中国能建：关于更换持续督导保荐机构及保荐代表人的公告

证券代码：601868 股票简称：中国能建 编号：临2023-029

中国能源建设股份有限公司关于更换持续督导保荐机构及保荐代表人的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准及上海证券交易所同意，中国能源建设股份有限公司（以下简称公司）通过换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司于2021年9月28日在上海证券交易所上市（以下简称换股吸收合并及发行上市，详见公司在上海证券交易所网站发布的有关公告）。中国国际金融股份有限公司（以下简称中金公司）及华泰联合证券有限责任公司（以下简称华泰联合）担任公司换股吸收合并及发行上市的保荐机构及持续督导机构，持续督导期至2023年12月31日止。中金公司指派张学孔先生及党仪先生、华泰联合指派骆毅平女士及黄涛先生担任公司持续督导保荐代表人。

公司于2023年3月30日召开2023年第一次临时股东大会、第一次A股类别股东大会及第一次H股类别股东大会，审议并通过了关于公司向特定对象发行A股股票方案（以下简称向特定对象发行股份）及相关文件。因本次向特定对象发行股份需要，公司近日与中信证券股份有限公司（以下简称中信证券）签订了《保荐协议》，聘请中信证券担任本次向特定对象发行股份事项的保荐机构。

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十三条、

第四十五条等相关规定，因本次向特定对象发行股份项目另行聘请保荐机构，公司终止与中金公司、华泰联合的保荐协议，自公司与中信证券签署《保荐协议》之日起，中信证券将承接中金公司、华泰联合尚未完成的持续督导工作，并委派保荐代表人张阳先生和赵巍先生（保荐机构基本情况及保荐代表人简历见附件）负责具体的持续督导工作。

公司对中金公司、华泰联合及其团队在公司换股吸收合并及发行上市项目以及持续督导期间所做的工作表示感谢！

特此公告。

中国能源建设股份有限公司董事会2023年5月9日

附件：

一、保荐机构中信证券股份有限公司简介

公司名称：中信证券股份有限公司注册资本：1482054.6829万元人民币法定代表人：张佑君成立日期：1995-10-25注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

经营范围：证券经纪(限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域)；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。

二、保荐代表人简历

张阳先生，保荐代表人，曾担任中国国航2022年非公开发行项目、高能环境2021年非公开发行项目、望变电气IPO项目、中国东航2018年非公开发行项目、中国外运发行A股股份换股吸收合并外运发展项目保荐代表人，作为主要成员参与中国通号IPO项目、招商局集团入股辽宁港航、中国中冶2015年非公开发行等股权类项目、江西省交通投资集团公司债项目、江西万年青公司债项目等债券发行项目，具有丰富的投资银行业务经验。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。

赵巍先生，保荐代表人，曾参与西部建设2021年度向特定对象

发行股票等项目，具有丰富的投资银行业务经验。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。