中国银河：关于实施2022年度权益分派时“中银转债”停止转股和转股价格调整的提示性公告

中国银河证券股份有限公司关于实施2022年度权益分派时“中银转债”停止转股

和转股价格调整的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

? “中银转债”（债券代码：113057）将于2022年度权益分派实施公告前一交易日（2023年7月10日）至权益分派股权登记日期间停止转股。

中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月24日公开发行78亿元A股可转换公司债券（以下简称“本次可转债”），初始转股价格为

10.24元/股，最新转股价格为9.93元/股。本次可转债于2022年5月10日在上海证券交易所上市交易，可转债简称“中银转债”，债券代码“113057”。

一、本次权益分派方案的基本情况

（一）公司2022年年度利润分配方案为：公司拟采用现金分红方式，向2022年年度现金红利派发股权登记日登记在册的股东派发现金红利。以2022年12月31日公司已发行股份总数10,137,279,676股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.30元（含税）。如在实施权益分配股权登记日前，因配售、回购、A股可转债等原因致使公司股本发生变动，每股派发现金股利的金额将在人民币2,331,574,325.48元（含税）的总金额内作相应的调整。

（二）公司2022年年度利润分配方案已经公司于2023年6月29日召开的2022年度股东大会审议通过，具体内容详见公司于2023年6月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中国银河证券股份有限公司2022年度

股东大会决议公告》（公告编号：2023-038）。

（三）本次利润分配方案实施后，公司将根据《中国银河证券股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的发行条款及相关规定，对“中银转债”当期转股价格进行调整。

二、本次权益分派方案实施时停止转股的安排

（一）公司将于2023年7月11日在指定信息披露媒体披露权益分派实施公告和可转债转股价格调整公告。

（二）自2023年7月10日至权益分派股权登记日（具体日期详见公司将于2023年7月11日披露的权益分派实施公告）期间，“中银转债”将停止转股，股权登记日后的第一个交易日起“中银转债”恢复转股。在此特别提示，拟参与本次权益分派的可转债持有人可在2023年7月7日（含2023年7月7日）之前进行转股。

三、其他

联系部门：董事会办公室

联系邮箱：zgyh@chinastock.com.cn

联系电话：010-80929800

特此公告。

中国银河证券股份有限公司董事会

2023年7月5日