晶科科技：关于首次公开发行限售股上市流通的公告
证券代码：601778 证券简称：晶科科技 公告编号：2023-071
晶科电力科技股份有限公司关于首次公开发行限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次限售股上市流通数量为853,400,000股（均为首次公开发行限售股，无战略配售股份）
? 本次限售股上市流通日期为2023年5月19日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会于2020年4月17日出具的《关于核准晶科电力科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕737号）核准，晶科电力科技股份有限公司（以下简称“公司”或“晶科科技”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票594,592,922股，并于2020年5月19日在上海证券交易所上市交易。首次公开发行后公司总股本为2,765,501,922股，其中有限售条件流通股2,170,909,000股，无限售条件流通股594,592,922股。
本次上市流通的限售股为公司控股股东晶科新能源集团有限公司（以下简称“晶科集团”）持有的公司首次公开发行限售股853,400,000股，锁定期为自公司股票上市之日起三十六个月。该部分限售股将于2023年5月19日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕931号），公司获准公开发行30亿元可转换公司债券（以下简称“晶科转债”），“晶科转债”于2021年5月31日起在上海证券交易所挂牌上市，并自2021年10月29日起进入转股期。截至2023年5月11日，“晶科转债”累计转股128,883,592股。
根据中国证监会《关于核准晶科电力科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2963号），公司获准向特定对象增发不超过86,800万股人民币普通股股票，最终实际发行数量为676,501,128股，本次非公开发行新增的股份已于2023年2月23日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记托管手续。
综上，截至2023年5月11日，公司总股本由原始总股本2,765,501,922股增加至3,570,886,642股。除上述事项外，本次限售股形成后至今，公司未发生其他导致公司股本数量发生变化的事项。控股股东晶科集团持有的限售股数量仍为853,400,000股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次申请解除股份限售的股东晶科集团就其股份锁定情况出具如下承诺：
1、自公司股票上市之日起36个月内，晶科集团不转让或者委托他人管理本次公开发行前直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。
2、晶科集团直接和间接所持公司股票在锁定期满后2年内减持的，减持价格不低于发行价（如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则发行价将作相应调整）；公司上市6个月内如其股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，晶科集团直接和间接持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。
截至本公告披露日，晶科集团严格履行承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
公司保荐机构海通证券股份有限公司就公司本次限售股份上市流通发表意见如下：
经核查，保荐机构认为：晶科科技本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求，其上市流通不存在实质性障碍；晶科科技本次解禁限售股份持有人严格履行了首次公开发行做出的承诺；晶科科技本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。综上所述，保荐机构对晶科科技本次首次公开发行限售股上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为853,400,000股，均为首次公开发行限售股，无战略配售股份；
（二）本次限售股上市流通日期为2023年5月19日；
（三）本次限售股上市流通明细清单如下：
| 序号 | 股东名称 | 持有限售股数量（股） | 持有限售股占公司总股本比例（%） | 本次上市流通数量（股） | 剩余限售股数量（股） |
| 1 | 晶科新能源集团有限公司 | 853,400,000 | 23.90 | 853,400,000 | 0 |
限售股上市流通情况表如下：
| 序号 | 限售股类型 | 本次上市流通数量（股） |
| 1 | 首发限售股 | 853,400,000 |
七、股本变动结构表
| 变动前（股） | 变动数（股） | 变动后（股） | |
| 有限售条件的流通股 | 1,529,901,128 | -853,400,000 | 676,501,128 |
| 无限售条件的流通股 | 2,040,985,514 | 853,400,000 | 2,894,385,514 |
| 股份合计 | 3,570,886,642 | 0 | 3,570,886,642 |
八、上网公告附件
1、海通证券股份有限公司关于晶科电力科技股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见。
特此公告。
晶科电力科技股份有限公司董事会
2023年5月13日