正泰电器：关于续聘2023年度审计机构的公告
| 证券代码：601877 | 证券简称：正泰电器 | 公告编号：临2023-027 |
浙江正泰电器股份有限公司关于续聘2023年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）在2023年度为本公司提供财务报告及内部控制审计相关服务。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | ||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 |
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼 | ||
| 首席合伙人 | 胡少先 | 上年末合伙人数量 | 225人 |
| 上年末执业人 员数量 | 注册会计师 | 2064人 | |
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 780人 | ||
| 2022年业务收入 | 业务收入总额 | 38.63亿元 | |
| 审计业务收入 | 35.41亿元 | ||
| 证券业务收入 | 21.15亿元 | ||
| 2022年上市公司（含A、B股）审计情况 | 客户家数 | 612家 | |
| 审计收费总额 | 6.32亿元 | ||
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，房地产业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等 | ||
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 458家 | ||
2、投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉 （仲裁人） | 被诉 （被仲裁人） | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 亚太药业、天健、安信证券 | 年度报告 | 部分案件在诉前调解阶段，未统计 | 二审已判决判例天健无需承担连带赔偿责任。天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 罗顿发展、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 东海证券、华仪电气、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 伯朗特机器人 股份有限公司 | 天健、天健广东分所 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人次。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人 | 吴懿忻 | 1998年 | 2006年 | 1996年 | 2022年 | 近三年签署了道通科技、东方材料、伟星股份、诺力股份、喜临门等上市公司年度审计报告 |
| 签字注册会计 | 吴懿忻 | 1998年 | 2006年 | 1996年 | 2022年 | 近三年签署了道通科技、东方材料、伟星股份、诺力股份、喜临 |
| 师 | 门等上市公司年度审计报告 | |||||
| 葛爱平 | 2009年 | 2007年 | 2007年 | 2021年 | 近三年签署了诺力股份等上市公司年度审计报告，复核了芒果超媒等上市公司年度审计报告 | |
| 质量控制复核人 | 谢军 | 1998年 | 1994年 | 2019年 | 2020年 | 近三年签署了署莱宝高科、崇达技术、宏润建设、恒丰纸业等上市公司年度审计报告 |
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
2022年度财务报告审计费610万元，内控审计费90万元，2022年度的审计费用共计700万元。
2023年度审计费用将以2022年度审计费用为基础，按照市场公允合理的定价原则以及审计服务的性质、繁简程度等情况，与会计师事务所协商确定。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力。
在公司2022年度财务报告审计和内控审计工作中，天健事务所能够严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，客观、公允地独立进行审计，实事求是地对公司整体财务状况、经营成果和内控体系建设及执行情况进行评价，建议董事会向股东大会提请续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务和内控审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
独立董事事前认可：天健会计师事务所(特殊普通合伙)已为公司连续提供了23年审计服务，该所在聘任期间，能够履行职责，按照独立审计准则，客观、公正地为公司出具审计报告。为保持2023年度审计工作的连续性和正常运行，公司拟继续聘任天健会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司2023年度审计机构，负责公司2023年度财务与内部控制审计工作，鉴于此，我们同意将该事项提交本次董事会审议。独立董事独立意见：经核查，天健会计师事务所(特殊普通合伙)是具有财政部、中国证监会颁发的证券、期货相关业务许可证的专业会计中介服务机构，本次聘任审计机构的程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，我们同意由天健会计师事务所(特殊普通合伙)继续担任公司2023年度财务与内部控制审计机构。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于2023年4月27日召开第九届董事会第十二次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度审计机构，负责公司2023年度财务报告与内部控制审计工作。并授权公司经营管理层根据实际情况与其协商确定2023年度审计相关服务费用。
（四）生效日期
本事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
浙江正泰电器股份有限公司董事会2023年4月29日