中银证券：2023年第三季度报告
证券代码：601696 证券简称：中银证券
中银国际证券股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) |
| 营业收入 | 612,260,664.20 | -24.20 | 2,204,456,095.61 | -2.25 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 164,857,066.95 | -33.33 | 810,346,947.95 | 5.76 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 163,280,655.60 | -6.40 | 718,065,224.38 | 4.11 |
| 经营活动产生的现金流 | 不适用 | 不适用 | -4,500,167,095.72 | 不适用 |
| 量净额 | ||||
| 基本每股收益（元/股） | 0.06 | -33.33 | 0.29 | 3.57 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.06 | -33.33 | 0.29 | 3.57 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.97 | 减少0.55个百分点 | 4.82 | 减少0.04个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) | ||
| 总资产 | 64,790,886,904.37 | 64,331,348,266.30 | 0.71 | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 17,124,784,267.39 | 16,402,036,884.99 | 4.41 | |
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期末金额 | 说明 |
| 非流动性资产处置损益 | -31,922.29 | -338,772.72 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,360,197.21 | 115,009,997.81 | 主要为公司收到的与正常经营业务密切相关的政府补助 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -226,393.13 | 8,371,073.00 | |
| 减：所得税影响额 | 525,470.45 | 30,760,574.52 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | - | - | |
| 合计 | 1,576,411.34 | 92,281,723.57 |
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
| 项目名称 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 归属于上市公司股东的 | -33.33 | 2023年7至9月归属于上市公司 |
| 净利润_本报告期 | 股东的净利润同比下降，主要原因为上年同期收到促进金融业发展财政扶持奖励资金等政府补助0.97亿元，该等款项2023年在上半年获得。2023年1至9月，本公司归属于上市公司股东的净利润同比增长5.76%。 | |
| 基本每股收益（元/股）_本报告期 | -33.33 | 同上 |
| 稀释每股收益（元/股）_本报告期 | -33.33 | 同上 |
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 115,411 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 不适用 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股数量 | 持股比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 中银国际控股有限公司 | 国有法人 | 928,421,054 | 33.42 | 0 | 无 | 0 |
| 中国石油集团资本有限责任公司 | 国有法人 | 397,894,737 | 14.32 | 0 | 无 | 0 |
| 江西铜业股份有限公司 | 国有法人 | 130,481,174 | 4.70 | 0 | 无 | 0 |
| 江苏洋河酒厂股份有限公司 | 国有法人 | 78,947,368 | 2.84 | 0 | 无 | 0 |
| 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 | 国有法人 | 66,126,711 | 2.38 | 0 | 无 | 0 |
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 39,443,733 | 1.42 | 0 | 无 | 0 |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 30,639,641 | 1.10 | 0 | 无 | 0 |
| 井冈山郝乾企业管理中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 23,873,557 | 0.86 | 0 | 无 | 0 |
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 23,111,647 | 0.83 | 0 | 无 | 0 |
| 信泰人寿保险股份有限公司－传统产品 | 境内非国有法人 | 19,321,411 | 0.70 | 0 | 无 | 0 |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 中银国际控股有限公司 | 928,421,054 | 人民币普通股 | 928,421,054 | |||
| 中国石油集团资本有限责任公司 | 397,894,737 | 人民币普通股 | 397,894,737 | |||
| 江西铜业股份有限公司 | 130,481,174 | 人民币普通股 | 130,481,174 | |||
| 江苏洋河酒厂股份有限公司 | 78,947,368 | 人民币普通股 | 78,947,368 | |||
| 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 | 66,126,711 | 人民币普通股 | 66,126,711 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 39,443,733 | 人民币普通股 | 39,443,733 | |||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 30,639,641 | 人民币普通股 | 30,639,641 | |||
| 井冈山郝乾企业管理中心（有限合伙） | 23,873,557 | 人民币普通股 | 23,873,557 | |||
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 23,111,647 | 人民币普通股 | 23,111,647 | |||
| 信泰人寿保险股份有限公司－传统产品 | 19,321,411 | 人民币普通股 | 19,321,411 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 不适用 | |||||
| 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） | 截至报告期末，公司上述股东中的A股股东信用证券账户持有证券数为0；除上述情况外，公司未知悉上述股东参与融资融券及转融通业务的其他情况。 | |||||
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
（一）发行公司债
2023年7月21日至7月24日，公司在上海证券交易所发行“中银国际证券股份有限公司2023
年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第二期）”（债券简称“23中银02”，债券代码：115695），发行期限为3年期，发行总额10亿元人民币，票面利率2.70%。
2023年7月21日至7月24日，公司在上海证券交易所发行“中银国际证券股份有限公司2023年公开发行短期公司债券（面向专业投资者）（第一期）”（债券简称“23中银S1”，债券代码：
115700），发行期限为1年期，发行总额10亿元人民币，票面利率2.35%。
以上债券情况详见公司《2023年半年度报告》“第九节 债券相关情况”。
（二）兑付短期融资券
公司于2022年8月5日发行的“中银国际证券股份有限公司2022年度第一期短期融资券”（债券简称：22中银证券CP001，债券代码：072210124）于2023年8月8日到期，公司已于到期日按期全额兑付本息。详见公司于2023年8月10日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2022年度第一期短期融资券兑付完成公告》（公告编号：2023-019）。
公司于2022年9月16日发行的“中银国际证券股份有限公司2022年度第二期短期融资券”（债券简称：22中银证券CP002，债券代码：072210160）于2023年9月19日到期，公司已于到期日按期全额兑付本息。详见公司于2023年9月21日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2022年度第二期短期融资券兑付完成公告》（公告编号：2023-026）。
（三）发行短期融资券
2023年9月21日，公司在银行间市场发行“中银国际证券股份有限公司2023年度第一期短期融资券”（债券简称：23中银证券CP001，债券代码：072310204），发行期限为1年期，发行总额5亿元人民币，发行票面利率2.58%。详见公司于2023年9月23日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2023年度第一期短期融资券发行结果公告》（公告编号：
2023-027）。
（四）唐山新华道证券营业部收到中国证监会河北监管局行政监管措施
2023年8月，公司唐山新华道证券营业部收到中国证监会河北监管局出具的《关于对中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。警示函指出，唐山新华道证券营业部对员工自2016年开始在秦皇岛地区展业行为合规管理存在漏洞，导致未能及时发现员工违规开展业务且造成客户损失；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；存在未在中国证券业协会注册为投资顾问的员工向客户提供投资建议；个别员工未取得基金从业资格向客户销售基金，中后台员工领取基金产品销售提成，未做到与业务岗位相分离。唐山新华道证券营业部在收到警示函后高度重视，已对照有关法律法规及内部管理制度的要求落实整改措施，并已按时向监管机构提交整改报告。
（五）与关联方共同投资暨关联交易进展情况
2023年8月29日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过《关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同投资的长三角科创母基金有关关联交易进展情况的议案》。中银资本投资控股
有限公司拟认缴的科技创新股权投资基金（苏州）合伙企业（有限合伙），普通合伙人（执行事务合伙人）调整为城浩（苏州）投资有限公司。董事会审议通过了《科技创新股权投资基金（苏州）合伙企业（有限合伙）合伙协议》以及相关授权事项。详见公司于2023年8月30日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于与关联方共同投资暨关联交易进展情况的公告》（公告编号：2023-024）。
（六）公司董事、监事辞任
2023年8月，公司董事会、监事会分别收到原股东上海金融发展投资基金（有限合伙）提名董事吕厚军先生、监事范寅先生的书面辞任报告。因上海金融发展投资基金（有限合伙）不再持有公司股份，吕厚军先生申请辞去公司第二届董事会董事、董事会战略与发展委员会委员职务；范寅先生申请辞去公司第二届监事会监事职务。辞任报告自送达董事会、监事会之日起生效。详见公司于2023年8月30日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司董事、监事辞任的公告》（公告编号：2023-025）。
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表2023年9月30日编制单位:中银国际证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年9月30日 | 2022年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 20,242,713,356.98 | 26,726,064,118.67 |
| 其中：客户资金存款 | 18,220,638,675.27 | 24,357,135,687.90 |
| 结算备付金 | 8,572,902,148.35 | 6,406,951,454.44 |
| 其中：客户备付金 | 7,691,562,698.06 | 6,139,868,194.07 |
| 融出资金 | 11,718,529,430.36 | 10,533,913,205.13 |
| 衍生金融资产 | 273,209.82 | 849,703.96 |
| 存出保证金 | 5,386,041,118.56 | 5,774,468,137.22 |
| 应收款项 | 212,824,083.77 | 320,307,314.53 |
| 买入返售金融资产 | 475,130,646.83 | 658,796,912.81 |
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 16,018,895,078.12 | 11,492,406,794.63 |
| 其他债权投资 | 1,228,248,384.34 | 1,556,129,369.60 |
| 其他权益工具投资 | 46,400,000.00 | 45,000,000.00 |
| 固定资产 | 65,152,667.83 | 61,746,505.31 |
| 使用权资产 | 205,383,003.33 | 148,635,826.98 |
| 无形资产 | 128,460,528.17 | 146,170,173.73 |
| 递延所得税资产 | 378,352,497.96 | 367,645,302.75 |
| 其他资产 | 111,580,749.95 | 92,263,446.54 |
| 资产总计 | 64,790,886,904.37 | 64,331,348,266.30 |
| 负债： | ||
| 应付短期融资款 | 721,837,276.61 | 2,538,542,433.60 |
| 拆入资金 | - | 2,211,904,880.96 |
| 交易性金融负债 | 293,720,961.31 | 15,063,968.30 |
| 衍生金融负债 | - | 38,894.39 |
| 卖出回购金融资产款 | 9,281,753,000.00 | 2,436,184,957.70 |
| 代理买卖证券款 | 18,358,820,496.26 | 21,564,835,051.76 |
| 应付货币保证金 | 11,222,061,965.53 | 13,224,279,468.36 |
| 应付质押保证金 | 602,134,566.40 | 687,557,064.00 |
| 应付职工薪酬 | 482,248,300.46 | 516,009,262.92 |
| 应交税费 | 61,130,177.14 | 45,633,319.97 |
| 应付款项 | 341,142,292.38 | 336,766,409.49 |
| 预计负债 | 9,011,696.00 | 8,407,696.00 |
| 应付债券 | 6,052,161,643.83 | 4,157,956,328.77 |
| 租赁负债 | 199,651,367.60 | 140,636,429.09 |
| 递延所得税负债 | 741,209.97 | 6,169,414.52 |
| 其他负债 | 32,784,444.36 | 29,511,839.47 |
| 负债合计 | 47,659,199,397.85 | 47,919,497,419.30 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 2,778,000,000.00 | 2,778,000,000.00 |
| 资本公积 | 7,341,149,140.21 | 7,341,149,140.21 |
| 其他综合收益 | 15,135,333.25 | 19,394,898.80 |
| 盈余公积 | 756,333,778.53 | 717,691,808.94 |
| 一般风险准备 | 3,161,239,323.85 | 3,104,554,939.27 |
| 未分配利润 | 3,072,926,691.55 | 2,441,246,097.77 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 17,124,784,267.39 | 16,402,036,884.99 |
| 少数股东权益 | 6,903,239.13 | 9,813,962.01 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 17,131,687,506.52 | 16,411,850,847.00 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 64,790,886,904.37 | 64,331,348,266.30 |
公司负责人：宁敏 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：夏广良
合并利润表2023年1—9月编制单位：中银国际证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年前三季度（1-9月） | 2022年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 2,204,456,095.61 | 2,255,289,788.63 |
| 利息净收入 | 633,506,550.43 | 592,872,062.43 |
| 其中：利息收入 | 989,178,664.95 | 997,457,629.67 |
| 利息支出 | 355,672,114.52 | 404,585,567.24 |
| 手续费及佣金净收入 | 1,209,608,521.61 | 1,363,206,702.66 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 630,539,282.01 | 713,440,290.85 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 156,968,227.76 | 71,667,223.97 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 416,776,424.46 | 566,057,721.87 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 323,019,889.87 | 387,683,134.36 |
| 其他收益 | 123,594,283.85 | 102,354,400.01 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | (89,343,660.43) | (199,449,261.07) |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | 2,097,166.98 | 7,133,374.82 |
| 其他业务收入 | 2,312,116.02 | 1,575,020.70 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | (338,772.72) | (85,645.28) |
| 二、营业总支出 | 1,259,391,117.73 | 1,368,947,298.39 |
| 税金及附加 | 9,551,667.20 | 12,032,793.02 |
| 业务及管理费 | 1,243,630,957.82 | 1,359,471,483.66 |
| 信用减值损失 | 2,844,127.07 | (7,049,159.10) |
| 其他业务成本 | 3,364,365.64 | 4,492,180.81 |
| 三、营业利润（亏损以“-” 号填列） | 945,064,977.88 | 886,342,490.24 |
| 加：营业外收入 | 34,236.04 | 395,832.93 |
| 减：营业外支出 | 247,449.08 | 692,678.25 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 944,851,764.84 | 886,045,644.92 |
| 减：所得税费用 | 133,717,688.07 | 116,858,808.01 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 811,134,076.77 | 769,186,836.91 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 811,134,076.77 | 769,186,836.91 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | - | - |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 810,346,947.95 | 766,218,706.22 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 787,128.82 | 2,968,130.69 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | (4,259,565.55) | (332,277.27) |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | (4,259,565.55) | (332,277.27) |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | - | - |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | - | - |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | - | - |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | - | - |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | - | - |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | (4,259,565.55) | (332,277.27) |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | - | - |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | (4,180,390.41) | (395,181.21) |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | - | - |
| 4.其他债权投资信用损失准备 | (79,175.14) | 62,903.94 |
| 5.现金流量套期储备 | - | - |
| 6.外币财务报表折算差额 | - | - |
| 7.其他 | - | - |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | - | - |
| 七、综合收益总额 | 806,874,511.22 | 768,854,559.64 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 806,087,382.40 | 765,886,428.95 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 787,128.82 | 2,968,130.69 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.29 | 0.28 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.29 | 0.28 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为：0 元。公司负责人：宁敏 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：夏广良
合并现金流量表2023年1—9月编制单位：中银国际证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年前三季度 （1-9月） | 2022年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净减少额 | - | 1,325,052,513.66 |
| 为交易目的而持有的金融负债净增加额 | 282,907,098.19 | 300,293,051.29 |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 2,557,933,101.65 | 2,639,431,953.16 |
| 融出资金净减少额 | - | 1,482,357,995.10 |
| 回购业务资金净增加额 | 7,028,973,000.00 | - |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | - | 1,361,451,503.45 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 596,496,668.38 | 5,330,562,491.79 |
| 经营活动现金流入小计 | 10,466,309,868.22 | 12,439,149,508.45 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 4,345,931,648.00 | - |
| 融出资金净增加额 | 1,190,666,889.61 | - |
| 拆入资金净减少额 | 2,200,000,000.00 | 1,500,000,000.00 |
| 回购业务资金净减少额 | - | 66,288,000.00 |
| 代理买卖证券支付的现金净额 | 3,205,418,161.39 | - |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 594,226,672.08 | 636,675,169.50 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 659,599,404.47 | 958,757,835.45 |
| 支付的各项税费 | 212,393,869.07 | 304,990,062.96 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 2,558,240,319.32 | 1,535,522,863.33 |
| 经营活动现金流出小计 | 14,966,476,963.94 | 5,002,233,931.24 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | (4,500,167,095.72) | 7,436,915,577.21 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 2,543,933,840.54 | - |
| 取得投资收益收到的现金 | 47,081,220.59 | 79,073,705.36 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 128,679.75 | 72,166.70 |
| 投资活动现金流入小计 | 2,591,143,740.88 | 79,145,872.06 |
| 投资支付的现金 | 2,261,944,292.41 | 243,865,942.43 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 40,038,059.58 | 30,355,292.34 |
| 投资活动现金流出小计 | 2,301,982,351.99 | 274,221,234.77 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 289,161,388.89 | (195,075,362.71) |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 发行债券收到的现金 | 7,304,060,000.00 | 9,744,577,738.80 |
| 筹资活动现金流入小计 | 7,304,060,000.00 | 9,744,577,738.80 |
| 偿还债务支付的现金 | 7,206,120,000.00 | 11,666,977,738.80 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 259,343,227.40 | 387,963,273.91 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | - | - |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 73,801,023.70 | 86,389,158.42 |
| 筹资活动现金流出小计 | 7,539,264,251.10 | 12,141,330,171.13 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | (235,204,251.10) | (2,396,752,432.33) |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 2,097,166.98 | 7,133,374.82 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | (4,444,112,790.95) | 4,852,221,156.99 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 32,763,740,202.25 | 28,578,297,968.19 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 28,319,627,411.30 | 33,430,519,125.18 |
公司负责人：宁敏 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：夏广良
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
中银国际证券股份有限公司董事会
2023年10月27日