上海电气：关于股票交易异常波动的风险提示公告

上海电气集团股份有限公司关于股票交易异常波动的风险提示公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）A股股票于2024年10月25日至10月30日连续4个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过40%。关于近期可能影响公司股价波动的事项，提示风险如下：

一、关于全资子公司收购股权事项的风险提示

公司全资子公司上海电气自动化集团有限公司拟以现金方式收购上海电气控股集团有限公司（以下简称“电气控股”）持有的上海宁笙实业有限公司（以下简称“宁笙实业”）100%股权。关于本次交易相关事项，请详见公司于2024年10月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

本次交易标的宁笙实业评估报告尚需国资有权部门完成评估备案程序，本次交易尚须获得公司股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人电气控股将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。本次交易存在公司股东大会审议不通过无法实施的风险。

二、关于控股股东可交换债券换股的风险提示

公司控股股东电气控股于2024年3月27日发行了上海电气控股集团有限公司2024年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第一期）（以下简称“24电气EB”或“本期可交换债券”），标的股票为本公司A股股票，发行规模为人民币50亿元，换股价为人民币4.8元，换股期限自2024年9月30日至2027年3月27日止

（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日）。关于本期可交换债券相关事项，请详见公司于2024年3月28日和2024年9月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

“24电气EB”的债券持有人于2024年9月30日至2024年10月29日已累计换股88,411.22万股，占公司A股总股本的比例为6.99%，占公司总股本的比例为5.67%。若债券持有人持有的可交换公司债券全部用于交换公司A股股票，全部换股数量占公司A股总股本的比例为8.23%，占公司总股本的比例为6.69%。存在债券持有人后续继续转股并在二级市场交易导致A股股价波动的风险。公司将密切关注“24电气EB”的换股情况，并根据有关法律法规的规定履行信息披露义务。

三、公司股票二级市场交易风险提示

公司A股股票于2024年10月25日至10月30日连续4个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过40%，公司A股股票于2024年10月30日的收盘价格较2024年10月18日的收盘价格涨幅已达88.05%，存在短期涨幅较大后的下跌风险。

截至2024年10月30日，公司A股股票市盈率为464.41。根据中证指数官网发布的中上协行业分类显示，公司所属的行业分类“34通用设备制造业”最新市盈率为30.31。公司当前的市盈率显著高于行业平均水平。

敬请广大投资者理性决策，审慎投资，注意防范二级市场交易风险。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二〇二四年十月三十日