晶科科技：2023年第六次临时股东大会会议资料

晶科电力科技股份有限公司

2023年第六次临时股东大会

会议材料

二〇二三年十二月

目 录

会议须知 ...... 3

现场会议议程 ...... 4

议案一、关于2024年度日常关联交易预计的议案 ...... 5议案二、关于2024年度向金融机构申请综合授信额度暨担保计划的议案........ 12议案三、关于修订《晶科电力科技股份有限公司独立董事工作制度》的议案.. 16议案四、关于修订《晶科电力科技股份有限公司募集资金管理制度》的议案.. 17

会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，以及股东在股东大会期间依法行使权利，根据有关法律法规及《晶科电力科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《晶科电力科技股份有限公司股东大会议事规则》的有关规定，特制定本须知。

一、股东大会设会务组，由公司董事会秘书负责会议的程序安排和会务工作。

二、股东大会以现场会议的形式召开，并采取现场、网络相结合的方式投票。

三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及股东代理人的合法权益，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

四、股东参加本次会议现场会议依法享有发言权、质询权、表决权等权利，同时也必须认真履行法定义务，不得侵犯其他股东的权益和扰乱会议秩序。

五、股东或其委托代理人有质询、意见或建议时，应举手示意，得到会议主持人的同意后发言。每位股东发言时间一般不超过五分钟。

六、同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

七、本次股东大会共审议4项议案，已经公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会议审议通过。议案1、3、4为普通决议事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过；议案2为特别决议事项，应当由出席会议的股东（包括代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过；议案1为关联股东回避表决事项，关联股东需回避表决；议案1、2对中小投资者单独计票。

八、本公司聘请君合律师事务所律师出席见证本次会议，并出具法律意见书。

现场会议议程

会议时间：2023年12月26日（周二）14:30会议方式：现场投票和网络投票相结合现场会议地点：上海市闵行区申长路1466弄1号晶科中心会议主持人：李仙德先生

一、主持人宣布会议开始，报告现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数；

二、听取并审议公司议案：

非累积投票议案

1、《关于2024年度日常关联交易预计的议案》

2、《关于2024年度向金融机构申请综合授信额度暨担保计划的议案》

3、《关于修订<晶科电力科技股份有限公司独立董事工作制度>的议案》

4、《关于修订<晶科电力科技股份有限公司募集资金管理制度>的议案》

三、推举监票人、计票人（股东代表两名、律师和监事各一名）；

四、股东审议并填写表决票，股东及代理人若需质询，经大会主持人同意可进行发言；

五、统计现场表决结果；

六、监票人代表宣读现场表决结果；

七、见证律师宣读法律意见书；

八、主持人宣布现场会议结束。

议案一、关于2024年度日常关联交易预计的议案各位股东及代理人：

根据晶科电力科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）业务发展及正常生产经营活动需要，2024年度公司预计与关联方在原材料采购、售电等方面会产生一定数量的业务往来。为规范关联交易行为，及时履行信息披露义务，按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法规要求，公司对2024年度日常关联交易进行了预计，具体情况如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

1、董事会表决情况及关联董事回避表决情况

本公司于2023年12月8日召开了第三届董事会第七次会议，以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，关联董事李仙德先生、陈康平先生、李仙华先生、胡建军先生对上述议案回避表决。

鉴于本次关联交易事项预计的发生额以及公司第三届董事会第六次会议审议批准的《关于与关联方签署分布式光伏〈能源管理协议〉暨日常关联交易的议案》项下预计的未来25年运营期关联交易总额累计已超过公司最近一期经审计净资产的5%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次关联交易事项尚需提交公司股东大会审议，公司控股股东晶科新能源集团有限公司及其他与本议案存在利害关系的法人或自然人应在股东大会上回避表决本议案。

2、独立董事专门会议审议情况

公司第三届董事会第七次会议召开前，公司独立董事召开了2023年第一次独立董事专门会议，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，并发表独立意见如下：

公司2024年度日常关联交易预计是公司日常经营活动所需，交易双方遵循公开、公平、公正的原则参照市场价格协商确定交易价格，定价方式公允、合理，符合公司及全体股东的利益，不会对公司的持续经营能力和独立性产生不良影响。因此，我们同意上述关联交易事项，并同意将其提交公司董事会审议，届时请关联董事回避表决。

（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

截至2023年10月31日，公司2023年度日常关联交易预计的实际执行情况如下：

单位：人民币万元

注：

1、原材料采购实际发生额低于预计额的主要原因如下：（1）2023年组件市场价格持续下行；（2）根据项目开工筹备进度，部分项目的储能设备采购需求延迟至2024年实施。

2、上表所列的2023年度日常关联交易预计，包括公司2023年第一次临时股东大会审议

批准的《关于2023年度日常关联交易预计的议案》，以及其他已经公司总经理办公会、董事会、股东大会单独审议批准的关于售电、储能充放电等长期日常关联交易协议项下预计的2023年度发生额。

（三）本次日常关联交易预计金额和类别

公司预计2024年度日常关联交易情况具体如下：

单位：人民币万元

注：

1、2024年度原材料采购预计额较2023年1-10月实际发生额增加较多的主要原因如下：

（1）根据项目开工筹备进度，部分项目的储能设备采购需求延迟至2024年实施；（2）结合公司光伏电站业务及储能业务的市场开拓情况，公司光伏电站项目、储能项目2024年并网目标较2023年有所提升。

2、上表所列的2024年度日常关联交易预计，未包含已经公司总经理办公会、董事会、股东大会单独审议批准的关于售电、储能充放电等长期日常关联交易协议项下预计的2024年

度发生额。

3、外币按2023年10月31日银行间外汇市场人民币汇率中间价换算。

二、关联方介绍和关联关系

（一）关联人的基本情况

1、晶科能源股份有限公司（以下简称“晶科能源”）

企业性质：股份有限公司统一社会信用代码：91361100794799028G法定代表人：李仙德注册资本：1,000,000万元人民币成立时间：2006年12月13日注册地址：江西省上饶经济技术开发区迎宾大道1号经营范围：单晶硅棒、单晶硅片、多晶铸锭、多晶硅片；高效太阳能电池、组件和光伏应用系统的研发、加工、制造、安装和销售；太阳能原料及相关配套产品的生产和销售；上述应用系统用电子产品、太阳能建筑装饰材料、太阳能照明设备的设计、鉴证咨询、集成、制造、销售；从事货物及技术进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）股东结构：晶科能源为A股科创板上市公司，晶科能源投资有限公司持有晶科能源58.62%股份。

晶科能源最近一年又一期主要财务数据如下：

单位：万元

2、浙江晶科新材料有限公司（以下简称“浙江晶科新材料”）

企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）统一社会信用代码：91330481MA2CYJBN7N法定代表人：陈经纬注册资本：2,000万元人民币成立时间：2020年3月24日注册地址：浙江省嘉兴市海宁市袁花镇联红路89号经营范围：一般项目：电子专用材料制造；电子专用材料销售；光伏设备及元器件销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；油墨制造（不含危险化学品）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：货物进出口；技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

股东结构：浙江晶科能源有限公司（系晶科能源的全资子公司）持有浙江晶科新材料100%股份。浙江晶科新材料最近一年又一期主要财务数据如下：

单位：万元

3、晶科绿能（上海）管理有限公司（以下简称“晶科绿能”）

企业性质：有限责任公司（外商投资企业法人独资）

统一社会信用代码：91310000596426263C

法定代表人：刘华

注册资本：56,262.52万元人民币

成立时间：2012年7月25日

注册地址：上海市静安区江场三路238号1516室

经营范围：一般项目：企业管理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；光伏设备及元器件销售；非居住房地产租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

股东结构：晶科能源持有晶科绿能100%股份。

晶科绿能最近一年又一期主要财务数据如下：

单位：万元

4、JinkoSolar Holding Co., Ltd（以下简称“晶科能源控股”）

注册号：192788

董事会主席：李仙德

总发行在外流通股数：51,571,720股

成立时间：2007年8月3日

注册地址：开曼群岛

主营业务：主要从事硅锭、硅片、电池片和组件等光伏产品的制造

实际控制人：李仙德、陈康平、李仙华

晶科能源控股最近一年又一期主要财务数据如下：

单位：万元

（二）与公司的关联关系

上述关联方均为公司实际控制人控制的企业，根据《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条之规定，上述关联方为公司的关联法人。

（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析

上述关联方的财务状况和资信状况良好，无影响其偿债能力的重大或有事项，生产经营情况正常，具备良好的信誉和履约能力，在与本公司以往经营合作过程中能严格遵守合同约定，有较强的履约能力，与其交易后形成坏帐的可能性较小。

三、关联交易主要内容和定价政策

本次关联交易主要为采购原材料、售电交易、提供电力市场化交易相关服务等与公司日常经营活动相关的日常关联交易，交易价格主要参照市场价格协商确定，或者通过招标、竞价等方式确定，定价公允、合理。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司与关联方之间发生的日常关联交易是基于公司业务发展及正常生产经营活动需要产生的，预计相关日常关联交易在今后的生产经营中还会持续。公司与关联方的日常关联交易属于正常的商业交易行为，交易的定价政策和定价依据按照公开、公平、公正的一般商业原则确定，不存在损害公司和非关联股东利益的情况。日常关联交易的实施不会对公司独立性产生不利影响，公司不会因此对相关关联方产生依赖。

请各位股东及代理人审议。

晶科电力科技股份有限公司董事会

2023年12月26日

议案二、关于2024年度向金融机构申请综合授信额度

暨担保计划的议案各位股东及代理人：

为满足公司及下属公司日常经营和业务发展需要，提高决策效率，保证公司各项工作顺利进行，公司及下属公司2024年度拟向金融机构申请总额不超过人民币160亿元的综合授信额度；同时，公司及下属公司拟在2024年度为合并报表内下属公司提供人民币160亿元（或等值外币）的新增担保额度。具体情况如下：

一、授信情况概述

公司及下属子公司2024年度拟向银行等金融机构申请总额不超过人民币160亿元的综合授信额度，用于办理包括但不限于项目建设贷款、流动资金贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票贴现、信用证、资金及外汇管理业务、贸易融资等，融资期限以实际签署的合同为准。上述授信额度不等于公司实际融资金额，实际授信额度最终以银行最后审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来确定。在授信期限内，授信额度可循环使用。

为提高公司决策效率，公司董事会提请股东大会授权董事长或公司管理层审批授信额度内融资的相关事宜，并签署与授信融资相关的法律文件（包括但不限于申请书、合同、协议等必要文件）。授权期限自公司2023年第六次临时股东大会审议批准之日起12个月。

二、担保计划概述

（一）担保计划额度

公司及下属公司2024年度拟为合并报表范围内下属公司（含新设立、收购的下属公司）提供人民币160亿元（或等值外币）的新增担保额度（包括原有担保展期或续保），其中，对资产负债率70%以下的下属公司的新增担保额度为66亿元人民币，对资产负债率70%以上的下属公司的新增担保额度为94亿元人民币。实际担保金额以最终签署并执行的担保合同或银行批复为准。

本次担保计划的担保方为公司及下属公司，被担保方具体情况如下：

注：公司为境外公司提供担保的余额按2023年12月8日人民币兑外币汇率中间价换算。

（二）担保计划说明

1、公司2024年度担保计划包括融资担保和履约担保。融资担保的担保范围包括但不限于申请综合授信、贷款、承兑汇票、信用证、保理、保函、融资租赁等融资业务，担保种类包括保证、抵押、质押等；履约担保的担保范围包括但不限于为下属公司EPC业务、电站资产交易、售电业务、各类电站及储能项目开发投建的合同履约提供连带责任保证担保以及开具项目投标保函、并网保函、履约保函等各类保函。

2、晶科电力有限公司（以下简称“晶科有限”）、上海晶科光伏电力有限公司（以下简称“上海晶科”）和上海晶坪电力有限公司（以下简称“上海晶坪”）分别是公司集中式地面电站、工商业分布式电站和户用分布式电站的投资管理平台，

公司通过上述公司间接持有各电站项目公司股权。担保计划中对晶科有限、上海晶科和上海晶坪的担保额度包括对其下属项目公司的担保额度。

3、由于电站项目投资开发的业务特性，公司每在一个新地区投资运营电站项目时，通常都需要在当地设立项目子公司。随着公司业务对外拓展，公司后续还会不断设立新的项目公司。考虑上述业务特性，为便利下属公司开展业务，提高决策效率，授权公司根据实际需要，在总担保额度内调剂使用合并报表内下属公司（含新设立、收购的下属公司）的预计担保额度，但资产负债率70%以上的担保对象仅能从资产负债率70%以上的担保对象处获得调剂额度。

4、合并报表范围内不同担保主体对同一被担保主体的同一融资事项提供担保的，担保金额不重复计算。

（三）审议程序

公司第三届董事会第七次会议已审议通过了《关于2024年度向金融机构申请综合授信额度暨担保计划的议案》，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，本议案尚需提交公司股东大会审议批准。上述议案经公司2023年第六次临时股东大会审议批准后，公司2022年年度股东大会审议通过的《关于2023年度向金融机构申请综合授信额度暨担保计划的议案》中尚未使用的担保额度自然失效。

（四）授权情况

1、为提高决策效率，在股东大会批准上述担保计划的前提下，授权公司董事长或公司管理层在上述计划担保额度内确定具体担保事项以及额度调剂事宜，并签署与担保相关的协议等必要文件。

2、超过本次授权担保范围之后提供的担保，须另行提交公司董事会或股东大会审议批准。

3、上述担保计划及股东大会的授权有效期为本议案经公司2023年第六次临时股东大会审议批准之日起12个月。以上授权额度为最高担保额度，在授权期限内可滚动使用。

（五）被担保人基本情况

被担保人信用状况良好，无影响其偿债能力的重大或有事项。被担保人基本情况及财务数据详见附件。

（六）担保协议的主要内容

相关担保协议尚未签署，实际新增担保金额以最终签署并执行的担保合同或银行批复为准。

（七）担保的必要性和合理性

本次为公司及合并报表范围内下属公司提供担保，旨在满足公司日常经营活动和发展的资金及履约需求。被担保对象均在公司合并报表范围内，公司能够做到有效的监督和管控，本次担保不会对公司的日常经营产生重大影响，不会损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益。

三、董事会意见

董事会认为，关于2024年度向金融机构申请综合授信额度暨担保计划的事项由公司根据实际经营需要以及行业特点制定，有利于提高公司决策效率，保障日常经营业务的顺利开展和实施。被担保对象均为公司合并报表内的下属公司，公司对其日常经营具有绝对控制权，担保风险较小。

四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司及控股子公司对外担保余额为人民币1,614,526.47万元（外币按人民币汇率中间价换算），占公司最近一期经审计的归属于母公司所有者权益的比例为130.28%，其中，对控股子公司的担保余额为人民币1,481,838.00万元。无逾期对外担保。

请各位股东及代理人审议。

晶科电力科技股份有限公司董事会

2023年12月26日

议案三、关于修订《晶科电力科技股份有限公司独立董事

工作制度》的议案

各位股东及代理人：

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的最新修订情况，公司拟结合实际情况对《晶科电力科技股份有限公司独立董事工作制度》的相关条款进行修订，以进一步规范独立董事行为、提升公司规范运作水平。

修订后的制度全文详见公司于2023年12月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《晶科电力科技股份有限公司独立董事工作制度（2023年12月修订）》。

请各位股东及代理人审议。

晶科电力科技股份有限公司董事会

2023年12月26日

议案四、关于修订《晶科电力科技股份有限公司募集资金

管理制度》的议案

各位股东及代理人：

根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关法律法规的最新修订情况，公司拟结合实际情况对《晶科电力科技股份有限公司募集资金管理制度》的相关条款进行修订，以进一步规范募集资金管理和运用、提升公司规范运作水平。

修订后的制度全文详见公司于2023年12月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《晶科电力科技股份有限公司募集资金管理制度（2023年12月修订）》。

请各位股东及代理人审议。

晶科电力科技股份有限公司董事会

2023年12月26日

附件1：被担保人基本情况

附件2：被担保人财务数据