华峰铝业：关于续聘公司2023年度审计机构并议定2022年度审计费用的公告
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证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-012
上海华峰铝业股份有限公司关于续聘公司2023年度审计机构并议定2022年度审计费用的公告
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
? 2023年4月26日，上海华峰铝业股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构并议定2022年度审计费用的议案》，拟续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度财务及内部控制审计机构。
? 上述议案将提交公司2022年年度股东大会审议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信会计师事务所”或“立信”)由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会(PCAOB) 注册登记。截至2022年末，立信拥有合伙人267名、注册会计师2,392名、从业人员总数10,620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数674名。
立信2022年业务收入（经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业
务收入15.16亿元。
2022年度立信为646家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.17亿元，同行业上市公司审计客户5家。
2、投资者保护能力
截至2022年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉 （仲裁）人 | 被诉 （被仲裁）人 | 诉讼 （仲裁）事件 | 诉讼 （仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、 周旭辉、 立信 | 2014年报 | 尚余1,000多万，在诉讼过程中 | 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均己履行。 |
| 投资者 | 保千里、 东北证券、 银信评估、 立信等 | 2015年重组 2015年报 2016年报 | 80万元 | 一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。 |
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚2次、监督管理措施30次，自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员82名。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目 | 姓名 | 注册会计师 执业时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公司提供审计服务 |
| 项目合伙人 | 陈小金 | 2010年 | 2008年 | 2010年 | 2022年 |
| 签字注册会计师 | 许清慧 | 2015年 | 2015年 | 2015年 | 2015年 |
| 质量控制复核人 | 俞伟英 | 2007年 | 2006年 | 2005年 | 2022年 |
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：陈小金
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2020年-2022年 | 宁波精达成形装备股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2020年-2022年 | 江西富祥药业股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年-2022年 | 香飘飘食品股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年-2022年 | 宁波色母粒股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2020年-2022年 | 浙江润阳新材料科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年-2022年 | 浙江闰土股份有限公司 | 复核合伙人 |
| 2021年-2022年 | 杭州爱科科技股份有限公司 | 复核合伙人 |
| 2022年 | 国邦医药集团股份有限公司 | 复核合伙人 |
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：许清慧
| 时间 | 上市公司和挂牌公司名称 | 职务 |
| 2020-2022年 | 上海华峰铝业股份有限公司 | 签字会计师 |
| 2020年 | 浙江仙通橡塑股份有限公司 | 签字会计师 |
| 2020年 | 浙江晨泰科技股份有限公司 | 签字会计师 |
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：俞伟英
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2021年 | 浙江铁流离合器股份有限公司 | 签字会计师 |
| 2022年 | 浙江铁流离合器股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2022年 | 宁波拓普集团股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2022年 | 浙江本立科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2022年 | 三力士股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2022年 | 上海移远通信技术股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2022年 | 浙江春风动力股份有限公司 | 复核合伙人 |
| 2022年 | 浙江梅轮电梯股份有限公司 | 复核合伙人 |
2.项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
二、审计收费
1、审计费用定价原则
审计费用定价原则：主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、审计费用同比变化情况
审计服务收费是根据业务的工作量、工作要求、责任轻重、繁简程度等要素以及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。
| 2021 | 2022 | 增减% | |
| 年报审计收费金额（万元） | 106 | 111 | 4.7% |
| 内控审计收费金额（万元） | 30 | 30 | 0% |
三、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
公司于2023年4月12日召开的第四届董事会审计委员会2023年第一次会议审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构并议定2022年度审计费用的议案》。
审计委员会对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了了解和审查，认为立信具有证券、期货相关业务从业资格和执业经验，能够遵循独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。
董事会审计委员会全体委员一致同意续聘立信为公司2023年度财务及内部控制审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
独立董事事前认可意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）符合《中华人民共和国证券法》的相关规定，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，在担任公司审计机构期间，审计人员能够恪尽职守、遵守职业道德规范，遵循独立、客观、公正的审计准则完成相关各项审计工作，其出具的各项报告能够客观、真实、公允地反映公司财务状况和经营结果。为保证公司审计工作的稳定性和连续性，同意续聘立信为公司2023年度财务及内部控制审计机构，并同意将该议案提交董事会
审议。独立董事独立意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）在从事证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关规定，多年来在为公司提供审计服务过程中，审计人员能够遵守职业道德规范、坚持独立审计原则，出具的各项报告能够客观、真实、公允地反映公司财务状况和经营结果。我们认为续聘立信为公司2023年度财务及内部控制审计机构符合公司及股东利益，同意将该议案提交股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于2023年4月26日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构并议定2022年度审计费用的议案》，同意续聘立信为公司2023年度财务及内部控制审计机构。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海华峰股份有限公司董事会
2023年4月27日