三峰环境：2026年第二次临时股东会会议资料

三峰环境 SANFENG ENVIRONMENT

重庆三峰环境集团股份有限公司 2026 年第二次临时股东会 会议资料

二〇二六年七月

目录

关于聘任公司2026 年度年报及内控审计机构的议案......- 2 -

关于购买董事、高级管理人员责任险的议案......- 6 -

议案一

关于聘任公司2026 年度年报及内控审计机构 的议案

各位股东:

根据财政部、国务院国资委、证监会发布的《关于印发<国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法>的通知》 (财会〔2023〕 4 号)和公司股东重庆水务环境控股集团有限公司意见,同时综合 考虑公司业务发展及审计工作需求,公司拟聘任信永中和会计师 事务所(特殊普通合伙)(以下简称信永中和)为公司2026 年 度财务报告审计及内部控制审计机构。2026 年年报审计费用 174.00 万元(含税,以下金额均为含税价),内控审计费用28.00 万元,合计金额202.00 万元,与2025 年度审计费用一致。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

(一)基本信息

名称:信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)

成立日期:2012 年3 月2 日

组织形式:特殊普通合伙企业

层

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦A 座8

首席合伙人:谭小青先生

截止2025 年12 月底,信永中和合伙人(股东)257 人,注册 会计师1799 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 超过700 人。

议案一

信永中和2025 年度业务收入为40.56 亿元(含统一经营), 其中,审计业务收入为27.64 亿元,证券业务收入为10.01 亿元。 2025 年度,信永中和上市公司年报审计项目390 家,收费总额4.78 亿元,涉及的主要行业包括制造业,信息传输、软件和信息技术 服务业,交通运输、仓储和邮政业,电力、热力、燃气及水生产 和供应业,批发和零售业,金融业,文化和体育娱乐业,水利、 环境和公共设施管理业,采矿业,建筑业,租赁和商务服务等。 同行业上市公司审计客户家数为8 家。

(二)投资者保护能力

信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险,职业保险 累计赔偿限额和职业风险基金之和超过2 亿元,职业风险基金计 提或职业保险购买符合相关规定。除下述三项外,信永中和近三 年无其他因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

1. 乐视网信息技术(北京)股份有限公司证券虚假陈述责任 纠纷案,北京金融法院作出一审判决((2021)京74 民初111 号), 判决信永中和就相应日期之后曾买入过乐视网股票的原告投资者 的损失,承担0.5%的连带赔偿责任,金额为500 余万元。信永中 和已提起上诉,截至目前,该案尚在二审诉讼程序中。

2. 江苏扬子江新型材料股份有限公司证券虚假陈述责任纠 纷案,苏州市中级人民法院作出一审判决((2023)苏05 民初1736 号),判决信永中和承担5%的连带赔偿责任,金额为700 余元。 截至目前,该案尚在二审诉讼程序中。

3. 恒信玺利实业股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案,拉 萨市中级人民法院作出一审判决((2025)藏01 民初11、12 号),

议案一

(二)诚信记录

负责本公司审计业务的项目合伙人、签字注册会计师、项目 质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚,受到证 监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施, 受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处 分的情况。

(三)独立性

信永中和及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核合 伙人均多年从事证券服务业务,且不存在违反《中国注册会计师 职业道德守则》对独立性要求的情形。

如2026 年度财务报告及内控审计范围发生变化,为提升决策 效率,提请股东会授权董事会按照相关法规规定,根据实际情况 调整2026 年年报及内控审计费用。

以上议案,请审议。

重庆三峰环境集团股份有限公司 2026 年7 月10 日

议案二

关于购买董事、高级管理人员责任险的议案

各位股东:

为进一步完善公司风险管理体系,优化治理结构,保障董事 及高级管理人员在履职过程中的合法权益,促进管理团队在复杂 市场环境下的决策积极性与合规性,根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》及《公司章程》等相关规定,重庆三 峰环境集团股份有限公司拟为公司及全体董事、高级管理人员购 买责任保险。具体如下:

一、保险方案要素

1.投保人:重庆三峰环境集团股份有限公司

2.被保险人:公司及公司全体董事、高级管理人员及其他相关 责任人员(具体以与保险公司最终签订的保险合同为准)

3.赔偿限额:不超过人民币10,000 万元(具体以与保险公司最 终签订的保险合同为准)

4.保险费用:不超过人民币30 万元(具体以与保险公司最终签 订的保险合同为准)

5.保险期限:12 个月(具体起止时间以保险合同约定为准,后 续可续保或新投保)。

二、授权管理层办理具体事宜

议案二

为确保投保工作的顺利推进及后续理赔的有效执行,公司董 事会提请股东会授权董事会转授权公司总经理办公会全权办理与 本次责任险相关的具体事项,包括但不限于:

确定具体保险方案:在上述赔偿限额和保费预算范围内,最 终确定保险公司、保险经纪公司、具体的保险条款、赔偿分配机 制及其他商业条款。

签署法律文件:代表公司签署与本次投保相关的保险合同、 经纪协议、保单及一切必要法律文件。

处理后续事务:在保险有效期内处理与保险相关的索赔、理 赔、抗辩及合同变更等事宜;在保险期满前办理续保或重新投保 的相关手续。

三、审议程序

公司2026 年度第二次独立董事专门会议审议通过了《关于购 买董事、高级管理人员责任险的议案》,独立董事认为:购买董 事、高管责任保险,有利于建立长效的风险管控机制,符合公司 及全体股东的利益,不存在损害公司及中小股东利益的情形。同 意将本议案提交董事会审议。

公司第三届董事会薪酬与考核委员会2026 年度第一次会议审 议通过了该议案,薪考委委员认为:购买责任保险符合相关法律 法规和公司薪酬管理制度的规定,审议通过了本项议案。

公司第三届董事会第十三次会议审议了该议案,鉴于议案的 被保险人范围涉及公司全体董事,根据相关规定,公司全体董事 在董事会表决时予以回避。本议案直接提交公司股东会审议。

议案二

四、对公司的积极影响

建立董事、高管责任保险制度是完善上市公司治理的重要一 环,有助于构建科学的风险分担机制。同时,该保险能为董事、 高管在法律框架内的勤勉尽责履职提供保障,鼓励管理团队在合 规前提下积极科学决策,推动公司战略落地。

以上议案,请审议。

重庆三峰环境集团股份有限公司

2026 年7 月10 日