明泰铝业股份有限公司于2023年8月16日完成向特定对象发行股票登记手续，发行价格12.80元，新增股本1亿股。具体情况详见公司于2023年8月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《向特定对象发行A股股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：临2023-054）。

根据《河南明泰铝业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关约定，在“明泰转债”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因可转债转股而增加的股本），将按相关公式进行转股价格的调整。因此，“明泰转债”转股价格将进行调整，本次调整符合《募集说明书》的规定。

二、转股价格调整公式与调整结果

（一）转股价格调整公式

根据《募集说明书》相关条款约定，在可转债发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；派送现金股利：P1=P0-D；上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

（二）调整后的转股价格

公司向特定对象发行股票发行价格12.80元，新增股本1亿股。P0调整前的转股价7.49元/股，A增发新股价12.80元，k增发新股率10.31%，因此计算调整后的转股价P1=（P0+A×k）/（1+k）=（7.49+12.80×10.31%）/（1+10.31%）=7.99元/股。

（三）停止、恢复转股时间

调整后的转股价格自2023年8月21日起生效。“明泰转债”自2023年8月18日停止转股，2023年8月21日恢复转股。

特此公告。

河南明泰铝业股份有限公司

董 事 会2023年8月18日