光大证券：2023年第三季度报告

光大证券：2023年第三季度报告

http://ddx.gubit.cn  2023-10-27  光大证券(601788)公司公告

证券代码：601788 证券简称：光大证券

光大证券股份有限公司

2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

本报告期内子公司光大资本投资有限公司签署MPS相关执行和解协议（详见公司公告临2023-046号）,转回预计负债21.5亿元为非经常性损益项目，对公司经营业绩的影响为偶发性。公司年度整体经营业绩需综合考虑经营情况及财务状况，包括各类资产评估情况，以经审计的年度报告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%)年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)
营业收入1,575,674,576.94-55.627,755,088,577.40-13.09
归属于上市公司股东的净利润1,965,921,607.1951.414,357,874,038.9127.95
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-407,927,376.31-136.181,928,873,412.98-38.53
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用-2,511,471,974.88不适用
基本每股收益（元/股）0.4053.850.8829.41
稀释每股收益（元/股）0.4053.850.8829.41
加权平均净资产收益率（%）3.27增加1.06个百分点7.21增加1.39个百分点
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)
总资产247,845,189,128.42258,354,482,199.15-4.07
归属于上市公司股东的所有者权益67,195,182,605.3864,004,833,437.134.98

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

本报告期内，子公司光大资本投资有限公司与招商银行股份有限公司及上海华瑞银行股份有限公司签署执行和解协议（详见公司公告临2023-046号），公司根据《企业会计准则第13号-或有事项》中预计负债确认和计量的相关规定，对该事项对应的履行支付义务的最佳估计数进行评估，将预计负债最佳估计数与账面价值之间的差额21.5亿元予以转回。本事项为非经常性损益项目且金额为预估，具体数据将以经审计的年度报告为准。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益-125,033.57779,715.75
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外216,669,425.03357,649,048.61扶持资金
除上述各项之外的其他营业外收入和支出2,211,485,028.002,170,764,584.97主要是子公司光大资本签署执行和解协议，转
回预计负债
减：所得税影响额-52,661,685.63-93,873,969.34
少数股东权益影响额（税后）-1,518,750.33-6,318,754.06
合计2,373,848,983.502,429,000,625.93

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入_本报告期-55.62

手续费及佣金净收入、投资收益及基差贸易收入减少，利息净收入及公允价值变动收益增加抵消部分影响。

归属于上市公司股东的净利润_本报告期51.41主要是当期非经常性损益变动所致，子公司光大资本签署执行和解协议，转回预计负债
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期-136.18营业收入减少和业务及管理费增加引起的经常性损益变动。
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末-38.53
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末不适用主要是融出资金、回购业务及代理买卖证券款变动导致的现金净流出增加，部分被处置交易性金融资产的现金净流入抵消。
基本每股收益_本报告期53.85主要是归属于上市公司股东的净利润增加所致。
稀释每股收益_本报告期53.85

(四)主要报表科目发生变动的情况、原因

单位：元 币种：人民币

项目名称本报告期末上年度末变动比例（%）主要原因
衍生金融资产1,527,902,816.211,107,394,749.6037.97权益互换及场外期权规模增加
买入返售金融资产521,701,562.201,404,133,779.63-62.85债券逆回购规模减少
其他权益工具投资1,046,053,269.752,485,330,561.63-57.91计入此类科目的权益性投资规模减少
使用权资产847,325,199.16542,666,054.9856.14新增房屋租赁合约
拆入资金8,430,565,299.4213,704,054,683.14-38.48同业拆借规模减少
交易性金融负债351,552,490.7597,457,817.81260.72合并结构化主体的规模及公允价值变动
应交税费108,509,637.41254,199,757.02-57.31缴纳企业所得税和增值税
合同负债30,015,443.4944,635,560.69-32.75投资银行业务预收客户款项变动
预计负债528,112,080.615,284,293,318.32-90.01子公司光大资本签署执行和解协议，转回及转出预计负债
租赁负债851,822,081.25561,400,460.2951.73新增房屋租赁合约
其他负债19,600,088,678.9914,243,730,005.9037.61衍生品保证金增加及预计负债转为金融负债
其他综合收益-214,447,595.74-412,791,831.81不适用主要是其他权益工具投资公允价值变动
项目名称年初至报告期末上年初至上年报告期末变动比例（%）主要原因
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）427,414,766.13-627,097,797.89不适用本期交易性金融资产及金融衍生工具公允价值变动
汇兑收益（损失以“-”号填列）-4,460,715.202,188,639.38-303.81汇率变动
其他业务收入294,689,096.23799,651,362.39-63.15大宗商品基差贸易收入减少
资产处置收益（损失以“-”号填列）-270,788.63-100.00本期无此类事项
信用减值损失（转回以“-”号填列）203,620,227.53-284,555,347.20不适用部分应收项目预估可回收金额低于账面价值，计提减值损失
其他资产减值损失（转回以“-”号填列）-4,582.05168,896,000.00-100.00上期子公司计提商誉减值准备，本期无此类事项
其他业务成本282,173,151.60786,347,499.40-64.12大宗商品基差贸易成本减少
营业外收入1,638,670.283,064,953.83-46.54上期补贴收入使基数较高
营业外支出-2,144,002,518.6311,202,254.40-19,239.03主要是子公司光大资本签署执行和解协议，转回预计负债
所得税费用414,205,124.99822,820,804.64-49.66应税收入减少
其他综合收益的税后净额198,344,236.07-16,266,178.62不适用主要是其他权益工具投资公允价值变动
投资活动产生的现金流量净额-4,567,735,118.91-2,860,310,914.80不适用主要是用于金融投资支付的现金增加

二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数188,371报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）不适用
前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股数量持股比例(%)持有有限售条件股份数量质押、标记或冻结情况
股份状态数量
中国光大集团股份公司国有法人1,159,456,18325.15-无-
中国光大控股有限公司境外法人956,017,00020.73-无-
香港中央结算（代理人）有限公司未知703,691,10015.26-未知-
中国证券金融股份有限公司其他130,090,3722.82-无-
香港中央结算有限公司其他59,303,0671.29-无-
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金其他36,665,5800.80-无-
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划其他24,431,9770.53-无-
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金其他24,416,4600.53-无-
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划其他23,174,5860.50-无-
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划其他22,716,5000.49-无-
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划其他22,716,5000.49-无-
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划其他22,716,5000.49-无-
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划其他22,716,5000.49-无-
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划其他22,716,5000.49-无-
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划其他22,716,5000.49-无-
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划其他22,716,5000.49-无-
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划其他22,716,5000.49-无-
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
股份种类数量
中国光大集团股份公司1,159,456,183人民币普通股1,159,456,183
中国光大控股有限公司956,017,000人民币普通股956,017,000
香港中央结算（代理人）有限公司703,691,100境外上市外资股703,691,100
中国证券金融股份有限公司130,090,372人民币普通股130,090,372
香港中央结算有限公司59,303,067人民币普通股59,303,067
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金36,665,580人民币普通股36,665,580
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划24,431,977人民币普通股24,431,977
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金24,416,460人民币普通股24,416,460
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划23,174,586人民币普通股23,174,586
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划22,716,500人民币普通股22,716,500
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划22,716,500人民币普通股22,716,500
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划22,716,500人民币普通股22,716,500
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划22,716,500人民币普通股22,716,500
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划22,716,500人民币普通股22,716,500
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划22,716,500人民币普通股22,716,500
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划22,716,500人民币普通股22,716,500
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划22,716,500人民币普通股22,716,500
上述股东关联关系或一致行动的说明中国光大控股有限公司是中国光大集团股份公司全资子公司中国光大集团有限公司的控股子公司。 除此之外，公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有）本报告期末，公司前10名股东及前10名无限售股东中的A股股东信用证券账户持有证券数为0；除上述情况外，公司未知悉前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务的其他情况。

注1：截至报告期末普通股股东总数188,371户，其中，A股股东188,212户，H股登记股东159户。注2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人。注3：香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人。注4：博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划等八名股东持股数量相同，并列第十。

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

本报告期转回预计负债21.5亿元为非经常性损益项目，对公司经营业绩的影响为偶发性。公司年度整体经营业绩需综合考虑经营情况及财务状况，包括各类资产评估情况，以经审计的年度报告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

四、 季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表2023年9月30日编制单位:光大证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
资产：
货币资金56,548,240,168.2068,203,738,226.76
其中：客户资金存款42,365,321,189.0254,234,230,153.63
结算备付金11,330,191,779.058,876,592,313.36
其中：客户备付金10,238,799,978.687,687,911,274.21
融出资金36,976,594,878.7436,814,355,995.45
衍生金融资产1,527,902,816.211,107,394,749.60
存出保证金9,482,325,076.209,701,251,783.50
应收款项1,146,225,472.011,450,422,460.99
买入返售金融资产521,701,562.201,404,133,779.63
金融投资：
交易性金融资产89,289,477,887.1892,067,674,973.17
债权投资3,403,862,249.323,589,372,001.21
其他债权投资25,621,191,431.0221,750,475,657.38
其他权益工具投资1,046,053,269.752,485,330,561.63
长期股权投资997,466,988.661,062,534,851.93
投资性房地产11,611,404.7512,151,073.19
固定资产837,585,882.78822,988,303.39
在建工程-158,511.50
使用权资产847,325,199.16542,666,054.98
无形资产228,306,903.94215,492,376.34
商誉857,225,156.50834,717,709.02
递延所得税资产2,206,108,907.502,480,144,611.22
长期待摊费用54,075,941.2753,709,917.09
其他资产4,911,716,153.984,879,176,287.81
资产总计247,845,189,128.42258,354,482,199.15
负债：
短期借款1,585,221,232.032,051,500,091.31
应付短期融资款7,314,290,677.118,575,314,930.26
拆入资金8,430,565,299.4213,704,054,683.14
交易性金融负债351,552,490.7597,457,817.81
衍生金融负债629,944,004.80703,188,689.63
卖出回购金融资产款33,964,091,642.9631,249,189,174.07
代理买卖证券款59,209,553,181.2568,926,080,064.28
应付职工薪酬1,876,474,907.721,818,516,883.32
应交税费108,509,637.41254,199,757.02
应付款项1,052,132,584.251,228,421,244.28
合同负债30,015,443.4944,635,560.69
预计负债528,112,080.615,284,293,318.32
长期借款3,227,030,555.583,188,704,597.77
应付债券41,066,502,871.1541,616,483,391.36
租赁负债851,822,081.25561,400,460.29
递延所得税负债17,216,535.0222,872,995.44
其他负债19,600,088,678.9914,243,730,005.90
负债合计179,843,123,903.79193,570,043,664.89
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）4,610,787,639.004,610,787,639.00
其他权益工具9,491,396,226.419,498,943,396.22
其中：永续债9,491,396,226.419,498,943,396.22
资本公积24,198,179,990.7424,198,686,523.37
其他综合收益-214,447,595.74-412,791,831.81
盈余公积4,042,363,284.114,042,363,284.11
一般风险准备9,805,882,645.379,780,180,895.86
未分配利润15,261,020,415.4912,286,663,530.38
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计67,195,182,605.3864,004,833,437.13
少数股东权益806,882,619.25779,605,097.13
所有者权益（或股东权益）合计68,002,065,224.6364,784,438,534.26
负债和所有者权益（或股东权益）总计247,845,189,128.42258,354,482,199.15

公司负责人：赵陵 主管会计工作负责人：梅键 会计机构负责人：杜佳

合并利润表2023年1—9月编制单位：光大证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入7,755,088,577.408,923,312,892.49
利息净收入1,355,479,526.161,684,513,633.98
其中：利息收入3,806,046,616.114,127,650,150.31
利息支出2,450,567,089.952,443,136,516.33
手续费及佣金净收入3,707,051,592.414,937,146,874.57
其中：经纪业务手续费净收入2,195,667,028.192,621,292,346.99
投资银行业务手续费净收入758,476,036.601,025,995,450.55
资产管理业务及基金管理业务手续费净收入694,324,820.151,224,074,119.29
投资收益（损失以“-”号填列）1,591,362,151.251,750,803,707.61
其中：对联营企业和合营企业的投资收益85,290,442.7292,791,922.17
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）10,031,588.222,457,401.61
其他收益383,552,160.42375,835,683.82
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）427,414,766.13-627,097,797.89
汇兑收益（损失以“-”号填列）-4,460,715.202,188,639.38
其他业务收入294,689,096.23799,651,362.39
资产处置收益（损失以“－”号填列）-270,788.63
二、营业总支出5,101,373,080.284,638,242,535.98
税金及附加42,451,775.7452,007,780.60
业务及管理费4,573,132,507.463,915,546,603.18
信用减值损失（转回以“-”号填列）203,620,227.53-284,555,347.20
其他资产减值损失（转回以“-”号填列）-4,582.05168,896,000.00
其他业务成本282,173,151.60786,347,499.40
三、营业利润（亏损以“-”号填列）2,653,715,497.124,285,070,356.51
加：营业外收入1,638,670.283,064,953.83
减：营业外支出-2,144,002,518.6311,202,254.40
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）4,799,356,686.034,276,933,055.94
减：所得税费用414,205,124.99822,820,804.64
五、净利润（净亏损以“－”号填列）4,385,151,561.043,454,112,251.30
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）4,385,151,561.043,454,112,251.30
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）4,357,874,038.913,405,890,948.71
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）27,277,522.1348,221,302.59
六、其他综合收益的税后净额198,344,236.07-16,266,178.62
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额198,344,236.07-16,266,178.62
（一）不能重分类进损益的其他综合收益185,038,980.25-76,504,111.60
1.其他权益工具投资公允价值变动185,038,980.25-76,504,111.60
（二）将重分类进损益的其他综合收益13,305,255.8260,237,932.98
1.权益法下可转损益的其他综合收益759,638.612,583,293.07
2.其他债权投资公允价值变动40,846,830.9814,748,724.08
3.其他债权投资信用损失准备1,637,723.611,015,866.12
4.外币财务报表折算差额-29,938,937.3841,890,049.71
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--
七、综合收益总额4,583,495,797.113,437,846,072.68
归属于母公司所有者的综合收益总额4,556,218,274.983,389,624,770.09
归属于少数股东的综合收益总额27,277,522.1348,221,302.59
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.880.68
（二）稀释每股收益(元/股)0.880.68

公司负责人：赵陵 主管会计工作负责人：梅键 会计机构负责人：杜佳

合并现金流量表2023年1—9月编制单位：光大证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融工具净减少额6,559,103,270.38-
融出资金净减少额-10,951,518,374.99
回购业务资金净增加额3,602,515,335.2314,762,790,959.49
代理买卖证券收到的现金净额-2,827,430,365.71
收取利息、手续费及佣金的现金8,452,040,856.899,960,834,939.99
应收融资租赁款及售后租回款的减少365,903,084.18807,375,164.46
收到其他与经营活动有关的现金4,726,038,505.999,861,183,271.98
经营活动现金流入小计23,705,601,052.6749,171,133,076.62
为交易目的而持有的金融资产净增加额-19,822,402,263.50
拆入资金净减少额5,273,489,383.724,642,620,133.71
融出资金净增加额185,336,202.39-
代理买卖证券支付的现金净额10,376,286,096.58-
支付利息、手续费及佣金的现金2,221,687,359.952,535,919,002.22
支付给职工及为职工支付的现金3,084,859,958.663,165,356,624.14
支付的各项税费1,042,445,506.192,192,372,702.15
支付其他与经营活动有关的现金4,032,968,520.063,113,264,956.61
经营活动现金流出小计26,217,073,027.5535,471,935,682.33
经营活动产生的现金流量净额-2,511,471,974.8813,699,197,394.29
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金14,458,469,052.174,303,192,039.10
取得投资收益收到的现金1,040,584,243.40853,153,725.59
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额17,521,822.3212,264,321.75
投资活动现金流入小计15,516,575,117.895,168,610,086.44
投资支付的现金19,739,473,174.317,868,255,709.06
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金344,837,062.49160,665,292.18
投资活动现金流出小计20,084,310,236.808,028,921,001.24
投资活动产生的现金流量净额-4,567,735,118.91-2,860,310,914.80
三、筹资活动产生的现金流量：
发行永续债收到的现金-4,499,886,792.45
取得借款收到的现金7,440,894,476.4413,803,725,785.33
发行债券收到的现金22,746,625,000.0026,617,759,100.00
筹资活动现金流入小计30,187,519,476.4444,921,371,677.78
偿还债务支付的现金24,383,766,469.8133,113,100,000.00
偿还借款支付的现金7,955,096,390.1615,102,692,439.71
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2,785,913,867.722,866,350,039.08
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润--
支付租赁有关的现金282,695,716.74239,732,056.50
筹资活动现金流出小计35,407,472,444.4351,321,874,535.29
筹资活动产生的现金流量净额-5,219,952,967.99-6,400,502,857.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-4,460,715.202,188,639.38
五、现金及现金等价物净增加额-12,303,620,776.984,440,572,261.36
加：期初现金及现金等价物余额66,215,076,514.6063,291,279,738.98
六、期末现金及现金等价物余额53,911,455,737.6267,731,852,000.34

上年同期“支付其他与经营活动有关的现金”中支付职工社保等款项调整至“支付给职工及为职工支付的现金”项目列报。

公司负责人：赵陵 主管会计工作负责人：梅键 会计机构负责人：杜佳

母公司资产负债表2023年9月30日编制单位:光大证券股份有限公司

单位:元币种:人民币审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
资产：
货币资金25,559,330,896.0336,752,419,273.12
其中：客户资金存款22,054,402,270.2431,436,768,208.78
结算备付金15,882,645,448.8513,338,239,626.37
其中：客户备付金10,238,799,978.687,687,911,274.21
融出资金34,351,506,840.5033,951,179,300.43
衍生金融资产1,516,492,598.911,095,495,969.72
存出保证金524,731,637.75951,629,743.25
应收款项189,360,279.08205,634,469.34
买入返售金融资产101,505,726.621,366,237,025.11
金融投资：
交易性金融资产81,147,040,612.8184,292,936,578.29
债权投资3,403,862,249.323,589,372,001.21
其他债权投资25,621,191,431.0221,750,475,657.38
其他权益工具投资973,509,601.422,412,786,893.30
长期股权投资11,618,660,534.219,397,224,078.68
投资性房地产11,611,404.7512,151,073.19
固定资产713,973,693.44695,677,531.18
使用权资产461,826,595.08429,916,411.02
无形资产155,630,046.74129,174,212.19
递延所得税资产1,749,142,936.911,973,043,026.51
长期待摊费用49,520,283.7650,108,125.89
其他资产3,235,594,826.883,042,246,323.00
资产总计207,267,137,644.08215,435,947,319.18
负债：
应付短期融资款7,314,290,677.118,575,314,930.26
拆入资金8,430,565,299.4213,704,054,683.14
衍生金融负债630,048,697.15687,837,986.63
卖出回购金融资产款31,963,451,492.5130,475,739,082.00
代理买卖证券款31,140,392,136.5038,163,594,593.73
应付职工薪酬1,486,224,681.941,326,883,384.43
应交税费61,401,199.6088,069,428.33
应付款项523,618,720.12515,494,673.01
合同负债18,500,762.2631,670,573.58
应付债券41,066,502,871.1541,616,483,391.36
租赁负债458,279,450.15434,771,021.45
其他负债17,738,785,872.1114,198,150,915.70
负债合计140,832,061,860.02149,818,064,663.62
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）4,610,787,639.004,610,787,639.00
其他权益工具9,491,396,226.419,498,943,396.22
其中：永续债9,491,396,226.419,498,943,396.22
资本公积25,138,970,656.7425,138,970,656.74
其他综合收益172,124,126.02-56,159,047.43
盈余公积4,042,363,284.114,042,363,284.11
一般风险准备7,963,949,987.777,963,845,480.83
未分配利润15,015,483,864.0114,419,131,246.09
所有者权益（或股东权益）合计66,435,075,784.0665,617,882,655.56
负债和所有者权益（或股东权益）总计207,267,137,644.08215,435,947,319.18

公司负责人：赵陵 主管会计工作负责人：梅键 会计机构负责人：杜佳

母公司利润表2023年1—9月编制单位：光大证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目2023年前三季度2022年前三季度
一、营业总收入5,560,707,541.925,866,425,215.28
利息净收入881,345,489.801,320,181,719.52
其中：利息收入2,926,750,745.183,441,700,425.98
利息支出2,045,405,255.382,121,518,706.46
手续费及佣金净收入2,508,032,149.263,124,017,567.04
其中：经纪业务手续费净收入1,707,921,088.952,062,225,725.04
投资银行业务手续费净收入750,145,077.771,008,074,738.68
投资收益（损失以“－”号填列）1,188,056,733.471,134,915,232.71
其中：对联营企业和合营企业的投资收益87,433,116.9289,122,386.14
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）10,031,588.222,457,401.61
其他收益236,335,854.47338,288,166.78
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）735,006,593.55-72,074,737.23
汇兑收益（损失以“－”号填列）-657,000.2612,123,870.01
其他业务收入12,587,721.638,973,396.45
二、营业总支出3,377,502,766.022,319,564,941.21
税金及附加36,243,611.2740,817,653.35
业务及管理费3,275,571,426.132,552,887,218.18
信用减值损失（转回以“-”号填列）57,424,506.52-286,994,609.45
其他业务成本8,263,222.1012,854,679.13
三、营业利润（亏损以“－”号填列）2,183,204,775.903,546,860,274.07
加：营业外收入1,312,209.501,196,875.38
减：营业外支出5,045,625.806,419,348.84
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）2,179,471,359.603,541,637,800.61
减：所得税费用225,198,830.55583,121,979.52
五、净利润（净亏损以“－”号填列）1,954,272,529.052,958,515,821.09
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）1,954,272,529.052,958,515,821.09
六、其他综合收益的税后净额228,283,173.45-58,156,228.33
（一）不能重分类进损益的其他综合收益185,038,980.25-76,504,111.60
1.其他权益工具投资公允价值变动185,038,980.25-76,504,111.60
（二）将重分类进损益的其他综合收益43,244,193.2018,347,883.27
1.权益法下可转损益的其他综合收益759,638.612,583,293.07
2.其他债权投资公允价值变动40,846,830.9814,748,724.08
3.其他债权投资信用损失准备1,637,723.611,015,866.12
七、综合收益总额2,182,555,702.502,900,359,592.76

公司负责人：赵陵 主管会计工作负责人：梅键 会计机构负责人：杜佳

母公司现金流量表2023年1—9月编制单位：光大证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目2023年前三季度2022年前三季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融工具净减少额6,516,687,401.41-
融出资金净减少额-10,067,015,926.24
回购业务资金净增加额2,772,386,422.1214,274,423,919.61
收取利息、手续费及佣金的现金5,513,128,608.187,162,392,042.52
收到其他与经营活动有关的现金3,987,835,424.026,770,041,359.59
经营活动现金流入小计18,790,037,855.7338,273,873,247.96
为交易目的而持有的金融资产净增加额-19,438,102,677.12
拆入资金净减少额5,273,489,383.724,642,620,133.71
融出资金净增加额392,815,666.72-
代理买卖证券支付的现金净额6,984,184,056.394,911,526,466.54
支付利息、手续费及佣金的现金1,396,388,801.341,439,624,700.72
支付给职工及为职工支付的现金2,066,943,859.262,241,162,314.46
支付的各项税费409,889,150.891,533,365,194.83
支付其他与经营活动有关的现金2,877,640,975.41567,267,366.73
经营活动现金流出小计19,401,351,893.7334,773,668,854.11
经营活动产生的现金流量净额-611,314,038.003,500,204,393.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金14,543,867,322.144,296,941,866.52
取得投资收益收到的现金801,742,098.57836,421,423.15
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,078,625.12528,997.76
投资活动现金流入小计15,346,688,045.835,133,892,287.43
投资支付的现金18,673,045,639.019,178,255,709.06
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金280,262,994.47118,747,030.99
投资活动现金流出小计18,953,308,633.489,297,002,740.05
投资活动产生的现金流量净额-3,606,620,587.65-4,163,110,452.62
三、筹资活动产生的现金流量：
发行永续债收到的现金-4,499,886,792.45
发行债券收到的现金22,746,625,000.0026,617,759,100.00
筹资活动现金流入小计22,746,625,000.0031,117,645,892.45
偿还债务支付的现金24,383,766,469.8133,113,100,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2,650,249,690.142,751,006,548.91
支付租赁有关的现金166,808,381.18150,472,749.94
筹资活动现金流出小计27,200,824,541.1336,014,579,298.85
筹资活动产生的现金流量净额-4,454,199,541.13-4,896,933,406.40
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-657,000.2612,123,870.01
五、现金及现金等价物净增加额-8,672,791,167.04-5,547,715,595.16
加：期初现金及现金等价物余额50,079,965,721.5447,343,055,170.11
六、期末现金及现金等价物余额41,407,174,554.5041,795,339,574.95

公司负责人：赵陵 主管会计工作负责人：梅键 会计机构负责人：杜佳

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

光大证券股份有限公司董事会

2023年10月26日


附件：公告原文
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