成都银行：中信建投证券股份有限公司关于成都银行股份有限公司首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司关于成都银行股份有限公司首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”）作为成都银行股份有限公司（以下简称“成都银行”、“公司”）首次公开发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对成都银行首次公开发行股票部分限售股份解禁上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：

一、成都银行首次公开发行股票和股本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准成都银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕2339号）核准，成都银行向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票361,225,134股，并于2018年

月

日在上海证券交易所挂牌上市。首次公开发行后，成都银行总股本为3,612,251,334股，其中有限售条件流通股3,251,026,200股，无限售条件流通股361,225,134股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共计737,720股，共涉及

名股东，锁定期为自公司股票上市之日起

个月，该部分限售股将于2024年1月31日锁定期届满并上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

经中国证监会《关于核准成都银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕4075号）核准，公司于2022年3月3日公开发行8,000万张A股可转换公司债券（以下简称“成银转债”）。根据有关规定和《成都银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定，成银转债自2022年9月9日起可转换为成都银行A股普通股股票。截至2024年1月24日，累计已有人民币2,803,361,000元“成银转债”转为成都银行A股普通股，累计转股股数为201,681,661股，成都银行总股本数量由3,612,251,334股增加为

3,813,932,995股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺成都银行首次公开发行A股股票前，持有成都银行股票的时任董事、监事、高级管理人员承诺：自成都银行股票在证券交易所上市交易之日起

年内，不转让其所持成都银行股份；前述3年期限届满后，每年转让的股份不超过其所持有成都银行股份总数的15%，

年内转让的股份总数不超过其所持有成都银行股份总数的50%；在离职后半年内，不转让其所持有的成都银行股份。成都银行首次公开发行A股股票前，持有成都银行股票的时任董事、监事、高级管理人员近亲属以及其他持有成都银行股份超过

万股的职工承诺：自成都银行股票在证券交易所上市交易之日起

年内,不转让其所持成都银行股份；前述3年期限届满后，每年转让的股份不超过其所持有成都银行股份总数的15%，5年内转让的股份总数不超过其所持有成都银行股份总数的50%。

截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

成都银行不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为737,720股，占成都银行股本总数的0.02%；

本次限售股上市流通日期为2024年

月

日；

首发限售股上市流通明细清单：

单位：股

注：公司首次公开发行A股股票前,时任董事、监事、高级管理人员及其近亲属，其他持有成都银行股份超过5万股的职工人数众多，为便于投资者阅读公告，不逐一列示。

六、股本变动结构表

单位：股

七、保荐人核查意见经核查，中信建投证券认为：成都银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第

号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，成都银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。中信建投证券对成都银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于成都银行股份有限公司首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

________________________________________

曾琨杰钟犇

中信建投证券股份有限公司

年月日