明泰铝业：关于可转债转股结果暨股份变动的公告
河南明泰铝业股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 累计转股情况：明泰转债截止2023年9月30日，累计有1,137,588,000元明泰转债已转换成公司股票，累计转股数为142,604,772股（包含2022年5月11日权益分配转增形成股份），占可转债转股前公司已发行股份总额的
16.53%。
? 未转股可转债情况：截止2023年9月30日，尚未转股的可转债金额为701,522,000元，占可转债发行总量的38.14%。
? 本季度转股情况：自2023年7月1日至2023年9月30日期间，转股金额为282,666,000元，因转股形成的股份数量为35,377,183股，占可转债转股前公司已发行股份总额的4.10%。
一、可转债发行上市概况
（一）经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】223号文核准，公司于2019年4月10日公开发行了1,839.11万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额183,911.00万元。
（二）经上海证券交易所自律监管决定书【2019】69号文同意，公司183,911.00万元可转换公司债券于2019年5月7日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“明泰转债”，债券代码“113025”。
（三）根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司发行的“明泰转债”自2019年10月16日起可转换为本公司股票，初始转股价格为11.49元/股。自2019年6月17日至2023年6月7日，由于公司实施了2018年度利润分配、2019年度利润分配、2020年度利润分配、2021年度利润分配、2022年度利润分配，明泰转债的转股价格由11.49元/股调整为7.49元/股。自2023年8月21日起，由于公司向特定对象发行股票，明泰转债的转股价格由7.49元
/股调整为7.99元/股。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的“临2019-048号”、“临2020-025号”、“临2021-040号”、“临2022-044号”、“临2023-044号”、“临2023-055号”公告。
二、可转债本次转股情况
公司本次公开发行的“明泰转债”转股期为2019年10月16日至2025年4月9日。明泰转债自2023年7月1日至2023年9月30日期间，转股金额为282,666,000元，因转股形成的股份数量为35,377,183股，占可转债转股前公司已发行股份总额的4.10%。截止2023年9月30日，累计有1,137,588,000元明泰转债已转换成公司股票，累计转股数为142,604,772股（包含2022年5月11日权益分配转增形成股份），占可转债转股前公司已发行股份总额的16.53%。截止2023年9月30日，尚未转股的可转债金额为701,522,000元，占可转债发行总量的38.14%。
三、股本变动情况
单位：股
| 股份类别 | 变动前 （2023年6月30日） | 8月16日发行股份 | 7月1日至9月30日转债转股变动 | 变动后 （2023年9月30日） |
| 有限售条件流通股 | 0 | 100,000,000 | 0 | 100,000,000 |
| 无限售条件流通股 | 969,818,429 | 0 | 35,377,183 | 1,005,195,612 |
| 总股本 | 969,818,429 | 100,000,000 | 35,377,183 | 1,105,195,612 |
四、其他
联系部门：证券部
咨询电话：0371-67898155
特此公告。
河南明泰铝业股份有限公司
董 事 会
2023年10月10日