中国能建：关于签署募集资金专户存储三方及四方监管协议的公告

A 股代码:601868 A 股简称:中国能建 公告编号:临2026-016 H 股代码: 03996 H 股简称: 中国能源建设

中国能源建设股份有限公司 关于签署募集资金专户存储三方及四方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。

一、募集资金基本情况

中国能源建设股份有限公司(以下简称“公司”)向特定对象 发行A 股股票于2025 年5 月13 日经上海证券交易所上市审核中心 出具《关于中国能源建设股份有限公司向特定对象发行股票的交易 所审核意见》,认为公司向特定对象发行股票申请符合发行条件、 上市条件和信息披露要求,并由中国证券监督管理委员会于2025 年 6 月4 日出具《关于同意中国能源建设股份有限公司向特定对象发行 股票注册的批复》(证监许可〔2025〕1172 号),同意公司向特定 对象发行股票的注册申请。

公司本次向特定对象发行A 股股票数量为2,549,019,607 股, 每股面值为人民币1.00 元,每股发行价格为人民币2.55 元,募集 资金总额为人民币6,499,999,997.85 元,扣除各项发行费用人民币 13,077,662.23 元后,实际募集资金净额为人民币6,486,922,335.62 元。

募集资金已于2026 年3 月12 日划至公司指定账户,上述募集 资金到位情况已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验资并出具

了《验资报告》(天健验〔2026〕1-3 号)。

二、募集资金监管协议的签署情况

为规范公司募集资金管理,保护投资者权益,根据《上市公司 募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号--规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定,公司在 渤海银行股份有限公司北京分行、兴业银行股份有限公司北京分行、 国家开发银行、中国农业银行股份有限公司应城市支行、中国建设 银行股份有限公司乌鲁木齐人民路支行分别开设了募集资金专项账 户(以下简称“专户”),用于存放本次向特定对象发行A 股股票 的募集资金。公司及下属公司、开户银行、本次发行的保荐人中信 证券股份有限公司于近日分别签订了《募集资金专户存储三方监管 协议》《募集资金专户存储四方监管协议》。

三、募集资金三方监管协议主要内容

对于《募集资金专户存储三方监管协议》,甲方为中国能源建 设股份有限公司,乙方分别为渤海银行股份有限公司北京分行、兴 业银行股份有限公司北京分行,丙方为中信证券股份有限公司,各 方分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

上述监管协议主要内容如下:

1.甲方已在乙方开设募集资金专项账户(以下简称“专户”), 该专户仅用于甲方中能建哈密“光(热)储”多能互补一体化绿电 示范项目、中国能源建设集团浙江火电建设有限公司光热+光伏一体 化项目、湖北应城300MW 级压缩空气储能电站示范项目和乌兹别克 斯坦巴什和赞克尔迪风电项目的募集资金的存放和使用,不得存放 非募集资金或者用作其他用途。

2.按照相关监管、自律规定履行内部程序并获得丙方同意后,甲

方可在内部决议授权范围内将专户内的暂时闲置的募集资金以符合 上海证券交易所主板监管规则规定的现金管理产品形式存放,现金 管理应当通过专户或者公开披露的产品专用结算账户实施。甲方应 将产品的具体金额、存放方式、存放账户、存放期限等信息及时通 知丙方。甲方承诺上述产品提前支取、到期或进行转让后将资金及 时转入本协议规定的募集资金专户进行管理,并通知丙方。前述产 品到期募集资金按期回收并公告后,甲方才可在授权的期限和额度 内再次开展现金管理。甲方实施现金管理不得影响募集资金投资计 划的正常进行。

甲方应确保上述产品不得质押,乙方不得配合甲方办理上述产 品的质押业务,产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金 或者用作其他用途;同时,乙方应按月(每月15 日前)向丙方提供 上述产品受限情况及对应的账户状态,甲方授权乙方可以向丙方提 供前述信息。

3.甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算 办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门 规章。

4.丙方作为甲方的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表人 或其他工作人员对甲方募集资金存放、管理和使用情况进行持续督 导。

丙方承诺按照上海证券交易所主板监管规则以及甲方制定的募 集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行职责,进行持续督导 工作。

丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方 和乙方应配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时

应同时检查专户存储情况。

5.甲方授权丙方指定的保荐代表人张阳、赵巍或其他项目组成员 可以随时到乙方查询、复印甲方专户及甲方募集资金涉及的相关账 户(包括现金管理账户,专户及相关账户下文统称为“账户”)的 资料;乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关账户的资 料。

保荐代表人及其他项目组成员向乙方查询甲方账户有关情况时 应当出具本人的合法身份证明;丙方指定的其他工作人员向乙方查 询甲方账户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和丙方出具的 介绍信。

6.乙方按月(每月15 日前)向甲方出具真实、准确、完整的账 户对账单,并抄送给丙方。丙方接收账户对账单的邮箱地址为 project_zgnj2023@citics.com。

7.乙方按照甲方资金划付申请进行划付时,应审核甲方的支付申 请(或支付凭证)的要素是否齐全,印鉴是否与监管账户预留印鉴 相符,并对募集资金用途是否与约定一致进行形式审核。

8.甲方1 次或12 个月以内累计从专户支取的金额超过5000 万元 且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集 资金净额”)的20%的,甲方及乙方应当在付款后5 个工作日内及时 以邮件方式通知丙方,同时提供专户的支出清单。

9.丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐 代表人的,应当将相关证明文件书面通知乙方,同时按本协议第16 条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更 换保荐代表人不影响本协议的效力。

10.若乙方未及时向丙方出具对账单,则甲方应按照丙方要求陪

同其前往乙方获取对账单。

11.乙方三次未及时向甲方和丙方出具对账单或向丙方通知专户 大额支取情况,以及存在未配合丙方查询与调查账户情形的,甲方 可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

12.本协议自甲、乙、丙三方法定代表人(负责人)或其授权代 表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效至账户资金 (含现金管理产品资金,下同)全部支出完毕,且丙方督导期结束 后失效。若账户资金全部支出完毕且乙方已向丙方提供完整的专户 对账单,甲方有权向乙方申请注销专户。

13.如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何 规定而给其他方造成损失,违约方应承担由此产生的一切责任,并 赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。

本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议,首先应在争 议各方之间协商解决。如果协商解决不成,各方同意向甲方住所地 有管辖权的法院提起诉讼。

14.本协议一式肆份,甲、乙、丙三方各持壹份,向上海证券交 易所报备壹份,其余留甲方备用。

四、募集资金四方监管协议主要内容

对于《募集资金专户存储四方监管协议》,甲方一为中国能源 建设股份有限公司,甲方二分别为中能建国际建设集团有限公司、 湖北楚韵储能科技有限责任公司、吐鲁番华新新能源有限责任公司、 中能建投哈密绿色能源有限公司,乙方分别为国家开发银行、中国 农业银行股份有限公司应城市支行、中国建设银行股份有限公司乌 鲁木齐人民路支行、兴业银行股份有限公司北京分行,丙方为中信 证券股份有限公司,各方分别签署了《募集资金专户存储四方监管

协议》。

上述监管协议主要内容如下:

1.甲方二已在乙方开设募集资金专项账户(以下简称“专户”), 该专户仅用于甲方二乌兹别克斯坦巴什和赞克尔迪风电项目/湖北 应城300MW 级压缩空气储能电站示范工程/中国能源建设集团浙江火 电建设有限公司光热+光伏一体化项目/中能建哈密“光(热)储” 多能互补一体化绿电示范项目项目的募集资金的存放和使用,不得 存放非募集资金或者用作其他用途。

2.按照相关监管、自律规定履行内部程序并获得丙方同意后,甲 方可在内部决议授权范围内将专户内的暂时闲置的募集资金以符合 上海证券交易所主板监管规则规定的现金管理产品形式存放,现金 管理应当通过专户或者公开披露的产品专用结算账户实施。甲方应 将产品的具体金额、存放方式、存放账户、存放期限等信息及时通 知丙方。甲方承诺上述产品提前支取、到期或进行转让后将资金及 时转入本协议规定的募集资金专户进行管理,并通知丙方。前述产 品到期募集资金按期回收并公告后,甲方才可在授权的期限和额度 内再次开展现金管理。甲方实施现金管理不得影响募集资金投资计 划的正常进行。

3.甲方应确保上述产品不得质押,乙方不得配合甲方办理上述产 品的质押业务,产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金 或者用作其他用途;同时,乙方应按月(每月15 日前)向丙方提供 上述产品受限情况及对应的账户状态,甲方授权乙方可以向丙方提 供前述信息。

4.甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算 办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门

规章。

5.丙方作为甲方一的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表 人或其他工作人员对甲方募集资金存放、管理和使用情况进行持续 督导。

6.丙方承诺按照上海证券交易所主板监管规则以及甲方制定的 募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行职责,进行持续督 导工作。

7.丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方 和乙方应配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时 应同时检查专户存储情况。

8.甲方授权丙方指定的保荐代表人张阳、赵巍或其他项目组成员 可以随时到乙方查询、复印甲方二专户及甲方二募集资金涉及的相 关账户(包括现金管理账户,专户及相关账户下文统称为“账户”) 的资料;乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关账户的 资料。

9.保荐代表人及其他项目组成员向乙方查询甲方二账户有关情 况时应当出具本人的合法身份证明;丙方指定的其他工作人员向乙 方查询甲方二账户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和丙方 出具的介绍信。

10.乙方按月(每月15 日前)向甲方出具真实、准确、完整的账 户对账单,并抄送给丙方。丙方接收账户对账单的邮箱地址为 project_zgnj2023@citics.com。

11.乙方按照甲方资金划付申请进行划付时,应审核甲方的支付 申请(或支付凭证)的要素是否齐全,印鉴是否与监管账户预留印 鉴相符,并对募集资金用途是否与约定一致进行形式审核。

12.甲方二1 次或12 个月以内累计从专户支取的金额超过5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募 集资金净额”)的20%的,甲方二及乙方应当在付款后5 个工作日内 及时以邮件方式通知丙方,同时提供专户的支出清单。

13.丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保 荐代表人的,应当将相关证明文件书面通知乙方,同时按本协议第 16 条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。 更换保荐代表人不影响本协议的效力。

14.若乙方未及时向丙方出具对账单,则甲方应按照丙方要求陪 同其前往乙方获取对账单。

15.乙方三次未及时向甲方和丙方出具对账单或向丙方通知专户 大额支取情况,以及存在未配合丙方查询与调查账户情形的,甲方 可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

16.本协议自各方法定代表人(负责人)或其授权代表签署并加 盖各自单位公章或合同专用章之日起生效至账户资金(含现金管理 产品资金,下同)全部支出完毕,且丙方督导期结束后失效。若账 户资金全部支出完毕且乙方已向丙方提供完整的专户对账单,甲方 有权向乙方申请注销专户。

17.如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何 规定而给其他方造成损失,违约方应承担由此产生的一切责任,并 赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。

18.本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议,首先应在 争议各方之间协商解决。如果协商解决不成,各方同意向甲方住所 地有管辖权的法院提起诉讼。

19.本协议一式陆份,各方各持壹份,向上海证券交易所报备壹

份,其余留甲方备用。

五、备查文件

经各方签署的《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金 专户存储四方监管协议》。

特此公告。

中国能源建设股份有限公司董事会

2026 年4 月10 日