中国银河：关于2026年度“提质增效重回报”行动方案的公告
中国银河证券股份有限公司 关于2026 年度“提质增效重回报”行动方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责 任。
为积极响应上海证券交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行 动的倡议》,进一步推动公司高质量发展和投资价值提升,增强投资者回报,中 国银河证券股份有限公司(以下简称“公司”)结合自身发展战略和经营情况, 制定2026 年度“提质增效重回报”行动方案。该方案已经公司于2026 年4 月 29 日召开的第五届董事会第十四次会议审议通过,具体内容如下:
一、聚焦主责主业,提升经营质效
公司自觉践行金融工作的政治性和人民性,坚定做强主责主业,当好服务实 体经济的主力军和维护金融稳定的压舱石。2025 年,面对复杂多变的外部环境 和市场形势,公司坚持和加强党的全面领导,保持战略定力,扎实推进各项经营 管理工作,业绩稳中有进,实现营业收入人民币283.02 亿元,同比增长24.34%, 实现归属于母公司股东的净利润人民币125.20 亿元,同比增长24.81%;截至 2025 年末,公司总资产规模为人民币8,557.45 亿元,较年初增长16.04%;归属 于母公司股东的权益为人民币1,477.80 亿元,较年初增长5.20%。
公司将继续聚焦主责主业,培养更强的服务意识,提供更加全面和专业的综 合服务,强化直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”三 大核心功能,以做好金融“五篇大文章”为引领,持续提升服务国家战略和实体 经济质效;继续探索有效措施提高盈利能力和经营效率,提高行业竞争力和影响 力,以自身高质量发展为建设金融强国积极贡献力量。
二、积极服务国家战略,持续助力发展新质生产力
公司坚持金融服务实体经济的根本宗旨,以服务国家科技创新战略为导向,
努力实现业务发展与国家战略同频共振。2025 年,公司紧密围绕打造“企业家 信任的投资银行专家”的关键业务战略,向纵深推进专业化改革,持续提升综合 服务能力;公司充分发挥私募股权基金作为长期资本、耐心资本的独特优势,有 力支持高水平科技自立自强和新质生产力发展,2025 年末,公司子公司银河创 新资本管理有限公司在管基金32 只,备案总规模为人民币364.79 亿元,基本 实现国家战略重点区域的有效覆盖。
公司将继续以国家发展战略为导向,坚定服务实体经济,以多样化金融服务 全面赋能新质生产力高质量发展,深度融入国家创新体系;聚焦科技自立自强与 产业升级主战场,统筹股权、并购、债券等多元工具,着力畅通“科技—产业— 金融”良性循环;强化科技创新、战略性新兴产业及传统产业转型升级的金融支 撑,持续提升金融服务的精准性与适配性,为科技创新企业高质量发展提供有力 保障。
三、持续优化公司治理,提升规范运作水平
公司坚持规范运作原则,不断完善公司治理。在治理实践中,公司持续优化 治理架构,强化董事会的独立性与专业性,加强基础性制度建设,系统梳理公司 各治理主体权责及运作机制,逐步形成权责清晰、协调运转、相互制衡的治理格 局,切实保障投资者合法权益。2025 年,公司认真贯彻落实《公司法》和中国 证监会《上市公司章程指引》等要求,完成治理架构优化调整,取消监事会设置, 完善审计委员会职能,精简治理层级,提高监督效能。
公司将从以下几个方面持续深化现代治理体系建设,为高质量发展筑牢根基:
加强党的领导,积极探索和实践党委领导下的中国特色现代企业制度。公司 将继续全面贯彻“两个一以贯之”,深化党的领导与公司治理有机融合,充分发 挥党委“把方向、管大局、保落实”的领导作用,坚定不移把党的领导落实到公 司治理全过程,着力提升党的领导与公司治理有机融合的规范化、一体化水平, 以高质量党建引领公司高质量发展。
加强董事会建设,提升公司治理效能。公司将继续深化落实上市公司独立董 事制度,促进独立董事有效发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用,强化重大 议题会前沟通机制和会后督办机制,更好实现董事会“定战略、作决策、防风险” 的功能;通过组织经营分析会、董事会前沟通会、专题调研、实地考察等方式, 增进董事对公司经营情况的深入了解;进一步完善董事培训体系,持续提升董事
履职能力。
强化合规风控建设,提高风险防范能力。公司将不断完善内部控制制度和全 面风险管理体系,确保公司决策程序合法合规,业务操作规范有序;统筹发展和 安全,坚持正确的经营观、业绩观和风险观,多措并举筑牢合规风控防线,为公 司稳健发展提供坚实保障。
持续健全ESG 管理体系,积极践行企业社会责任。公司将继续高度重视可 持续发展和环境、社会及治理(以下简称“ESG”)相关工作,持续优化ESG 组织架构,将ESG 理念融入治理体系;积极对标交易所关于可持续发展的相关 制度,持续提升ESG 信息披露质效,有效传递公司非财务信息及可持续发展成 果,在高质量发展中创造社会共享价值。
四、坚持投资者为本,注重投资者回报
公司始终高度重视投资者回报,在日常经营、公司治理、重大投融资决策等 过程中充分考虑投资者的利益回报。2025 年,公司积极响应上海证券交易所“提 质增效重回报”的倡议,按照新“国九条”和中国证监会关于一年多次分红的指 导精神,连续第二年开展中期现金分红,增强投资者的获得感;为加强公司市值 管理工作,进一步规范市值管理行为,维护广大投资者的合法权益,公司结合自 身情况制定了《市值管理制度》,该制度已经公司于2025 年3 月28 日召开的 第五届董事会第三次会议审议通过。
公司将继续认真贯彻落实关于上市公司现金分红的有关要求,树牢回报股东 的自觉意识,结合自身经营情况和长期发展规划等,不断增强现金分红的稳定性、 持续性和可预见性;进一步规范和加强市值管理工作,立足提升公司质量,推动 公司投资价值提升,持续提高股东回报能力,与股东分享发展成果。
五、加强投资者沟通,提升公司透明度
公司持续贯彻“投资者为本”理念,不断提高信息披露质量,畅通投资者沟 通渠道,持续提升公司透明度,切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益。 2025 年,公司召开业绩说明会3 次,组织境内外分析师及机构投资者调研会议 12 场,参与国际投行及境内券商策略会、投资者沟通会8 场,公司召开3 次股 东会,均以现场结合网络投票方式召开,设置股东问答交流环节,增强投资者的 参与度和认同感。
公司将持续优化信息披露管理机制,确保真实、准确、完整、及时、公平披
露信息;以投资者需求为导向,持续优化定期报告、临时公告框架和内容,以更 加清晰、简明、直观的方式展现公司经营成果和战略落地成效,同时做好相关风 险提示,注重传递公司长期投资价值与竞争力。
公司将不断拓宽投资者与公司交流沟通的渠道,强化投资者关系管理,健全 多层次投资者互动和交流机制,通过上交所“e 互动”、投资者热线、投资者关 系信箱等多种方式,全方位聆听投资者的意见建议,推动公司治理能力和经营水 平持续提升;常态化召开业绩说明会,公司董事长、高级管理人员等将积极参与 相关活动,有效回应市场和投资者关切,增进投资者对公司的了解和认同;积极 开展投资者调研、境内外路演、投资者座谈会等活动,加大机构交流力度,引进 来与走出去并重,主动做好价值解读传播,积极向资本市场传递公司长期投资价 值。
六、强化“关键少数”责任,提升履职能力
公司高度重视控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员等“关键少数” 的职责履行与风险防控意识,与“关键少数”始终保持紧密沟通。公司将继续坚 守合规底线,持续强化“关键少数”责任意识与履职能力。通过积极组织相关人 员参与各类培训,进一步充实其专业知识储备,全方位提升其规范意识与履职效 能;畅通“关键少数”与监管机构及公司的沟通渠道,及时跟踪监管政策动态, 将最新监管要求、市场动态等资讯信息传达给董事和高级管理人员,帮助“关键 少数”深入理解政策导向和市场趋势;持续优化薪酬管理与绩效考核机制建设, 进一步推动公司实现高质量发展。
公司将持续评估“提质增效重回报”行动方案的具体举措和执行情况,切实 履行好上市公司和金融国企的责任和义务,努力通过良好的业绩表现、规范的公 司治理、稳健的投资者回报,持续回馈广大投资者。
本方案是基于当前公司经营情况及市场环境而做出的规划,不构成公司对投 资者的承诺,方案的实施将受多方面因素影响,存在一定不确定性,敬请投资者 注意相关风险。
特此公告。
中国银河证券股份有限公司董事会
2026 年4 月30 日