中国银河：2023年第三季度报告

中国银河：2023年第三季度报告

http://ddx.gubit.cn  2023-10-31  中国银河(601881)公司公告

证券代码：601881 证券简称：中国银河

中国银河证券股份有限公司

2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人王晟、主管会计工作负责人薛军及会计机构负责人樊敏非（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

项目本报告期上年同期本报告期比上年同期增减变动幅度(%)年初至报告期末上年同期年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)
调整前调整后调整后调整前调整后调整后
营业收入8,069,687,837.089,067,840,493.469,067,840,493.46-11.0125,483,268,863.0527,278,294,613.3327,278,294,613.33-6.58
归属于上市公司股东的净利润1,664,084,413.082,114,190,751.772,113,451,487.18-21.266,603,306,217.976,440,413,759.996,440,454,586.802.53
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,694,561,362.642,110,141,532.402,109,402,267.81-19.676,611,639,357.346,433,882,999.966,433,923,826.772.76
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用不适用不适用-28,167,717,136.1223,888,499,355.7923,888,499,355.79-217.91
基本每股收益（元/股）0.150.200.20-25.000.600.590.591.69
稀释每股收益（元/股）0.140.180.18-22.220.570.560.561.79
加权平均净资产收益率（%）1.602.032.03减少0.43个百分点6.706.236.23增加0.47个百分点
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)
调整前调整后调整后
总资产676,322,766,219.97625,215,724,194.40625,222,928,196.198.17
归属于上市公司股东的所有者权益120,573,136,958.20102,589,713,169.38102,598,725,946.1817.52

注1：“本报告期”指2023年7月1日至2023年9月30日，下同；注2：“本报告期末”指2023年9月30日，下同。

追溯调整或重述的原因说明

2022年11月30日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》（财会〔2022〕31号），规定关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理，并自2023年1月1日起施行。公司按照上述解释和《企业会计准则第18号——所得税》将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目的规定，相应调整了资产负债表2022年12月31日有关科目数据及利润表上年同期数据。上述会计政策变更事项具体详见公司于指定媒体披露的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2023-028）。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益29,767.1913,309,853.54主要是固定资产处置损益
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外2,906,129.1351,244,332.48主要是经营性政府补贴收入
捐赠支出-1,277,325.86-9,169,944.36
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-41,921,631.38-64,646,279.73主要为诉讼产生的赔偿支出等
减：所得税影响额-9,774,233.59-972,145.93
少数股东权益影响额（税后）-11,877.7743,247.23
合计-30,476,949.56-8,333,139.37

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入_本报告期-11.01主要是本报告期投资业务和财富管理业务收入减少
营业收入_年初至报告期末-6.58主要是年初至报告期末大宗商品销售收入减少
归属于上市公司股东的净利润_本报告期-21.26主要是本报告期投资业务和财富管理业务收入减少
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末2.53主要由于年初至报告期末投资业务收入增加
基本每股收益_本报告期-25.00主要由于本报告期归属于上市公司股东的净利润减少以及可转债转股导致股本增加
基本每股收益_年初至报告期末1.69主要由于年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润增加
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末-217.91主要由于回购业务资金净增加额同比减少，交易性工具及衍生金融工具产生的现金净流出同比增加

1、 资产负债表主要项目变动分析

单位：元 币种：人民币

项目名称本报告期末上年末变动比例（%）主要原因
衍生金融资产7,769,925,994.302,630,533,468.95195.37主要为衍生工具价值波动的影响
交易性金融资产226,808,553,565.86171,922,778,715.6831.92主要为债券和基金投资规模增加
长期股权投资223,197,899.0461,769,084.26261.34主要为子公司投资私募基金等规模增加
递延所得税资产236,886,899.18394,848,157.89-40.01主要为金融工具公允价值变动等因素的影响
应付短期融资款15,323,399,323.7928,108,143,350.14-45.48短期融资券发行规模下降
拆入资金10,417,407,487.7119,033,264,163.61-45.27主要为同业拆入资金规模下降
交易性金融负债54,839,188,616.3633,637,794,769.1363.03债券借贷和挂钩指数浮动型收益凭证规模增加
衍生金融负债6,111,161,455.052,597,859,584.74135.24主要为衍生工具价值波动的影响
代理买卖证券款110,990,458,566.54129,645,925,398.92-14.39主要为母公司及期货子公司客户资金减少
预计负债37,920,496.46-不适用主要为未决诉讼计提预计负债增加
递延所得税负债418,721,702.37190,425,743.40119.89主要为金融工具公允价值变动等因素的影响
其他负债46,562,258,034.1629,876,136,057.2355.85主要为场外业务应付客户交易履约保证金增加
其他权益工具25,223,714,173.4715,935,690,533.2058.28主要为本期发行永续次级债的影响
其他综合收益1,058,601,592.98-116,832,802.17不适用主要为其他债权投资和其他权益工具投资公允价值变动影响

2、利润表主要项目变动分析

单位：元 币种：人民币

项目名称年初至报告期末上年同期变动比例（%）主要原因
投资收益1,986,929,402.214,133,309,154.84-51.93主要由于衍生金融工具投资收益减少
公允价值变动损益3,843,488,967.39735,641,150.86422.47主要由于交易性金融资产和衍生金融工具公允价值变动的影响
汇兑损益-4,994,067.55-7,438,234.91不适用主要由于汇率波动影响
资产处置收益13,309,853.54830,938.941,501.78固定资产处置收益增加
信用减值损失-137,542,071.19214,693,862.98-164.06收回信用类业务款项，减值损失相应转回
其他资产减值损失7,717,324.1117,742,443.71-56.50大宗商品销售业务计提存货跌价损失减少
营业外收入870,103.4317,836,727.92-95.12主要由于非经营性政府补贴收入减少
营业外支出74,461,327.529,754,334.23663.37主要为诉讼产生的赔偿支出等增加
所得税费用123,141,406.41784,141,562.40-84.30主要由于免税收入增加
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额1,279,081,860.02530,064,943.32141.31主要为其他债权投资和其他权益工具投资公允价值变动影响

3、现金流量表主要项目变动分析

单位：元 币种：人民币

项目名称年初至报告期末上年同期变动比例（%）主要原因
经营活动产生的现金流量净额-28,167,717,136.1223,888,499,355.79-217.91主要由于回购业务资金净增加额同比减少，交易性工具及衍生金融工具产生的现金净流出同比增加
投资活动产生的现金流量净额2,830,761,172.35-41,885,787,084.06不适用主要由于其他债权投资产生的现金净流出同比减少
筹资活动产生的现金流量净额2,088,257,615.289,309,398,481.22-77.57主要由于发行债券和收益凭证产生的现金流量净额同比减少

二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数119,948报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0
注：股东总数包括A股普通股股东和 H 股登记股东。报告期末A股普通股股东119,290户、H股登记股东658户。 前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股数量持股比例(%)持有有限售条件股份数量质押、标记或冻结情况
股份状态数量
中国银河金融控股有限责任公司国有法人5,186,538,36449.150无0
香港中央结算（代理人）有限公司（注1）境外法人3,688,215,59634.950无0
中国证券金融股份有限公司国有法人84,078,2100.800无0
香港中央结算有限公司（注2）境外法人78,092,3420.740无0
兰州银行股份有限公司境内非国有法人41,941,8820.400无0
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金其他23,669,4810.220无0
中国工商银行股份有限公司－广发多因子灵活配置混合型证券投资基金其他16,078,4000.150无0
全国社保基金六零二组合其他14,988,8550.140无0
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金其他14,758,9280.140无0
中山金融投资控股有限公司国有法人14,479,9130.140无0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
股份种类数量
中国银河金融控股有限责任公司5,186,538,364人民币普通股5,160,610,864
境外上市外资股25,927,500
香港中央结算（代理人）有限公司（注1）3,688,215,596境外上市外资股3,688,215,596
中国证券金融股份有限公司84,078,210人民币普通股84,078,210
香港中央结算有限公司（注2）78,092,342人民币普通股78,092,342
兰州银行股份有限公司41,941,882人民币普通股41,941,882
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金23,669,481人民币普通股23,669,481
中国工商银行股份有限公司－广发多因子灵活配置混合型证券投资基金16,078,400人民币普通股16,078,400
全国社保基金六零二组合14,988,855人民币普通股14,988,855
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金14,758,928人民币普通股14,758,928
中山金融投资控股有限公司14,479,913人民币普通股14,479,913
上述股东关联关系或一致行动的说明未知上述股东之间是否存在关联/连关系或构成一致行动人。其中，香港中央结算（代理人)有限公司所持有股份为境外投资者委托代理持有的H股股份；香港中央结算有限公司所持有股份为境外投资者通过沪股通所持有的A股股份。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有）无

注1：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，为代表多个客户持有，其中包括中国银河金融控股有限责任公司持有公司的25,927,500股H股。注2：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

1.高管变动情况

（1）2023年4月27日，公司第四届董事会第十七次会议（定期）审议通过《关于提请审议杜鹏飞先生不再担任公司业务总监、董事会秘书、执行委员会委员的议案》，同意杜鹏飞先生不再担任公司业务总监、董事会秘书、执行委员会委员及其他相关职务，并由公司副总裁、财务负责人、执行委员会委员薛军先生代行董事会秘书职责。2023年7月27日，薛军先生代行董事会秘书职责已满三个月。根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司董事长陈亮先生于即日起代行董事会秘书职责。

（2）2023年8月10日，公司第四届董事会第十八次会议（临时）审议通过《关于提请聘任刘冰先生担任公司业务总监、执行委员会委员的议案》，同意聘任刘冰先生为公司业务总监、执委会委员，自本议案审议通过之日起生效。

2.“中银转债”转股情况

报告期内，公司A股可转债（以下简称“中银转债”）合计共有人民币1,989,045,000元转为公司A股普通股股票，因转股形成的股份数量为205,054,906股。自2022年9月30日开始转股至本报告期末，累计共有人民币4,072,957,000元“中银转债”转为A股普通股股票，因转股形成的股份总数为414,913,274股，占“中银转债”转股前公司已发行股份总额的4.0930%，公司将按照相关规定，及时办理注册资本的变更登记。截至本报告期末，尚未转股的“中银转债”金额为人民币3,727,043,000元，占“中银转债”发行总额的47.7826%。

3.相关期后事项

（1）公司董事长陈亮先生因工作安排，于2023年10月20日提出辞去公司董事及董事长、董事会战略发展委员会主任、公司执行委员会主任及其他相关职务，其辞职报告已于当天送达公司董事会并自即日起生效。根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，自2023年10月20日起至选举产生本公司新任董事长之前，由公司副董事长、执行董事、执行委员会副主任、总裁王晟先生代行董事长职责，并代行董事会秘书职责。

（2）2023年10月26日，公司第四届董事会第二十次会议（临时）审议通过《关于提请审议王晟先生担任公司董事长的议案》，同意选举王晟先生担任公司董事长，根据《公司章程》等规定担任法定代表人、执行委员会主任、董事会战略发展委员会主任，并不再担任公司副董事长、执行委员会副主任；根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，代行董事会秘书职责。相关任期自本议案审议通过之日起生效。

四、 季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表2023年9月30日编制单位:中国银河证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
资产：
货币资金93,890,733,209.66115,995,340,538.15
其中：客户资金存款76,707,039,098.8897,230,303,426.09
结算备付金41,019,922,621.2739,811,102,770.13
其中：客户备付金27,987,284,560.2029,856,237,546.64
融出资金86,378,810,691.8484,329,316,416.57
衍生金融资产7,769,925,994.302,630,533,468.95
存出保证金19,654,149,994.4616,069,696,108.65
应收款项11,871,872,260.8210,481,417,359.41
买入返售金融资产23,514,500,502.3020,293,397,520.86
金融投资：
交易性金融资产226,808,553,565.86171,922,778,715.68
债权投资3,158,480,640.612,707,918,533.69
其他债权投资112,497,647,525.47109,324,962,360.40
其他权益工具投资36,930,401,424.4738,395,017,429.52
长期股权投资223,197,899.0461,769,084.26
投资性房地产7,296,750.007,444,237.50
固定资产516,808,333.29578,818,831.74
使用权资产1,687,803,604.011,687,952,338.10
无形资产731,706,825.20750,259,129.09
商誉1,033,598,774.421,046,185,376.52
递延所得税资产236,886,899.18394,848,157.89
其他资产8,390,468,703.778,734,169,819.08
资产总计676,322,766,219.97625,222,928,196.19
负债：
短期借款10,217,878,329.148,390,374,238.19
应付短期融资款15,323,399,323.7928,108,143,350.14
拆入资金10,417,407,487.7119,033,264,163.61
交易性金融负债54,839,188,616.3633,637,794,769.13
衍生金融负债6,111,161,455.052,597,859,584.74
卖出回购金融资产款181,993,141,290.76158,495,396,133.20
代理买卖证券款110,990,458,566.54129,645,925,398.92
代理承销证券款--
应付职工薪酬5,512,193,573.285,677,301,478.23
应交税费372,030,744.47320,450,521.01
应付款项7,772,611,092.717,986,424,412.53
预计负债37,920,496.46-
应付债券103,445,379,759.6096,917,518,404.47
其中：优先股--
永续债--
租赁负债1,712,577,662.821,724,003,445.29
递延所得税负债418,721,702.37190,425,743.40
其他负债46,562,258,034.1629,876,136,057.23
负债合计555,726,328,135.22522,601,017,700.09
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）10,552,172,031.0010,137,279,676.00
其他权益工具25,223,714,173.4715,935,690,533.20
其中：优先股--
永续债24,847,473,584.9414,885,850,943.44
资本公积28,816,274,255.6325,051,651,212.07
减：库存股--
其他综合收益1,058,601,592.98-116,832,802.17
盈余公积8,428,158,723.868,428,158,723.86
一般风险准备15,214,026,454.9115,188,399,700.06
未分配利润31,280,189,726.3527,974,378,903.16
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计120,573,136,958.20102,598,725,946.18
少数股东权益23,301,126.5523,184,549.92
所有者权益（或股东权益）合计120,596,438,084.75102,621,910,496.10
负债和所有者权益（或股东权益）总计676,322,766,219.97625,222,928,196.19

公司负责人：王晟 主管会计工作负责人：薛军 会计机构负责人：樊敏非

合并利润表2023年1—9月编制单位：中国银河证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入25,483,268,863.0527,278,294,613.33
利息净收入3,320,288,122.314,013,761,848.72
其中：利息收入10,996,544,682.5510,717,001,496.73
利息支出7,676,256,560.246,703,239,648.01
手续费及佣金净收入4,918,346,173.455,883,760,482.37
其中：经纪业务手续费净收入4,203,159,710.354,948,645,569.21
投资银行业务手续费净收入329,775,570.37513,660,475.04
资产管理业务手续费净收入344,151,235.15347,634,605.81
投资收益（损失以“-”号填列）1,986,929,402.214,133,309,154.84
其中：对联营企业和合营企业的投资收益111,217.22-531,730.99
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）-33,813,670.85
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）--
其他收益81,182,939.4870,589,944.98
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）3,843,488,967.39735,641,150.86
汇兑收益（损失以“-”号填列）-4,994,067.55-7,438,234.91
其他业务收入11,324,717,472.2212,447,839,327.53
资产处置收益（损失以“－”号填列）13,309,853.54830,938.94
二、营业总支出18,683,113,437.9520,061,152,616.27
税金及附加112,551,602.63100,251,636.76
业务及管理费7,705,758,963.547,205,972,986.78
信用减值损失-137,542,071.19214,693,862.98
其他资产减值损失7,717,324.1117,742,443.71
其他业务成本10,994,627,618.8612,522,491,686.04
三、营业利润（亏损以“-”号填列）6,800,155,425.107,217,141,997.06
加：营业外收入870,103.4317,836,727.92
减：营业外支出74,461,327.529,754,334.23
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）6,726,564,201.017,225,224,390.75
减：所得税费用123,141,406.41784,141,562.40
五、净利润（净亏损以“－”号填列）6,603,422,794.606,441,082,828.35
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）6,603,422,794.606,441,082,828.35
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）--
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）6,603,306,217.976,440,454,586.80
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）116,576.63628,241.55
六、其他综合收益的税后净额1,279,081,860.02530,064,943.32
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额1,279,081,860.02530,064,943.32
（一）不能重分类进损益的其他综合收益470,229,544.96-85,334,351.11
1.重新计量设定受益计划变动额--
2.权益法下不能转损益的其他综合收益--
3.其他权益工具投资公允价值变动470,229,544.96-85,334,351.11
4.企业自身信用风险公允价值变动--
（二）将重分类进损益的其他综合收益808,852,315.06615,399,294.43
1.权益法下可转损益的其他综合收益--
2.其他债权投资公允价值变动834,426,496.92477,758,616.33
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额--
4.其他债权投资信用损失准备-10,004,723.8813,317,673.91
5.现金流量套期储备-920,999.883,826,640.36
6.外币财务报表折算差额-14,648,458.10120,496,363.83
7.其他--
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--
七、综合收益总额7,882,504,654.626,971,147,771.67
归属于母公司所有者的综合收益总额7,882,388,077.996,970,519,530.12
归属于少数股东的综合收益总额116,576.63628,241.55
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.600.59
（二）稀释每股收益(元/股)0.570.56

公司负责人：王晟 主管会计工作负责人：薛军 会计机构负责人：樊敏非

合并现金流量表2023年1—9月编制单位：中国银河证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金18,732,791,985.1617,524,391,411.41
回购业务资金净增加额20,330,905,467.5742,450,136,444.35
融出资金净减少额-13,470,249,770.15
收到其他与经营活动有关的现金27,520,199,063.0718,864,865,711.09
经营活动现金流入小计66,583,896,515.8092,309,643,337.00
交易性金融资产与负债及衍生金融工具的净增加额36,603,701,352.1615,712,392,282.34
拆入资金净减少额8,659,000,000.006,406,316,818.40
融出资金净增加额1,632,659,061.33-
支付利息、手续费及佣金的现金5,611,819,863.335,126,718,338.07
代理买卖证券的现金净减少额18,652,898,139.5215,459,461,556.01
支付给职工及为职工支付的现金5,343,404,559.335,394,591,376.98
支付的各项税费1,429,809,926.131,777,554,070.81
支付其他与经营活动有关的现金16,818,320,750.1218,544,109,538.60
经营活动现金流出小计94,751,613,651.9268,421,143,981.21
经营活动产生的现金流量净额-28,167,717,136.1223,888,499,355.79
二、投资活动产生的现金流量：
取得投资收益收到的现金5,662,411,008.204,575,200,961.40
债权投资的净减少额-2,202,501,652.11
其他权益工具投资的净减少额2,073,364,581.16-
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额44,208,922.11880,795.28
收到其他与投资活动有关的现金18,460,134,871.6027,370,328,174.82
投资活动现金流入小计26,240,119,383.0734,148,911,583.61
投资支付的现金161,540,032.0028,160,000.00
债权投资的净增加额449,294,427.44-
其他债权投资的净增加额1,105,562,813.0042,893,038,185.63
其他权益工具投资的净增加额-6,275,736,516.05
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金401,901,983.91442,684,923.48
支付其他与投资活动有关的现金21,291,058,954.3726,395,079,042.51
投资活动现金流出小计23,409,358,210.7276,034,698,667.67
投资活动产生的现金流量净额2,830,761,172.35-41,885,787,084.06
三、筹资活动产生的现金流量：
发行永续债收到的现金9,961,622,641.50-
发行可转换公司债券收到的现金-7,744,223,858.45
取得借款收到的现金1,832,822,363.501,024,821,046.93
发行长期债券及长期收益凭证收到的现金31,739,990,000.0031,299,500,000.00
发行短期债券及短期收益凭证收到的现金22,329,480,000.0048,846,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流入小计65,863,915,005.0088,914,544,905.38
偿还债务支付的现金56,946,713,350.1472,083,300,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金6,289,439,626.456,789,075,915.68
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润--
合并结构化主体支付的现金5,226,380.91249,942,147.48
支付其他与筹资活动有关的现金534,278,032.22482,828,361.00
筹资活动现金流出小计63,775,657,389.7279,605,146,424.16
筹资活动产生的现金流量净额2,088,257,615.289,309,398,481.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响149,948,682.65753,648,772.36
五、现金及现金等价物净增加额-23,098,749,665.84-7,934,240,474.69
加：期初现金及现金等价物余额134,685,625,232.25122,515,013,386.31
六、期末现金及现金等价物余额111,586,875,566.41114,580,772,911.62

公司负责人：王晟 主管会计工作负责人：薛军 会计机构负责人：樊敏非

母公司资产负债表2023年9月30日编制单位:中国银河证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
资产：
货币资金58,418,705,708.1272,833,797,504.06
其中：客户资金存款49,492,730,314.4160,955,132,238.24
结算备付金35,650,816,853.2729,797,130,582.43
其中：客户备付金22,711,149,348.6420,208,507,290.42
融出资金80,286,266,977.7178,352,672,734.40
衍生金融资产4,484,578,818.621,875,111,851.58
存出保证金5,078,651,727.535,059,509,462.07
应收款项289,601,478.42239,942,475.32
买入返售金融资产22,591,678,749.3220,025,586,141.22
金融投资：
交易性金融资产197,355,606,869.12150,727,826,788.40
债权投资1,661,386,570.291,823,552,842.88
其他债权投资112,497,647,525.47109,324,962,360.40
其他权益工具投资36,889,232,202.4338,355,796,296.57
长期股权投资16,783,208,970.5715,283,208,970.57
固定资产425,036,222.81494,386,497.38
使用权资产1,401,193,685.331,418,662,733.90
无形资产566,721,937.78566,867,229.10
商誉223,277,619.51223,277,619.51
递延所得税资产-161,956,620.01
其他资产16,133,585,012.2611,256,300,772.73
资产总计590,737,196,928.56537,820,549,482.53
负债：
应付短期融资款15,323,399,323.7928,108,143,350.14
拆入资金10,417,407,487.7119,033,264,163.61
交易性金融负债52,969,575,654.8931,681,745,287.83
衍生金融负债3,674,479,478.172,543,721,852.25
卖出回购金融资产款180,608,516,472.22157,334,577,925.00
代理买卖证券款72,429,823,379.6181,411,762,328.79
代理承销证券款--
应付职工薪酬4,649,028,035.814,628,683,037.34
应交税费205,261,011.10136,192,931.09
应付款项275,885,498.29113,478,001.46
预计负债5,920,496.46-
应付债券103,445,379,759.6096,917,518,404.47
其中：优先股--
永续债--
租赁负债1,410,059,553.191,435,587,052.14
递延所得税负债202,436,335.84-
其他负债28,664,985,463.9215,228,535,724.97
负债合计474,282,157,950.60438,573,210,059.09
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）10,552,172,031.0010,137,279,676.00
其他权益工具25,223,714,173.4715,935,690,533.20
其中：优先股--
永续债24,847,473,584.9414,885,850,943.44
资本公积28,771,950,545.1525,007,089,035.95
减：库存股--
其他综合收益1,094,021,648.45-96,179,490.30
盈余公积8,428,158,723.868,428,158,723.86
一般风险准备14,493,359,923.2214,493,359,923.22
未分配利润27,891,661,932.8125,341,941,021.51
所有者权益（或股东权益）合计116,455,038,977.9699,247,339,423.44
负债和所有者权益（或股东权益）总计590,737,196,928.56537,820,549,482.53

公司负责人：王晟 主管会计工作负责人：薛军 会计机构负责人：樊敏非

母公司利润表2023年1—9月编制单位：中国银河证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度2022年前三季度
一、营业总收入11,346,801,801.7911,312,471,641.09
利息净收入2,216,915,811.643,124,825,044.26
其中：利息收入8,827,762,236.929,094,924,487.58
利息支出6,610,846,425.285,970,099,443.32
手续费及佣金净收入3,868,544,411.014,661,286,912.98
其中：经纪业务手续费净收入3,543,091,069.464,149,269,776.01
投资银行业务手续费净收入291,955,111.00463,432,656.63
资产管理业务手续费净收入--
投资收益（损失以“－”号填列）1,592,928,501.253,139,374,050.96
其中：对联营企业和合营企业的投资收益--
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）-33,813,670.85
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）--
其他收益33,978,248.5043,798,950.90
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）3,641,682,913.39349,476,068.32
汇兑收益（损失以“－”号填列）-27,504,948.35-9,979,480.93
其他业务收入4,776,799.492,623,917.57
资产处置收益（损失以“－”号填列）15,480,064.861,066,177.03
二、营业总支出5,668,406,594.145,328,693,459.97
税金及附加75,543,270.9080,256,125.88
业务及管理费5,726,761,707.335,174,692,507.63
信用减值损失-133,898,384.0973,744,826.46
其他资产减值损失--
其他业务成本--
三、营业利润（亏损以“－”号填列）5,678,395,207.655,983,778,181.12
加：营业外收入569,578.2311,560,923.76
减：营业外支出19,294,159.678,258,132.46
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）5,659,670,626.215,987,080,972.42
减：所得税费用-161,918,925.02454,513,968.78
五、净利润（净亏损以“－”号填列）5,821,589,551.235,532,567,003.64
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）5,821,589,551.235,532,567,003.64
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）--
六、其他综合收益的税后净额1,293,848,603.62394,981,021.55
（一）不能重分类进损益的其他综合收益469,426,830.58-96,105,261.74
1.重新计量设定受益计划变动额--
2.权益法下不能转损益的其他综合收益--
3.其他权益工具投资公允价值变动469,426,830.58-96,105,261.74
4.企业自身信用风险公允价值变动--
（二）将重分类进损益的其他综合收益824,421,773.04491,086,283.29
1.权益法下可转损益的其他综合收益--
2.其他债权投资公允价值变动834,426,496.92477,966,858.58
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额--
4.其他债权投资信用损失准备-10,004,723.8813,119,424.71
5.现金流量套期储备--
6.外币财务报表折算差额--
7.其他--
七、综合收益总额7,115,438,154.855,927,548,025.19
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)不适用不适用
（二）稀释每股收益(元/股)不适用不适用

公司负责人：王晟 主管会计工作负责人：薛军 会计机构负责人：樊敏非

母公司现金流量表2023年1—9月编制单位：中国银河证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度2022年前三季度
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金14,338,348,656.3515,395,438,189.96
回购业务资金净增加额20,753,499,707.2042,417,380,009.84
融出资金净减少额-14,059,971,830.88
收到其他与经营活动有关的现金13,124,587,912.543,135,287,834.96
经营活动现金流入小计48,216,436,276.0975,008,077,865.64
交易性金融资产与负债及衍生金融工具的净增加额27,814,180,829.4412,806,305,296.37
拆入资金净减少额8,659,000,000.006,406,316,818.40
融出资金净增加额1,555,013,784.11-
支付利息、手续费及佣金的现金3,662,997,221.274,417,487,979.16
代理买卖证券的现金净减少额8,979,370,256.328,400,295,209.62
支付给职工及为职工支付的现金4,016,186,575.894,047,636,945.63
支付的各项税费897,870,096.011,129,247,286.90
支付其他与经营活动有关的现金5,945,329,222.831,100,334,999.45
经营活动现金流出小计61,529,947,985.8738,307,624,535.53
经营活动产生的现金流量净额-13,313,511,709.7836,700,453,330.11
二、投资活动产生的现金流量：
取得投资收益收到的现金4,583,215,419.723,469,876,285.37
其他权益工具投资的净减少额1,954,269,915.04-
债权投资的净减少额163,392,742.421,628,232,725.44
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额43,111,474.751,130,147.65
收到其他与投资活动有关的现金110,722,100.00120,485,800.00
投资活动现金流入小计6,854,711,651.935,219,724,958.46
投资支付的现金1,500,000,000.003,918,800,000.00
其他债权投资的净增加额1,105,562,813.0042,506,457,261.48
其他权益工具投资的净增加额-6,203,640,595.35
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金320,305,691.43380,791,033.15
支付其他与投资活动有关的现金159,053,236.80170,079,042.51
投资活动现金流出小计3,084,921,741.2353,179,767,932.49
投资活动产生的现金流量净额3,769,789,910.70-47,960,042,974.03
三、筹资活动产生的现金流量：
发行永续债收到的现金9,961,622,641.50-
发行可转换公司债券收到的现金-7,744,223,858.45
发行长期债券及长期收益凭证收到31,739,990,000.0031,299,500,000.00
的现金
发行短期债券及短期收益凭证收到的现金22,329,480,000.0048,846,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流入小计64,031,092,641.5087,889,723,858.45
偿还债务支付的现金56,946,713,350.1472,083,300,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金5,772,421,535.606,776,343,451.25
支付其他与筹资活动有关的现金445,574,325.11386,638,036.23
筹资活动现金流出小计63,164,709,210.8579,246,281,487.48
筹资活动产生的现金流量净额866,383,430.658,643,442,370.97
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响54,593,743.82161,989,898.98
五、现金及现金等价物净增加额-8,622,744,624.61-2,454,157,373.97
加：期初现金及现金等价物余额102,466,223,484.1792,665,663,016.82
六、期末现金及现金等价物余额93,843,478,859.5690,211,505,642.85

公司负责人：王晟 主管会计工作负责人：薛军 会计机构负责人：樊敏非

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

中国银河证券股份有限公司董事会

2023年10月30日


附件：公告原文
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