南京证券：2022年度社会责任暨环境、社会及治理(ESG)报告
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
目录
ESG管理理念08ESG管理架构08利益相关方沟通与实质性议题分析09
附录76未来展望74关于本报告 76关键绩效表77
开篇02公司简介04组织架构05
指标索引79
党建领航发展完善公司治理全面风险管理加强合规运营24文化凝聚合力30
夯实根基保障稳健经营
社会责任管理
发展绿色金融强化绿色运营践行环保公益
低碳生活共建绿水青山
助力乡村振兴68支持公益慈善72
回馈社会推进共同富裕
专业专注，服务实体经济34客户至上，打造专业服务38科技驱动，加速数智转型42加强协同，合作共赢生态49
立足专业助力高质量发展
人才招聘储备58搭建成长平台58保障员工权益61强化安全生产65
以人为本打造一流团队
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
开篇2022年，在习近平新时代中国特色社会主义思想的指导下，公司全面贯彻落实党的二十大精神，坚持“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展理念，从战略高度完善ESG治理体系、大力发展绿色金融、积极履行社会责任，促进经济效益和社会效益的协调统一，开启高质量、可持续发展的新篇章。完善公司治理，推动持续发展
公司成立了ESG委员会，引领ESG理念、战略的落实，指导、统筹ESG相关工作，推进ESG理念与公司治理和业务发展深度融合。我们将党的建设和“正统、正规、正道”的企业文化融入公司治理，完善“党委领导方向、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层高效经营”的现代公司治理体系；坚持合规、诚信、稳健的原则，持续健全完善全面风险管理体系和合规管理体系，坚守合规风控底线红线，推动公司稳健、可持续发展。
用心关爱员工，凝聚发展动力公司坚持“人才兴企”战略，秉承“以人为本”发展理念，尊重员工合法权益、分类分层招引人才、为员工搭建专业培训平台和多岗位锻炼平台，让专业人才在合适的岗位上发挥更大价值。畅通员工“双轨道”职业发展路径，建立了科学合理的晋升体系和能上能下的动态调整机制，激励员工提升工作效能，凝聚发展动力；关爱员工身心健康，在职工体检、心理健康、急救培训、三高培训、职工综合商业保险和职工补充医保等方面给予全方位的保障；丰富员工文体生活，开展读书节、书画培训、手工制作等活动，组建团队参加金融机构职工运动会、金融系统篮球赛、证券业协会羽毛球赛等体育活动，不断提升员工的幸福度和归属感。党的二十大报告强调，高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务。公司将继续坚持党建引领、厚植企业文化，深入践行ESG理念，为自身的高质量发展和经济社会的高质量转型贡献力量。
心系国家战略，服务实体经济公司“立足主责主业、服务国之所需”，主动融入经济社会发展大局。股权融资方面，助力科技创新、“专精特新”企业利用资本市场发展壮大，促进科技、资本和实体经济高水平循环，债权融资方面，开发绿色金融产品，服务小微企业融资、助力农副物流保障及保障房建设，展现国企担当、贡献金融力量；投资方面，权益类投资优先筛选符合价值成长理念和ESG理念的大类方向品种；固定收益类投资积极参与地方政府债、绿色债、碳中和债和乡村振兴债的投资交易，服务实体经济转型升级；不断加强对绿色金融的研究，对资本市场助力碳中和提出对策建议。
落实金融担当，履行社会责任公司作为国有控股证券公司，一直将履行社会责任作为自身的职责与使命，持之以恒用金融力量温暖社会。2022年，公司向“一司一县”结对帮扶的宁夏同心县、宁夏海原县、贵州从江县等地区捐赠资金，支持县域经济发展，助力乡村振兴；扎实推进“城乡结对、文明共建”，开展关心关爱儿童、援建教育文化医疗设施、提升宜居生活环境等共建活动；通过“南京证券慈善基金”向宁夏回族自治区总工会、宁夏中宁县、甘肃武山县、北方民族大学等进行公益捐赠，以实际行动为西部地区发展注入金融力量，公司履行社会责任的实际行动，得到地方党委政府和社会认可，公司再次被江苏省人民政府授予“江苏慈善奖”，被南京市人民政府授予“南京慈善奖”，被贵州省慈善总会授予“善行贵州·爱心企业”称号，荣获中国金鼎奖?“2022年度最佳乡村振兴奖”，公司案例入选中国上市公司协会“上市公司乡村振兴优秀实践案例”。
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
公司简介
南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”、“公司”）创建于1990年，于2012年完成股份制改造，于2018年6月成功在上海证券交易所主板上市。截至2022年末，公司注册资本36.86亿元，总资产516.61亿元。公司总部位于江苏省南京市，在江苏、宁夏、北京、上海、浙江、重庆、广东、江西、福建、陕西、云南、湖南、广西、山东、湖北、河北、四川、山西、河南、贵州、安徽等省（区、市）设有分支机构。公司经营范围主要包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管等。截至2022年末，公司设有18家分公司和106家证券营业部，拥有宁证期货有限责任公司、南京巨石创业投资有限公司、南京蓝天投资有限公司、宁夏股权托管交易中心（有限公司）等4家一级子公司，并作为第一大股东参股富安达基金管理有限公司，形成了覆盖证券、期货、基金管理、股权托管交易、另类投资等较为完整的证券金融产业链。
组织架构
股东会
监事会
经营层
董事会
合规与风险管理委员会
审计委员会
发展战略委员会薪酬与提名委员会
董事会办公室
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社会责任管理
公司高度重视企业社会责任管理，持续完善社会责任管理架构，认真践行可持续发展理念，与利益相关方保持良好沟通，通过多种方式识别重要议题。
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（一）ESG管理理念
（二）ESG管理架构
公司秉承“正统、正规、正道”的企业文化，致力于为客户提供满意服务、为员工提供发展空间、为股东提供稳定回报、为社会作出应有贡献，创造可持续的社会价值。公司构建了符合自身发展实际的ESG管理架构，积极开展利益相关方调研，明确了现阶段ESG管理的重要实质性议题。
为健全完善ESG管理工作机制，统筹推进ESG相关工作，公司在经营管理层成立了ESG 委员会，负责制订ESG管理理念、目标及策略等，并向董事会报告ESG重要事项；ESG委员会下设工作组，负责落实ESG委员会的工作部署。ESG委员会由公司董事长和总裁分别担任主任委员和副主任委员。2022年公司组织对经营管理层开展了以“ESG理念助力上市公司高质量发展”为主题的培训，并召开了专题会议，明确将践行ESG理念作为持续性的工作，推动将ESG理念融入日常经营管理过程中，有针对性地促进相关工作的完善和改进，努力实现发展质量的有效提升。
?●监督公司ESG工作并承担总体责任；?●
审议公司社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告。
?●
制订ESG管理理念、目标及策略，监督ESG策略执行及目标实现；?●
识别和评估ESG机遇与风险，建立ESG合规、风险管理体系；?●对相关部门及子公司的ESG表现进行管理，判定ESG事宜重要性并纳入经营考量；?●指导、统筹公司ESG报告编制工作并将报告提交董事会审议，向董事会报告ESG重大事项等。?●
落实ESG委员会的工作部署；?●
识别与自身工作相关的ESG实质性议题，以议题为抓手开展ESG管理及实践；?●向ESG委员会汇报ESG工作推进情况。
董事会
ESG委员会
ESG工作组公司各职能、业务部门及各子公司负责人组成ESG工作组
（三）利益相关方沟通与实质性议题分析
公司根据自身的发展战略及运营实际，并结合行业情况，识别公司的主要利益相关方及其主要关切，公司通过信息披露、股东大会、合作交流、走访、调研等形式与利益相关方保持沟通，对其期望和诉求予以积极回应。主要利益相关方关注议题沟通及回应方式
政府及监管机构
?●
合规运营?●党建和文化建设?●风险管理?●服务实体经济?●商业道德
?●
遵纪守法、执行监管政策?●加强党建和企业文化建设?●坚守合规风控底线红线?●发展绿色金融、助力科技创新?●廉政建设、廉洁从业
股东及投资者
?●公司治理?●合规运营?●风险管理?●投资者权益?●商业道德
?●股东大会、董事会及专门委员会、监事会?●信息披露?●坚守合规风控底线红线?●官网、投资者热线电话、官方邮件及上证e 互动平台、业绩说明会?●廉政建设、廉洁从业
客户
?●专业金融服务?●服务实体经济?●负责任营销?●负责任投资?●投资者教育?●信息安全及客户隐私保护
?●提供优质金融服务?●发展绿色金融、助力科技创新?●
完善客户服务与权益保护
?●
开展投资者教育
?●
金融科技赋能
?●
网络与信息安全
员工
?●
薪酬福利保障
?●
搭建发展平台
?●
丰富职工活动
?●
健康安全防护
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平等规范雇佣
?●
完善薪酬福利制度
?●
建立沟通机制
?●
加强员工培训?●
畅通发展通道
?●
关爱员工健康
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开展多样化活动
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强调安全生产
供应商及合作伙伴
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合规运营
?●
商业道德
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合作共赢
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公平采购、合规履约
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合作交流
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廉政建设、廉洁从业
社区及公众
?●
履行社会责任
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公益慈善
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应对气候变化
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绿色运营
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环保公益
?●助力乡村振兴
?●开展慈善活动
?●倡导低碳生活、节能环保
?●开展环保公益活动
利益相关方沟通及主要议题识别
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实质性议题分析是编制本报告的重要基础，为使报告更有针对性地回应利益相关方的诉求与期望，2022年公司开展利益相关方实质性议题调研。在此基础上，公司结合自身发展战略、监管要求及外部专家建议，对实质性议题进行评估和分析，确定对公司和利益相关方具有重要性的实质性议题。
实质性议题分析
通过分析国内外社会责任管理工作标准和政策要求，科学开展行业对标，结合公司自身的实际情况和发展战略，形成了包含22项议题的议题库。
议题识别
实质性议题分析流程
公司实质性议题矩阵
面向股东、员工、投资者、客户、合作伙伴、社区公众等利益相关方开展实质性议题的问卷调研。
利益相关方调研
根据利益相关方问卷调研结果，结合专家意见，对各项议题的重要性进行分析和排序。
实质性议题分析
?●环保公益
?●信息安全及客户隐私保护
?●合作共赢
?●健康安全防护
?●负责任投资?●应对气候变化?●负责任营销
?●薪酬福利保障?●投资者教育?●丰富职工活动
?●风险管理
?●合规运营?●商业道德
?●投资者权益?●履行社会责任?●服务实体经济?●党建和文化建设?●公益慈善?●绿色运营
?●公司治理?●专业金融服务
?●搭建发展平台
?●中高实质性议题?●高实质性议题
对公司可持续发展的重要性
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
夯实根基保障稳健经营
行稳方能致远。公司一直以来高度重视内部治理，积极推动党的建设与公司治理、文化建设与公司发展的深度融合。持续完善公司治理，不断提升内部控制有效性，确保合规风控体系对各项经营活动、各层级组织架构的全覆盖，为公司持续稳健运营夯实基础。
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（一）党建领航发展
2022年，公司党委坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大精神，认真落实上级党委、政府的决策部署，围绕建设“国内一流的现代投资银行”战略目标，严格履行全面从严治党主体责任，不断强化党的建设，坚持以高质量党建引领公司高质量发展。
喜迎二十大，学习贯彻党的二十大精神公司党委组织党员干部员工通过电视、网络、手机等媒介收听收看党的二十大直播盛况，并在总部及各分支机构、子公司分别设立会场组织集中观看，认真聆听习近平总书记《高举中国特色社会主义伟大旗帜 为全面建设社会主义现代化国家而团结奋斗》的报告，学习领会大会精神，广大党员干部员工深受鼓舞、倍感振奋。
第一时间印发《关于深入学习宣传贯彻党的二十大精神实施方案》，编排学习时间表，推进抓好8个方面、11条学习任务，迅速掀起学习宣传贯彻党的二十大精神热潮，有效推动党的二十大精神入脑入心、走深走实。
坚持“线上+线下”学习宣传相结合，在公司官网、微信公众号开设“党的二十大学习课堂”专栏，及时推送党的二十大精神新闻报道、评论文章、专家学者解读等学习内容共34篇，在公司网上党校分7个专题，共上传党的二十大精神学习教育课程30门，利用党建园地、办公场所等设立学习角，摆放党的二十大精神学习书籍，组织公司全体党员干部全面开展学习，营造浓厚学习氛围。
各基层党组织结合“三会一课”、主题党日活动等形式，原原本本学习党的二十大精神，组织党员干部员工谈体会、讲感悟、话心得，同时充分发挥组织优势，坚持以党建带团建，全面调动公司团员青年广泛学习党的二十大精神。
统一征订发放党的二十大精神学习辅导读物、新党章、党的二十大报告单行本共3000余册，做到公司基层党组织、干部、党员全覆盖。
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
2022年11月，公司党委举行学习贯彻党的二十大精神宣讲报告会，邀请市委宣讲团成员、市委党校教研处处长高信奇教授作专题宣讲。公司党委书记、董事长李剑锋主持会议并讲话。报告会上，高信奇以《新时代新征程的政治宣讲和行动纲领-学习贯彻党的二十大精神》为题，作了一场内涵丰富、析理透彻、深入浅出、生动精彩的宣讲报告。李剑锋在主持会议时强调，各级党组织和广大党员干部员工要把学习宣传贯彻党的二十大精神作为当前和今后一个时期的首要政治任务，更加深刻领悟“两个确立”的决定性意义，进一步增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，奋进新征程、建功新时代。
案例：公司党委举行学习贯彻党的二十大精神宣讲报告会
推动党史学习教育常态化长效化
公司深入开展形式多样的党员学习教育活动，推动习近平新时代中国特色社会主义思想入脑入心入行。
为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，持续巩固拓展党史学习教育成果，推动公司党员干部员工不断锤炼党性修养、坚定理想信念、强化使命担当，2022年9月，公司党委在革命圣地井冈山举办党史学习教育培训班。公司总裁、党委副书记夏宏建带领37名党员先进代表参加培训，党员先进代表在此次培训中系统地接受了一次形象生动的党史教育、革命传统教育和党性修养教育。夏宏建在培训总结中充分肯定大家在培训中的学习表现和取得的培训成效，希望大家把满腔工作热情，融入到服务广大客户、推动公司高质量发展的进程中去。
案例：传承红色基因 汲取奋进力量-井冈山党史学习教育培训
加强理论学习，用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑
公司党委书记、董事长李剑锋主持党委理论学习中心组（扩大）学习会暨《习近平谈治国理政》第四卷宣讲报告会，特邀中共江苏省委党校孙耀武教授作专题宣讲
公司党委始终牢记“国企姓党”的政治本色，建立完善“第一议题”机制，把学习习近平新时代中国特色社会主义思想、习近平总书记重要讲话和重要指示批示精神列为党委会第一议题，做到第一时间学习领会、第一时间贯彻落实，并推动“第一议题”制度向二级党委、基层支部延伸，引导党员干部常学常新、对标对表，坚定捍卫“两个确立”，坚决做到“两个维护”。全年党委理论学习中心组共开展集中学习28次，对直属党组织开展巡学旁听。
持续推进“宁证先锋”党建品牌建设
2022年，公司党委持续深化“宁证先锋”党建品牌建设，推动落实“红色引擎工程”，不断将党建优势转化为竞争优势、发展优势。公司制定《关于实施“红色引擎工程”进一步打造“宁证先锋”党建品牌的工作方案》，围绕“红色堡垒、红色头雁、红色标杆、红色阵地、红色文化”等5个方面重点工程，明确目标要求和重点任务，提出18项具体工作举措，持续推进党建品牌建设。2022年，公司通过官网、“宁证先锋”平台、“南京证券党建”微信公众号加强正面宣传引导，公众号全年共推送信息109篇，公司报送的《南京证券多措并举推动党的二十大精神入脑入心》《以“三正”文化塑造高质量发展软实力》等13篇稿件分别被学习强国平台、央广网、《中国证券》、每经新闻、“南京国资”微信公众号等平台采用，公司四篇调研成果获得“2022年全国金融平台思想政治工作和文化建设优秀调研成果”奖项，公司党建文化案例入选《证券公司党建工作案例汇编（2021）》。
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
夯实基层党组织建设公司党委坚持党的一切工作到支部的鲜明导向，不断增强基层党组织的政治功能和组织功能，推进党支部标准化规范化建设，着力营造大抓基层、重抓基础的工作态势，进一步筑牢基层党支部战斗堡垒作用。
2022年6月，公司召开庆祝建党101周年大会。公司党委书记、董事长李剑锋出席会议并讲话，总裁、党委副书记夏宏建主持会议并作大会总结，公司领导班子成员出席会议。会上对先进基层党组织先锋堡垒、优秀共产党员先锋标兵、优秀党务工作者等进行了表彰。
案例：组织召开公司庆祝建党101周年大会
公司党组织建设情况?●公司共设有基层党委
个（包含：公司党委和4个二级党委）?●
党总支
个
?●
党支部
个?●党员总数1024名，其中预备党员
名加强党风廉政建设公司党委始终坚持把党风廉政建设贯穿于企业改革发展和党建工作的全过程，坚持严字当头、一抓到底，持之以恒地抓好党风廉政建设。
制定全面从严治党工作计划和主体责任清单，全年召开专题会议4次分析研判党风廉政建设工作，压紧压实主体责任。专门成立公司党风廉政室，承担落实主体责任具体工作。将党风廉政建设工作纳入基层党组织和干部年度考核内容。
压实主体责任
推动党风廉政教育常态化，坚持不懈抓好中央八项规定精神贯彻落实，坚决整治形式主义、官僚主义，防止不良风气反弹回潮。针对党员日常工作生活中关注的热点问题，结合落实中央八项规定精神方面常见违规违纪点，编辑整理了党规党纪常见问题100问，汇编成《党风廉政口袋书》印发给每位党员，教育引导党员干部进一步增加廉洁自律意识。
加强作风建设
着力加强对各部门单位“一把手”和领导班子的监督，紧盯“关键少数”、重点领域和关键环节，积极支持配合派驻纪检监察组工作，健全纪检监察、合规风控、内部审计协作配合机制，进一步增强监督合力。完善监督体系
党风廉政建设主要措施
（二）完善公司治理
公司高度重视公司治理体系建设，2022年，公司健全完善公司治理制度，强化信息披露和投资者关系管理，不断提升公司治理水平。
公司建立了“党委领导方向、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层高效经营”的现代公司治理体系，形成权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运转规范、相互协调和制衡的公司治理机制。
治理体系建设
公司治理架构图
发展战略委员会薪酬与提名委员会
审计委员会合规与风险管理委员会
股东会
监事会
经营层董事会
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
公司高度重视投资者关系管理工作，通过多种渠道、多种形式与投资者保持持续沟通，积极回应投资者关切。2022年，公司修订了《投资者关系管理制度》，进一步完善了投资者关系管理的工作机制。
2022年，公司根据工作需要选举1名副董事长，完成1名外部董事和1名独立董事的选任。公司对《公司章程》进行修订完善，修订了公司《“三重一大”决策制度实施办法》《投资者关系管理制度》《董事会秘书工作制度》《董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度》等制度，进一步健全完善公司治理制度体系。公司治理的详细信息请参阅《南京证券股份有限公司2022年年度报告》“公司治理”章节。
公司在致力于自身可持续发展的同时，高度重视股东的合理投资回报，执行连续、稳定、积极的利润分配政策。2022年，公司向股东派发2021年度红利每10股1元（含税），共计派发现金红利3.69亿元（含税），占公司2021年度合并报表归属于母公司股东净利润的37.72%，自2018年上市以来累计分红13.54亿元，为股东提供了稳定回报。公司重视保护中小股东权益，召开股东大会时同时提供现场和网络投票的参会途径，便于中小股东行使表决权，审议涉及中小股东利益的重大事项时，对其单独计票。开展投资者关系管理活动时，平等对待所有投资者，为中小股东参与活动提供便利。公司积极保护债权人的利益，所发行债券及其他各类债务本息均按时足额兑付或偿还，不存在违约或延期的情况。上海新世纪资信评估服务有限公司维持公司主体信用等级为AAA，评级展望为“稳定”。
保障股东及债权人权益
2022年投资者关系管理绩效
?●公司举办业绩说明会
次，上证 E 互动解答相关问题
个，接听投资者热线
余次
公司严格遵循《上市公司信息披露管理办法》等法律规范和相关要求，建立了包括《信息披露事务管理制度》《重大信息内部报告制度》《内幕信息知情人登记管理制度》等信息披露制度体系，公开、公平、公正地履行信息披露义务。2022年，公司披露定期报告4份，临时公告27份，依法合规披露了公司治理和经营管理的重要事项，有效保障了投资者的知情权。
强化信息披露
投资者关系管理董事会成员构成及 2022 年相关会议召开情况
执行董事
名召开董事会会议
次
外部董事
名召开监事会会议
次
召开股东大会
次
独立董事
名召开董事会各专门委员会
次
女性董事
名
（三）全面风险管理
公司秉承稳健经营理念，坚持把防风险、强规范作为推动公司高质量发展的重点工作。公司建立了与自身发展战略相适应的全面风险管理体系，按照全面性、审慎性、有效性、独立性、适时性原则推进全面风险管理工作，全面风险管理覆盖公司各部门、分支机构及子公司，覆盖所有风险类型，贯穿决策、执行和监督全过程。
全面风险管理体系
可操作的风险管理制度
科学的风险管理
指标体系
专业的风险管理
人才队伍
执行有力的
组织体系
有效的风险管理
信息技术系统
完善的风险化解处置机制
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
公司的全面风险管理组织架构由五个层级构成，分别为：公司董事会及其下设的合规与风险管理委员会；总裁室及其下设的风险控制委员会；首席风险官；风险管理部、合规管理部、计划财务部、稽核部门、办公室等后台管理部门；各业务部门、分支机构及其内设风控合规专员，子公司及其风险管理负责人。五级管理架构从决策、执行和监督等方面建立了全过程风险管理。
风险管理架构
南京证券股份有限公司
总裁室及其风险控制委员会首席风险官
子公司及子公司风险管理负责人业务部门和分支机构及其风控合规专员
稽核部门合规管理部人力资源部计划财务部办公室
董事会及其下设的合规与风险管理委员会
垂直管理报告信息反馈
风险管理部
2022年，公司结合经营环境和年度经营目标制定了年度风险控制指标体系，明确公司经营总体风险偏好目标为“风险中性”，在“风险中性”偏好下，制定风险应对策略。
公司积极开展风险管理培训，不断提高风险管理人员的专业胜任能力。
有效控制风险前提下积极进取，通过投资策略优化及采取各种有效措施，积极主动评估和管理可承受的市场风险，获取风险可控下的最大化收益。
市场风险
稳健应对，坚持在不发生重大信用风险事件原则的基础上，在风险收益补偿合理及信用风险总量可控的情况下，适度承担信用风险。
信用风险
规避为主，不断降低此类风险发生的概率和影响，着力做好操作风险中信息技术风险的防范，保障重要业务系统支持连续性。合规风险、操作风险、声誉风险
安全为首，确保不发生对持续经营造成重大影响的流动性风险，全力保障公司各项业务稳健发展。
流动性风险
2022年风险管理培训绩效
?●
内部培训方面，共开展了
场风险管控培训，风险管理人员参加培训
人次；
?●
外部培训方面，参加了中国证券业协会、资本市场学院、上海证券交易所等组织的
场风险管理相关培训，首席风险官、风险管理部负责人及相关员工参加了相应培训。
不同类型风险应对策略
风险管理举措
风险管理培训
为进一步提升风控合规专员专业胜任能力，公司于2022年5月举办了2022年度风控合规专员培训班。公司总部及分支机构近140名风控合规专员通过现场或视频方式参加培训。合规管理部和风险管理部围绕证券公司合规管理、典型处罚案例及监管要求、反洗钱工作形势及要点、从业人员执业行为风险点、风险管理及监控、合规审查流程规范和方法等方面内容进行了解读和培训，取得了较好的培训效果。
公司举办2022年度风控合规专员培训班
2022年度风控合规专员培训班
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
（四）加强合规运营
稳健是公司始终秉持的经营理念，只有稳健经营，才能实现可持续发展。公司持续加强合规制度体系建设，提升合规队伍专业胜任能力，积极主动地为业务发展提供分析、咨询和指导，强化合规监督检查，形成了规范、系统、有效的合规管理运作体制。
合规管理建设健全合规管理制度体系
合规管理架构
公司严格按照《证券法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司合规管理实施指引》等法律法规，健全完善内控、合规制度体系，建立了《合规管理实施办法》《合规管理工作细则》《合规审查暂行办法》《合规检查工作办法》《风控合规人员绩效考核办法（试行）》等合规管理制度，并在反洗钱、廉洁从业等方面建立了较为完善的管理体系。
公司建立了健全、有效的合规管理体系，董事会是公司合规管理的最高决策机构，决定公司的合规管理目标；经营管理层建立健全合规管理组织架构，倡导和培育合规管理文化，各业务经营条线负有合规管理的主体责任；合规总监全面负责组织、协调公司合规管理工作，尽责履行合规审查、监督、检查和报告职责。合规管理部在合规总监领导下，具体开展合规管理工作，采取事前、事中和事后的合规管理措施，识别和防控合规风险；各部门、各分支机构及子公司负责人和风控合规专员，切实推进本部门对监管规定和规章制度的贯彻执行，并配合合规管理部工作。
合规人员考核机制公司持续优化、改进合规管理人员考核方案，修订《风控合规人员绩效考核办法（试行）》《专职风控合规专员月度绩效考核评分表》，合规总监对合规管理部人员、子公司合规风控负责人及专职风控合规专员的考核比例为100%，对兼职风控合规专员的考核比例为55%。同时，优化、完善考核程序和考核内容，细化考核指标及分值。年度考核结果作为风控合规人员职级晋升、年终绩效调整的重要依据。合规管理培训公司持续开展合规培训，深化覆盖全员的合规教育；编写月度《法规跟踪》作为公司内刊，及时传递监管动态；2022年度，公司各部门及分支机构共组织合规方面培训398次，培训内容涉及证券从业人员执业行为、反洗钱监管形势及高风险客户专项整改、反洗钱系统优化及实操等方面，有效提升了公司员工的合规意识及对重要监管法规的认知程度。
2022年合规管理举措
?●
合规总监领导合规管理部于每年年初制定《年度合规检查计划》，保证对业务部门和分支机构一定的覆盖程度。
合规检查
?●
对规章制度、重大决策、新业务和新产品等实施合规审查。
合规审查
?●
合规总监和合规管理部采用电话、即时通讯软件、合规管理平台、专项合规意见书等形式，为公司各单位及其工作人员提供合规咨询。
合规咨询
?●
要求全体执业人员签署合规执业承诺书；?●要求从业人员报备办公电脑MAC、IP地址、手机号码等信息，加强日常监测，防范执业人员违规买卖股票。
日常合规监督
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制定年度合规培训计划，对合规管理专项工作、重大法律法规及监管规定、业务开展和经营管理中的合规风险点等开展专题培训，报告期内共计开展教育培训活动398次。
合规宣导与培训
为加强公司合规文化建设，强化员工执业行为管理与合规执业意识，公司连续两年开展覆盖全体员工的执业行为专题培训，围绕监管态势、典型违法违规情形及案例、从业人员规范执业行为建议等方面进行讲解，推动合规文化融入工作实践。
案例：公司举办2022年度证券从业人员执业行为专题培训
公司举办2022年度证券从业人员执业行为专题培训
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
宪法宣传活动公司组织开展以“学习宣传贯彻党的二十大精神，推动全面贯彻实施宪法”为主题的“宪法宣传周”活动。公司合规管理部牵头，在公司官网、电视屏等媒体广泛宣传的同时，组织指导分支机构通过讲座、发放宣传材料等多种形式、不同途径向广大群众宣传宪法、民法典、证券法等相关知识，构建学习宣传中国特色社会主义法治思想的多元渠道。
“宪法宣传周”宣传活动
持续完善制度建设2022年，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）联合司法部、财政部出台《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》，并修订了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。公司依据最新监管制度，修订完善了《廉洁从业规定》，明确各层级廉洁从业的具体要求，压紧压实主体责任，形成了覆盖各条线、各环节的廉洁从业闭环管理体系。
规范商业道德公司高度重视廉洁从业风险防控，明确组织架构。依据《关于贯彻落实<证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则>的实施方案》的相关要求，公司成立实施领导小组，深入推进廉洁风险防控制度建设，坚决执行反商业贿赂、反腐败、防控利益输送等规定。2022年公司未发生贪污类涉诉案件。
二是持续完善廉洁从业承诺书的制定及签署。在新员工入职等环节，向其传达相应的
廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺。
三是开展廉洁从业教育，营造廉洁文化氛围。公司高度重视廉洁文化建设，将廉洁文化、合规文化作为公司企业文化建设的重要组成部分。建立逢节必提、抓常抓长的警示教育常态机制，通过集体廉政谈话、内网专版宣传、通报典型案例、观看警示教育片等方式，开展针对性教育。
廉洁从业管控措施
廉洁从业管控举措
一是严格实施监督检查，推动落实廉洁要求。公司制定监督工作总体规划和年度监督
工作计划，构建合规风控、稽核财务等条线齐抓共管的大监督体系。将廉洁从业要求纳入监督检查当中，开展离任审计、强制离岗审计、专项审计、合规风控检查等多项检查工作。建立员工执业行为监测系统，定期或不定期开展员工执业行为专项自查。
反洗钱管理
公司严格遵循反洗钱相关监管规定和要求，坚持践行“风险为本”的理念，将反洗钱纳入整体风险管理体系，融入业务流程，多措并举强化全员意识，提高业务技能，提升监测分析水平，扎实推进反洗钱工作，认真开展风险自评估，努力确保工作符合要求、取得实效。
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
制度建设公司建立了《反洗钱工作管理办法》《反洗钱大额交易和可疑交易报告管理办法》《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等反洗钱管理制度，从反洗钱组织架构与工作职责、客户身份识别、风险等级划分、大额交易和可疑交易报告制度、洗钱风险自评估、宣传与培训、工作人员行为管理、评估、监督和检查、绩效考核等方面内容明确反洗钱管理工作要求。反洗钱管理架构公司建立了较为完善的反洗钱管理体系。公司层面，董事会承担洗钱风险管理的最终责任，经营管理层成立反洗钱工作领导小组，由总裁担任组长，负责公司反洗钱工作的统筹实施，不定期召开会议研究部署工作、协调解决问题、督促推进落实。部门层面和分支机构层面，由相应部门（单位）主要负责人担任反洗钱工作小组组长，强化第一责任人责任，并设立反洗钱专员，负责对本机构的反洗钱工作进行监控、核查、统计和上报。主要防范措施
建立洗钱风险评估管理机制，对每一项风险子项采取定性和定量分析相结合方法，根据权重赋值，计量和评估业务风险等级。根据监管要求，运用业务洗钱风险评估结果对业务风险等级进行分类，有效识别高风险业务，并对其进行定期评估、动态调整。
风险评估
识别客户身份，核对客户的有效身份证件，登记客户身份基本信息，在客户行为或者交易行为出现异常等情况时，开展身份重新识别工作。客户身份识别
结合反洗钱工作及公司业务开展情况实施评估，构建“案例特征化、特征指标化、指标模型化”的监测标准，以客户为基本单位开展资金交易的监测分析，切实履行可疑交易报告义务。
可疑交易报告
通过官方网站、投资者教育基地、微信、微博等多媒体手段进行线上宣传，通过跑马屏、投教园地等方式开展丰富多彩的线下宣传活动。及时落实监管政策要求，加强反洗钱培训，确保各层级员工特别是关键岗位人员能够适应所在岗位的反洗钱履职需要。
加强反洗钱宣传和培训
公司编制系列专题材料，持续加强反洗钱宣传和培训
组织架构
公司成立资产购置委员会，作为资产购置工作的管理和决策机构。资产购置委员会由公司总裁担任主任委员。合规管理部负责组织、召集资产购置委员会会议，并对会议讨论情况进行记录。公司成立招标委员会，主要负责审核招标文件、招标人资质及投标文件、拟委托的招标代理机构资质、评标、表决确定中标人等。
规范采购管理为加强资产及服务购置管理，控制经营成本和费用，选择资质良好的供应商，公司遵循《政府采购法》等法律法规，制定了《总部资产及服务购置管理暂行办法》《招标委员会议事规则》等相关制度，明确资产购置管理的组织架构、购置方式、流程及审批权限，公司合规管理部和稽核部对公司资产及服务购置情况进行监督。
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
（五）文化凝聚合力
贯彻新发展理念，推动高质量发展，文化是重要支点。一直以来，公司高度重视企业文化建设，是证券行业首家获得“全国文明单位”和“全国五一劳动奖状”的证券公司，也是江苏省内首家建成证券历史陈列馆和职工文化艺术展厅的证券公司。公司全面贯彻落实“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设要求，坚持以“三正”文化建设为依托，大力推进文化建设与党的建设、发展战略、公司治理、经营管理等方面深度融合，互促并进、共同提高，走出了一条党建引领、文化铸魂的特色发展之路。自中国证券业协会2021年开展全行业文化建设评估以来，公司已连续两年获得A类评级。公司成立文化建设领导小组，公司党委书记、董事长担任组长，总裁、党委副书记任副组长。公司在党建工作部设立企业文化部，配备专职文化建设工作人员，组织开展公司文化建设具体工作。制定公司《企业文化建设纲要（2020-2025年）》，明确提出企业文化建设指导思想、基本原则、主要内容、实施阶段等内容。
在公司历届领导班子和全体干部员工的接续奋斗下，公司打造了“三正”企业文化品牌，形成了“三正”统领、五轮驱动、八柱支撑为核心的企业文化体系，为建设“国内一流的现代投资银行”提供了有力的文化支撑。
正统正规正道
企业文化
公司企业文化
“三正”统领
五轮驱动
八柱支撑
2022年，公司制定了年度公司文化建设工作计划，全年召开8次文化建设相关工作会议，组织开展企业文化问卷调查，及时主动了解员工对企业文化的建议和意见，撰写《“三正统领”夯实文化基础 以文化人提升品牌建设?基于南京证券企业文化建设调查的数据分析与对策研究》文化建设课题报告并荣获中国证券业协会2022年度重点课题研究优秀课题报告。
2022年5月，公司召开2022年文化建设工作推进会。公司党委书记、董事长、公司文化建设工作领导小组组长李剑锋主持会议并讲话。李剑锋充分肯定了前一阶段公司文化建设工作，要求各部门单位切实提高思想认识，认真落实好证券行业“合规、诚信、专业、稳健”文化理念和文化建设“十要素”。李剑锋强调，文化建设是一项长期工程、系统工程，必须常抓不懈、久久为功，做到内化于心、外化于行，通过文化建设大力营造齐心协力抓经营、群策群力谋发展的浓厚氛围，为建设“国内一流的现代投资银行”提供不竭动力。
案例：公司召开2022年文化建设工作推进会
2022 年文化建设工作推进会
公司荣获“2021-2022年全国金融系统文化建设优秀单位”称号
公司蝉联江苏省文明单位、南京市文明单位荣
誉称号
2022年公司企业文化建设所获主要荣誉
党建文化
服务文化
创新文化
竞争文化
合规文化
稳健文化
廉洁文化
安全文化
企业愿景
企业宗旨
企业精神
企业作风企业经营理念
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
立足专业助力高质量发展
2022年，面对复杂严峻的外部环境，公司立足主责主业，心系国家战略，充分发挥大投行专业优势，助力科技创新、“专精特新”企业利用资本市场发展壮大；探索构建责任投资体系，将资金投向符合ESG理念的大类品种，服务实体经济转型升级；强化科技赋能，持续推进运营管理体系集约化、数字化转型；坚持“以客户为中心”，提供专业服务，保护投资者合法权益，推动资本市场和实体经济高质量发展。
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
（一）专业专注，服务实体经济
金融赋能企业，注入发展动力2020年以来，公司成功助力多家科技创新、“专精特新”企业利用资本市场发展壮大，公司保荐麦澜德、诺泰生物实现科创板IPO，融资约18亿元；助力腾亚精工、金钟股份、天秦装备实现创业板IPO，融资约12亿元；完成鸿基节能、恒道医药、智慧交通、洛克新材、呈天网络等20单新三板挂牌、定增，累计融资约7.9亿元，公司在生物医药、先进制造业等行业、服务“专精特新”、科技创新企业方面形成了一定的保荐业务特色和品牌优势。2022年，公司获得由新华日报2022江苏资本市场峰会颁发的“上市公司优秀服务机构”奖。2022年公司助力发行多只“永续类”债券、“文旅类”债券，参与南京地区多个开发园区的美元债发行，为南京地区的开发园区、地方国企等企业的债券融资作出了贡献。
南京麦澜德医疗科技股份有限公司成立于 2013 年，主要从事盆底及产后康复领域相关产品的研发、生产、销售和服务。2022年8月完成首发并在科创板上市。这是公司在生命大健康行业第三个成功保荐上市的科创板IPO项目，也是公司“投资+保荐”合作的又一个成功案例。
案例：麦澜德科创板IPO项目
南京智慧交通信息股份有限公司（以下简称“智慧交通”）成立于2010年，所涉业务主要为交通信息化系统的投资、建设和运营。公司于2020年助力智慧交通完成新三板挂牌，于2022年协助智慧交通完成1次定向发行，为其进一步增强市场竞争力，推动业务可持续发展贡献力量。2022年6月，在由南京市总工会、南京市地方金融监督管理局、南京金融发展促进会共同举办的南京金融业助推引领性国家创新型城市建设劳动竞赛动员大会上，“智慧交通证券”案例被评选为“金融助推创新型城市建设创新案例”。
案例：智慧交通新三板挂牌和定增
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
践行责任投资，助力经济转型升级
深化理论研究，助力资本市场发展公司研究所不断提升研究服务质量，积极为区域资本市场发展建言献策，公司2022年累计完成课题20项，包括中国证券业协会课题3项，江苏省国际金融学会课题3项，江苏省金融学会课题2项，南京金融学会重点课题2项，南京金融学会调研课题5项，南京市金融促进发展委员会课题1项，南京市国企发展研究会调研课题2项，镇江金融学会课题2项。2020年以来，研究所承担的课题先后获得南京市人民政府、江苏省金融学会、江苏省国际金融学会、南京金融学会、南京市国企发展改革研究会等颁发的共计19个奖项。
公司探索将社会、环境等因素纳入投资决策考量，争取长期稳健回报并推动创造长期社会价值。公司权益类投资秉承价值成长投资理念，将符合ESG理念的大类方向品种作为筛选标准，以中长期发展的角度去寻找投资对象争取获得长期稳健回报。公司固定收益类投资积极参与地方政府债、绿色债、碳中和债券和乡村振兴债的投资交易，服务实体经济转型升级。2022年，公司参与投资交易的地方政府债145.51亿元，绿色专项债券约1. 2亿元，募集资金用于保障房建设或棚户区改造的债券约25.91亿元，募集资金用于城市停车场或地下管廊建设的债券约5.52亿元，募集资金用于产业园建设的债券约7.35亿元，募集资金用于乡村振兴的债券约1.7亿元。公司私募股权投资业务由全资子公司南京巨石创业投资有限公司（以下简称“巨石创投”）开展，巨石创投在基金产品设计时，在基金合同中明确要求，基金不得投资高污染、高耗能项目企业；在投后管理工作中，对基金投资项目诉讼信息、舆情信息等予以关注，持续跟踪投资项目可持续发展能力表现。目前巨石创投在管基金产品的投资项目不涉及高污染、高耗能领域。
序号获奖时间获奖课题颁奖部门12020.1
《基于控制权私有收益视角的中国上市公司非效率投资行为研究》获金融理论与实务征文评选一等奖
江苏省金融学会22020.1
《基于集成方法与风险平价的FOF投资实证研究》获金融理论与实务征文评选二等奖
江苏省金融学会32020.10《资本市场服务实体经济研究》获优秀调研论文二等奖南京金融学会42020.10
《发挥新三板融资功能，助力创新名城建设》获2020年第一期调研竞赛三等奖
南京金融学会52020.10
《时变相关、人民币汇率波动与短期资本流动》获2020年第一期调研竞赛二等奖
南京金融学会62020.12
《衍生品市场是否提供了关于波动率增量信息--基于波动率指数与涨停数据》获2020年优秀课题报告一等奖
江苏省国际金
融学会72020.12
《新闻报道、投资者情绪和股价波动?基于中国上市保险公司数据》获2020年优秀课题报告三等奖
江苏省国际金
融学会82021.1
《江苏培育新经济“独角兽”企业的思路对策》获南京市第十五次哲学社会科学优秀成果三等奖
南京市人民政
府92021.1
《资本市场支持民营企业发展研究》获南京市第十五次哲学社会科学优秀成果优秀奖
南京市人民政
府102021.8
《日内择时策略研究?基于沪深股市订单流不平衡的分析》获2020年南京市金融青年理论征文二等奖
南京金融学会112021.10
《资本市场支持江苏实体经济发展研究》获2021年科创金融专项调研竞赛三等奖
南京金融学会122021.10
《证券行业金融科技的应用现状和展望》获2021年科创金融专项调研竞赛优秀奖
南京金融学会132021.12《省资本市场支持实体经济发展研究》获2021年优秀课题二等奖
江苏省国际金
融学会142021.12
《股票市场风险传染网络测度与影响机制分析?基于跨国股指数据及金融开放视角》获2021年优秀课题二等奖
江苏省国际金
融学会152022.11
《“30·60”目标下南京绿色金融发展路径研究》获2021年度重点研究课题一等奖
南京市国企发
展改革研究会162022.11
《资本市场助力碳中和的国际经验与启示》获2021年度重点研究课题二等奖
南京市国企发
展改革研究会
公司不断加强对绿色金融的研究，公司报送南京市国企发展改革研究会调研课题《“30·60”目标下南京绿色金融发展路径研究》和《资本市场助力碳中和的国际经验与启示》分别获一、二等奖；其中《资本市场助力碳中和的国际经验与启示》受邀前往人民银行南京分行进行现场交流汇报，并由南京金融学会推荐至《金融纵横》期刊并发表。
案例：绿色金融研究成果，荣获多方肯定
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
（二）客户至上，打造专业服务
公司始终坚持金融服务人民的初心和使命，坚持“以客户为中心”，为投资者提供多元化、个性化的专业服务，满足居民财富管理需求，努力为资本市场长期健康发展贡献应有力量。落实责任营销
提供专业服务
公司制定了《公募基金代销业务管理办法》《资产管理业务募集销售管理办法》《私募产品销售业务操作指引》等规章制度，规范开展金融产品销售业务，帮助客户了解真实、完整的产品信息，杜绝在产品宣传过程中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司始终坚持以“客户需求”为中心，做好产品销售的全流程服务。多维度选择优秀产品，综合考虑管理人服务水准、投资能力、产品设计逻辑、基金经理投研能力、获奖情况、胜率表现、过往业绩等因素；规范销售人员营销宣传，使用统一下发的产品推介材料进行代销宣传，避免出现夸大宣传、虚假宣传等可能对投资者产生误导的情况。公司积极组织面向业务人员与销售人员的产品和风险识别培训，2022年共计开展重点销售基金培训80余场，强化销售人员合规营销意识，让销售人员充分了解产品从而推荐给合适的投资者，为投资者负责。公司每季度制作基金售后服务手册，协助营销人员更好地开展产品销售服务。2022年，公司未发现违规营销事件。
公司积极顺应行业发展趋势，持续推动财富管理转型。金融产品销售方面，围绕市场和客户需求，加强产品研究和筛选，引进和创设相结合，持续完善金融产品体系，为客户提供优质的多元化资产配置服务，助力客户资产保值增值；投资顾问业务方面，持续完善投研体系，努力提升产品质量和收益率，认真分析投资者需求，研究储备新的策略组合和顾问模式，积极打造“星享投”投顾品牌；资产管理业务方面，完善和丰富主动管理产品体系，努力提升投资管理核心能力和投资业绩，为客户提供良好回报。
重点持营基金视频培训南方碳中和ETF宣传材料和风险揭示
客户权益保护公司始终秉承“服务从心开始，专业服务，创造价值”服务理念，建立《客户回访管理办法》《业务投诉管理办法》等相关制度，明确了客户回访、投诉处理等方面的管理和工作机制。公司设立了全国客服热线及投诉电话95386，分支机构在营业场所公示咨询投诉电话和邮箱，为客户配备客户经理，及时听取客户意见和建议，妥善处理客户投诉，努力提升客户服务质量。2022年，公司为保护投资者合法权益，切实做好客户适当性管理，完成了超过22万名客户的电话回访工作。
投资者教育公司始终高度重视投资者教育工作，将其定位为“总裁工程”，认真落实证监会关于投资者教育与保护的各项部署要求，扎实推进、力求实效。公司制定了《投资者教育工作管理办法》等制度以及投资者教育年度工作计划，明确职责分工和年度重点工作，从制度、人员、流程、经费等方面保障投资者教育工作的开展。公司建立了互联网投教基地和2家实体投教基地，充分发挥知识普及、风险揭示、信息服务等功能。公司将投资者教育工作纳入营销宣传、业务受理、客户交易、客户服务以及投诉纠纷处理等各个环节，取得了较好成效。
客户隐私保护公司高度重视信息安全工作，将客户隐私保护作为工作重点。公司建立了较为完善的客户信息保护相关管理制度，对涉及客户信息的各类权限的审批、管理和检查等工作机制作出了明确规定，并在日常工作中予以严格落实，防范违规查询、复制、保存或使用投资者信息等不当行为，客户的信息得到了有效保护。
公司互联网投教基地主要分为宁证学堂、热门专题、投教动态、风险警示、模拟体验、VR时光机等版块，首页采用纯手工绘制的方式，精心呈现金陵盛景图，将古色古香的金陵名景与投教基地的内容版块相融合，给投资者带来一场穿越式的书画盛宴。
案例：VR时光机，投教金陵行
投资者保护系统通过监测上市公司因证券虚假陈述被监管机构作出行政处罚的事件，唤醒股民进行权益维护，为投资者提供损失计算服务，构建投资者权益保护通知送达、损失计算结果、授权行为的“证据链”，强化授权手段及风险揭示，促进形成投资者合法权益得到有效保护的良好生态。
案例：资本市场金融科技创新试点项目：基于区块链和大数据技术的投资者权益保护
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
公司投教基地运营绩效?●
互联网投教基地运营一年来，基地访问量突破
万人次，访客数近
万人次,
?●累计制作发布原创投教图文、音视频作品1500余件；
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投教基地牵头各分支机构开展各类投教活动近
场。（线下活动
余场，覆盖
余个省市自治区）
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进校园活动近
场，覆盖大中小学生近
万人次?●组织“与市场俱进 与宁证同行”系列直播活动近
场，吸引近
万人次观看。
2022年江苏省金融教育案例征集大赛一等奖，江苏省证券业协会优秀投教作品特等奖
2022年度投资者教育优秀会员
公司投教工作成果先后获得监管部门和行业协会等颁发的“投教作品评选优秀组织奖”“投教作品特等奖“江苏省金融教育案例征集大赛一等奖”“杰出投资者教育奖”“跑遍中国系列活动优秀组织奖”等奖项。2022年，在上海证券交易所、上海证监局联合举办的“全面注册制 改革向未来”投资者保护主题活动暨2022年度会员投资者教育和保护评选表彰交流会上，公司荣获“2022年度投资者教育优秀会员”。
公司积极推动将投资者教育纳入国民教育体系，2022 年，公司与中国证券业协会、江苏证监局、南京大学共同签署《证券期货投资者教育进校园工作合作备忘录》，构建“四合一”长效合作机制。
与南京大学开展投资者教育合作
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
（三）科技驱动，加速数智转型
科技赋能发展公司遵循“聚焦匹配、业务融合”的原则，持续加强金融科技投入，推动转型发展。
金融科技在赋能业务发展、运营提效、风险管理、投资者保护等方面取得良好成效。利用AI算法实现信用风险预警项目荣获南京市金融创新奖、深交所优秀课题三等奖。
负责公司的数据治理工作，以及公司大数据平台与数据中台的规划和建设工作。团队技能涵盖数据开发、数据挖掘、机器学习、实时流计算、知识图谱、区块链等…
数据开发团队
负责落实公司数字化转型、助力财富管理数字化转型、云计算原生架构的自主开发与应用体系、规划管理技术开发体系、金融科技前沿技术研究，规划实施业务信息系统开发方案。
业务开发团队
负责公司范围内网络、信息安全以及云平台基础架构等的规划设计、建设部署及运营管理；公司安全管理相关制度制定、安全策略落实及安全合规等工作。
网络安全团队
负责量化算法研究、量化交易系统建设、量化程序化自主实现，场外衍生品交易管理系统、投研平台建设等相关业务系统的研发。
智能量化团队
负责公司金罗盘手机交易、大智慧手机交易、汇点期权交易、公司官网、开户系统、理财商城、基金投顾等系统的开发管理以及相关系统的功能迭代和持续优化工作。
互联网金融团队
负责部门项目全生命周期综合管理，制定项目建设流程标准，确定项目管理文档规范，审核、修订项目立项报告；制定并完善部门绩效考核评分细则，完成部门、员工绩效考核评分。
科技规化与管理团队
金融科技开发六大团队
为实现经纪业务数字化转型，公司开发了宁聚力app，建立了场景化、数字化、智能化的客户运营平台，完善客户全生命周期服务。员工工作效率大幅提高，客户业务办理体验和服务体验进一步提升。
案例：开发宁聚力APP，赋能客户服务和员工展业
一是借助移动APP的便利性，实现员工“随时随地”地服务客户，对客户的营销和服务突破了时间和空间的限制。二是宁聚力支持员工在移动端随时随地查看营销服务相关信息，并可针对各类情况实时反馈，拓宽前台人员营销场景。三是宁聚力日报系统可及时了解员工服务客户情况，服务记录模块实现了简要填报即可形成客户服务的时间线，初步形成对客户全生命周期的数字化管理。
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
部分奖项案例
《股价异常波动和财务舞弊以及负面舆情对信用风险预警的研究》荣获证券期货业金融科技研发中心（深圳）2021年研究课题三等奖和2021年南京市金融创新奖
公司基于大数据平台和智能平台，通过人工智能从多个维度构建风险模型口径，并通过模型量化反映出标的证券和担保品的风险度量，帮助公司提升两融业务中风险预警的前瞻性和有效性，推动风险管理系统化、全面化、智能化变革。
《基于数智化平台的数据治理》荣获中国人民银行2021年第十二届金融科技应用创新“科技赋能金融业务发展突出贡献奖”本项目以公司的数据治理体系为基础，以数据为依据，以业务需求为导向，构建了一系列可复用、可扩展、高安全的数智化技术平台。自数智化平台及其系列应用上线以来，有效地提升了公司精细化管理水平、风险防控能力以及客户服务能力。
案例：加强自主研发，赋能风险管理
2022年，公司自主开发新机构监管CISP报表，覆盖了公司经纪业务、资产管理、自营投资、投资银行、公募基金投顾和托管等全业务条线，累计上线数据勾稽公式和数据质量监控规则共计2801条。
基于数据中台SDOM模型开发的系列监管报表
基于数据中台实时数据处理模块开发的两融风险监控平台，在满足监管要求的前提下，实现两融业务实时盯市、风险预警、风险日志、风险任务下发等线上化功能，提升了信用风险实时监控能力。
基于数据中台开发两融实时风险监控系统
2022年5月，公司和南京数字金融产业研究院有限公司联合申报课题“证券期货行业基于云计算的大数据全生命周期管理指南”顺利通过全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会的评审，这是公司首次入选证标委证券期货业标准研究课题，是参与制定行业标准的重要尝试。本课题通过基于云计算的大数据的全生命周期管理建立行业标准，对不同类型的数据有效实施统一管理，达到“切实履行数据安全及数据质量管理职责”的目标，提升数据的使用价值。该课题对公司实施数据全生命周期管理具有重要的实践和指导作用，也是全面践行数据“高质量”治理的“十四五”大数据产业发展规划的重要工作。
案例：联合申报课题《证券期货行业基于云计算的大数据全生命周期管理指南》
参与行业标准制定
公司上线了宁聚智汇APP，除具备基本的即时通讯功能外，移动端还集成统一身份认证和OA应用，实现群内文件在线编辑、知识库、智能表格、调查问卷、打卡签到等功能，提升移动办公效率。公司建设了智能机器人流程自动化平台，通过引入数字员工，将财务对账、基金数据录入、银证转账数据录入等手工业务流程转化为自动化处理。数字员工上线后，在提高工作效率、节省人力资源方面取得了显著效果。
案例：开发宁聚智慧APP，引入数字化员工，提高运营管理效率
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
公司申报的“数智化客户营销服务运营展业平台”项目从60多家证券公司的近百份案例中脱颖而出，荣获“中国证券业财富经纪类数字化优秀践行者案例君鼎奖”。展业平台以金融科技赋能财富管理转型，利用数据挖掘、智能算法等技术，建立客户全生命周期运营体系，打造多层次客户标签画像体系与智能化营销管理，精准服务广大客户；利用大数据分析，构建资产配置模型，优选引进和创设发行针对性的产品和服务，突破客户服务的空间局限性，实现客户的深度陪伴，客户触达率、转化率、服务率得到有效提升。项目采用云原生架构，依托公司技术中台和数据中台为基础构建，建设了数字化客户中心、产品中心、运营中心、内容中心等业务组件，产品设计和主要功能实现了自主研发，为员工赋能和客户服务的精细化运营起到了重要支撑作用，项目为金融行业客户运营提供了较好的实践经验。
案例：公司申报项目荣获“首届中国证券业财富经纪类数字化优秀践行者案例君鼎奖”
案例：“金罗盘”APP获“2022 年度最受用户喜爱 APP”称号公司自主研发的数智化财富平台“金罗盘”APP，凭借深度数智化、专业化水平以及在全方位服务客户财富管理方面的综合表现，在《每日经济新闻》主办的2022中国资本市场高质量发展峰会暨中国金鼎奖颁奖盛典上荣获“2022中国金鼎奖”?“2022年度最受用户喜爱APP”称号；在新浪财经举办的券商财富管理创新峰会暨第七届券商APP风云榜颁奖盛典上荣获 “最受用户喜爱APP”“最佳数字化赋能APP”两项大奖。
网络及数据安全
公司高度重视信息安全防护工作，持续加大网络和信息安全方面的投入力度，不断提升抵御外部攻击和应对信息安全事件的能力。专门举办网络安全意识教育专题培训，进一步提高广大员工网络安全意识和防护能力，公司网络安全团队圆满完成党和国家多次重大活动期间的网络安全重点保障，未发生重大网络和信息安全事件。公司信息系统安全架构严格执行等保2.0标准，由专门安全团队负责统一规划设计、建设、管理和运营。2022年，公司修订了《网络安全事件应急处置预案》《信息系统应急管理办法》，进一步规范信息安全的工作流程。公司按照监管要求每年进行等保测评，其中证券集中交易系统、网上交易系统通过了等保三级测评；公司网站系统、法人结算系统、资产管理系统和统一账户系统通过了等保二级测评。
开展网络安全宣传周活动，进一步强化公司员工网络安全理念和网络安全防范意识，防范化解网络安全风险隐患。
信息安全宣传
完成2022年度信息系统安全等级测评工作；持续对宁聚智汇和宁聚力APP 进行安全测试和安全加固。
信息安全测试
与外部网络安全机构开展网络安全实战攻防演练实践。开展攻防演练发布《网络安全事件应急处置预案》等制度
制度修订
2022年信息安全建设主要工作
开展网络安全宣传周服务器及系统巡检
为切实做好公司网络安全管理工作，提高员工网络、数据、个人信息等安全防护意识，维护公司信息系统安全稳定和数据安全，2022年7月，公司举办员工网络安全意识教育培训。资深安全专家结合行业和公司实际，从网络安全事件、主要威胁与安全隐患、网络安全法律规定、安全威胁防范应对等多个方面展开培训。
案例：公司举办2022年度员工网络安全意识教育培训
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
2022年8月，南京市委网信办举办了网络安全知识竞赛，围绕物联网、云计算、大数据、人工智能、区块链等当前热点领域，考验选手的网络安全法律法规、标准规范、管理知识、专业技术等方面的知识储备和处置能力。公司网络安全团队荣获南京市网络安全知识竞赛一等奖，公司网络安全团队一名专家成功入选南京市网络安全等级保护定级评审专家库。此次竞赛巩固了团队的网络安全知识积累，增强了网络安全意识和防护技能，提升了应对网络安全事件的处置能力。
案例：网络安全团队获得2022年南京市网络安全知识竞赛一等奖
公司技术部门按照国家网络安全法律法规和监管部门要求，认真落实网络安全等级保护制度，持续整改网络安全隐患，筑牢网络安全防线，圆满完成了党和国家重要会议、重大活动期间的公司网络安全重点保障工作，为公司稳健运营实现高质量发展保驾护航。南京市网络安全等级保护工作协调小组办公室和网络与信息安全通报中心对先进单位给予通报表扬，公司荣获“2022年网络安全等级保护和信息通报工作先进单位”称号。
公司荣获“2022年网络安全等级保护和信息通报工作先进单位”称号
?●
公司自主开发的“IT专家运维系统”于2022年3月取得国家版权局颁发的计算机软件著作权登记证书?●“信息类资产小额采购管理平台”于2022年6月取得国家版权局颁发的计算机软件著作权登记证书
成果：计算机软件著作权登记证书
（四）加强协同，合作共赢生态
公司联合行业内外合作伙伴，组织参与行业活动，促进交流与对话，全面深化与资本市场和地方政府的战略合作，协同各方优势资源，推动共同进步与发展。
2022年6月，公司党委书记、董事长李剑锋出席第二届江苏资本市场峰会暨上市公司高质量发展论坛，作大会致辞并参加启动仪式。
2022年2月，公司与北京银行南京分行签署战略合作框架协议，此次战略合作是双方业务协同发展的新起点，银证双方对接需求、加强合作、放大优势，是适应新格局、寻找新动力、实现新发展的重要途径。
案例：银企合作，助推转型升级
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
低碳生活共建绿水青山
2020年我国提出“2030年碳达峰、2060年碳中和”的目标，彰显出中国作为负责任的大国，积极应对气候变化、走绿色低碳发展道路的坚定决心，绿色发展日益成为社会共识。公司作为国有金融企业，积极利用自身专业优势，通过助力绿色融资、参与绿色投资支持实体经济绿色转型，同时积极倡导节能减排，践行环保责任。
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
（一）发展绿色金融
发展绿色金融是实现绿色发展的重要推动力。公司充分发挥专业优势，以绿色金融助推绿色发展。公司作为金融企业，经营活动对气候、环境的直接影响主要来自于能源和资源的消耗及排放，主要能源消耗为外购电力
及总部空调所需冷、热、蒸汽等综合能源消耗，主要消耗资源为天然气、汽油及水资源。
2022年，由公司主承销的江苏兴化农村商业银行股份有限公司2022年第一期绿色金融债券成功发行，发行规模1亿元。该债券是长三角地区农村商业银行首单“碳中和”专项绿色金融债券，也是江苏省首单“碳中和”专项绿色金融债券，募集资金用于“碳中和”，拟投放项目主要包括绿色交通、节能技改和清洁能源项目。
2022年6月，由公司联席主承销的南京滨江投资发展有限公司2022年面向专业投资者非公开发行绿色公司债券成功发行。该债券系发行人首支交易所绿色债券，对助力经济绿色低碳转型起到了积极促进作用。
案例：“碳中和”绿色金融债券
案例：助力长江生态保护
（二）强化绿色运营
公司不断加强对气候、环境风险的了解和研究，从自身运营和业务发展角度，梳理公司对气候、环境的影响，有针对性地采取措施，努力降低碳排放，减少对气候、环境影响。
公司运营对气候、环境影响的评估过程
识别经营活动对气候、环境的影响：经营活动产生温室气体排放和自然资源消耗
采取针对性环保措施降低经营对气候、环境的影响
量化测算：对部分经营活动产生的影响及环保措施产生的效益进行量化测算
说明：电力、天然气、汽油、用水量数据统计范畴为公司总部大楼、分公司、分支机构及全资子公司，自有车辆汽油消耗量为估算值。
指标单位2020年2021年2022年电力千瓦时9,057,993.38 9,859,929.78 10,048,502.11人均耗电量千瓦时 / 人4,944.32 5,159.57 5,059.67天然气立方米53,925.00 60,288.00 59,242.00汽油升117,029.1788,322.69 84,312.16用水量吨92,148.82 95,937.99 96,092.54
能源及资源使用情况
说明：范围1温室气体排放量包括公司天然气消耗、自有车辆汽油消耗产生的直接温室气体排放，范围2温室气体排放量包括外购电力及外购冷、热、蒸汽等产生的间接温室气体排放，计算方法参考世界资源研究所《能源消耗引起的温室气体排放计算工具指南》。
指标单位2020年2021年2022年
范围1温室气体排放量
吨二氧化碳当量365.79 318.46 307.66范围2温室气体排放量
吨二氧化碳当量8,748.87 9,739.74 9,715.44温室气体排放总量吨二氧化碳当量9,058.23 9,996.23 9,959.72
温室气体排放情况
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
公司严格遵守《节约能源法》《环境保护法》等法律法规要求，积极倡导低碳环保的运营和工作方式，在公车使用、食堂用餐管理、费用管理等方面建立完善管理制度，引导员工将节能环保理念融入工作和生活，最大限度地节约社会资源、保护环境、减少污染。报告期内，未出现重大环境污染事故。
?●完善办公网络建设，大力推行办公信息化、无纸化
?●充分使用视频网络系统办会办公，减少公文数量
推进无纸化办公
?●加强公务用车管理，严格燃油定额、定车管理，一车一卡，实行公务派车填报审批制度，严禁公车私用?●加强食堂采购管理、严控成本、注重宣传引导、倡导“光盘行动”?●
推广使用节水型产品，杜绝跑、冒、漏、滴等现象，降低水资源消耗
严控资源浪费
?● 尽量减少计算机等办公设备的待机电耗?●加强内部督促检查，安排固定人员进行设备、设施的安全和节能检查工作
倡导绿色运营
?●规范办公用品、保洁用品等耗材采购和领用制度，耗材实行专人管理，减少使用一次性用品
推行绿色采购
?●制定装修指导手册，对装修的材料工艺严格审核把关，保证环保达标。绿色装修与施工
?●在新大楼运营中积极采用智能化系统和设备，有效减少能源浪费，节约成本
?●制定节能减排的各项规定和措施，加强公司干部员工节能减排的意识?●积极推广高效节电型灯具，防止“长明灯”、“白昼灯”现象
总部大楼节能减排
2022年度，公司加强空调能耗管理及监测。在新大楼运营中积极采用智能化系统和设备，选用全新的节能型号，提高能源使用效率；在日常运营中，严格规范办公室空调使用及管理，持续优化空调使用的运行时间和参数，降低空调使用能耗。2022年度，空调能耗方面全年减碳172.93吨二氧化碳当量，节能降碳取得较好效果。
案例：提升空调使用能效，降低温室气体排放
指标单位2021年2022年
空调能耗量千瓦时2,497,1002,277,700温室气体排放量吨二氧化碳当量1,968.201,795.27减碳量吨二氧化碳当量172.93
（三）践行环保公益
公司高度重视生态环境保护工作，聚焦属地资源禀赋，组织策划环保公益活动，携手社会公众，共筑生态保护防线。
中华虎凤蝶是中国独有的一种野生蝶，是中国国家II级保护动物，《世界自然保护联盟》（IUCN）2012年濒危物种。主要分布在长江流域中下游地区，南京是中华虎凤蝶数量最多的地区。紫金山、牛首山作为虎凤蝶的栖息地，其生态环境的改变或恶化，会直接影响到虎凤蝶的生存，甚至引发种群灾难。2022年，公司开展“助力文明典范城市创建、让紫金山畅快呼吸”为主题的志愿活动，为改善中华虎凤蝶栖息环境作出积极努力。
案例：守护虎凤蝶栖息地，恢复自然本色
公司虎凤蝶生态保护活动
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
以人为本打造一流团队
公司坚定落实“人才兴企”战略，围绕引才、用才、育才加强人才队伍建设，有针对性地引进一批有事业心、有专业素养、有创新精神、认同公司文化的人才，重点充实主要业务条线和关键工作岗位，为公司长远发展夯实人才基础。
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
（一）人才招聘储备
公司高度重视人才引进工作，将专业人才引进工作纳入考核体系，实施人才分类分层招引管理模式，多渠道保障业务条线人才供给。2022年，不断完善市场化引才机制，重点引进投行、金融科技条线等成熟业务骨干和中高层次管理型人才，加强核心岗位人才和专业人才储备。积极响应国家“促就业”号召，大力开展应届毕业生的招聘工作，通过加大校园招聘宣传力度、推进与高校的合作交流、探索校企合作模式等方式，加强应届毕业生人才引进，促进高校应届毕业生就业。公司积极响应中国证券业协会号召，组织开展了“扬帆计划?证券行业大学生实习”活动，为上海、南京、杭州、北京、银川、苏州等城市的在校大学生提供了140多个实习生名额，提高学生就业能力，加强公司人才储备。2022年，公司通过猎头、网站、校招等多种渠道招录各类专业人才173人。
（二）搭建成长平台
公司坚持“人才是第一资源”的战略定位，始终把人才工作放在发展的首要位置。努力创造尊重人才、有利于人才发展的环境，为员工提供形式多样化的发展平台，同时持续健全员工培训体系建设，支持员工加强专业知识储备，不断增强专业胜任能力、促进职业成长。员工培训与培养公司高度重视人才培训，构建了“岗前在岗衔接，内培外训结合，线上线下联动”的系统化、专业化、规范化的员工培训体系，公司制定了《员工培训实施办法》《员工培训经费管理办法》等制度，进一步规范公司员工培训管理，为员工培训工作提供经费和机制保障，积极促进公司从业人员提升职业素养和业务技能。
公司2022年员工培训工作举措
培训平台建设培训经费管理培训计划编制培训档案管理
培训方式
2022年，公司进一步加强和完善培训平台建设和管理，持续提高员工培训工作的系统性和针对性，为员工提供内部在线培训、内部面授培训、外部面授培训、外部网授培训和远程后续培训等多种培训方式。培训中心指导、支持相关部门、条线按计划开展ELN平台在线、面授培训，每季度对各单位培训计划项目完成情况进行跟踪、督查、考核，全力推进年度计划培训项目的开展。
截至2022年末
?●
公司ELN网络培训平台共有课程5488门，其中公司自行上传课程
门，外部课程4782门； 2022年人均学时为
36.16
学时。?●2022年，共开展
个内部培训项目，共有25,438人次参加培训。
公司举办以“证青春·向未来—宁证文化之旅”为主题的新员工培训，帮助新员工快速熟悉企业文化、融入职场环境。
2022年，公司3名同志参与中国证券业协会远程培训课程的讲义规划、视频制作、命题设计等工作，通过对行业文化建设、合规管理、风险防控相关课程的讲解，分享经验、交流观点，得到好评。截至2022年末，公司共有8门课程入选中国证券业协会培训计划。
案例：公司选派讲师参与中国证券业协会远程培训工作
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
公司举办2022年干部培训班，邀请南京大学等单位专家学者分别就总体国家安全观及意识形态、宏观经济形势、管理能力提升、风险管理等方面进行了专题培训。
案例：2022年干部培训班
公司加强学习型企业建设，强化对各部门单位人才培养工作考核，实施新老员工结对帮带工程，建立优秀员工多岗位历练机制，推进干部轮岗交流、管培生计划，注重遴选、锻炼优秀年轻人才，加强人才梯队建设，不断增强公司人才支撑。通过公开竞聘、选聘和干部能上能下等多种形式，大力选拔对党忠诚、勇于创新、治企有方、兴企有为、清正廉洁的优秀年轻干部，推进高素质干部队伍建设。
员工考核与发展
公司深入实施国企改革三年行动，对标行业和市场实施MD职级体系，优化完善以市场为导向的薪酬体系，积极贯彻落实稳健薪酬制度，强化正向激励和反向约束机制，深化员工绩效考核管理，充分激发干部员工干事创业内生动力。
公司坚持市场化改革方向，深化完善“一部一册、一人一表”全员绩效考核体系，强化绩效计划、绩效实施、绩效考核、绩效反馈、绩效改进等各环节工作，强化绩效考核结果运用，有效发挥绩效考核对员工的激励引导作用。
公司健全了员工“双轨道”职业发展路径，为员工设置了管理方向和专业方向两大职业晋升通道，构建了以能力和业绩为核心的任职资格标准，建立了科学合理的晋升体系和职级能上能下的动态调整机制，激励员工提升工作效能，持续加强公司人才队伍建设。
考核机制
晋升机制
（三）保障员工权益
员工权益与保障公司坚持“以人为本”的发展理念，尊重并维护员工的各项合法权益。建立了规范、公正的用工管理制度和流程，严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等相关法律法规，制定了《劳动合同制实施办法》《员工休假及考勤管理办法》《员工入离职管理办法》等制度。严格规范劳动合同签订、员工入职、员工离职等流程，设立以工会、行政和职工三方代表参加的劳动争议调解委员会，确保员工享有国家规定的休息日、法定节假日、带薪休假等权利，切实保障员工基本权益，积极构建和谐稳定的劳动关系。建立了全面的福利保障体系，有效满足员工多层次的福利保障需求。按时足额为员工缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险、工伤保险、住房公积金等。积极构建“基本养老保险+企业年金”双支柱养老保障体系和“基本医疗保险+补充医疗保险+商业保险”三支柱医疗保障体系。
员工沟通与关爱
畅通沟通渠道
关爱员工健康
为充分调动广大党员干部员工集思广益、推动发展的积极性、主动性，提高公司创新发展能力，2021年以来，在全公司范围组织开展了合理化建议征集及评选活动。至2022年底，共收到来自126个部门（单位）共计856条建议。公司指定专门部门开展建议回复工作，对于具有可操作性的合理化建议，积极督导相关部门根据实际情况改进落实。
公司高度重视员工的身心健康，在职工体检、心理健康培训、急救培训、三高培训、职工综合商业保险、职工补充医疗保险等方面给予全方位的保障。公司充分保障女性孕期、产期及哺乳期内的相关需求，妥善调整工作安排和时长，积极维护女性员工的福利权益。
2017年，公司在总部大楼建立了爱心母婴室，环境整洁、独立私密，室内装饰色彩柔和温馨，张贴母乳喂养知识海报，并配置母婴相关书籍，为备孕、怀孕、哺乳的女员工提供关怀和贴心服务。2020年，公司母婴室被南京市财贸金融工会联合会评为“三星母婴室”。
爱心母婴室，关爱“妈妈”
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
摄影书画展职工读书节艺术培训2022年，公司组织了以“一起向未来”为主题的职工摄影书画展，共征集作品817件，展出107件，作品数量和质量不断提升，涌现出许多新人新作。
2022年，公司组织了以“作风大提升 发展大跨越”为主题的第十届职工读书节活动，引导职工加强作风建设，持续提升执行力。本次读书节共收到读后感征文 284 篇，评选出59篇征文分别获一、二、三等奖和优秀奖。
公司邀请专家授课，组织开展书法、中国画、油画等培训班，提升员工的艺术鉴赏力。
2022年，公司举办书画培训，邀请书法专家对员工进行指导，员工之间相互交流创作心得。
案例：书画培训
公司组织开展油画培训
员工活动与交流2022年，公司持续组织举办各类文体活动，提升员工幸福感和归属感，并对各项活动组织问卷调查，不断改进活动质量，提升活动效果。
关怀员工生活公司组织开展“与青春期子女相处之道”为主题的职工家庭教育等培训讲座活动，促进亲子关系和谐和家庭团结，取得较好效果；举办爱心暑托班，缓解青年员工子女暑期“看护难”问题；举办“三八妇女节主题活动”，让女员工感受到公司温暖的关怀；关心退休职工，邀请老员工“常回家看看”，共话公司发展。
在江苏省希望工程办公室、南京市发改委和共青团南京市委的共同指导下，“宁育未来 童乐一夏”2022年南京共青团爱心暑托班?南京证券小宁证文明文化之旅正式启航
公司举办丰富多彩的妇女节活动
2022年新春佳节来临之际，公司隆重邀请已退休的员工“回家看看”，分享退休生活，共话公司发展，让退休员工感受公司的温暖关怀。
案例：“欢迎回家”座谈会，关爱退休员工
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
（四）强化安全生产
公司高度重视安全生产，不断完善安全应急处置方案，加强问题隐患排查与整治；定期组织开展安全培训和应急演练，提高全体员工安全意识及安全能力。2022年，公司多次召开安全生产工作会议，落细落实各项措施，做到责任落实到位、宣传教育到位、措施细化到位，切实增强安全生产工作的责任感、使命感和紧迫感。全年对分支机构进行了56次安全检查，对于安全隐患及时进行处置或整改。公司定期举行消防演练、停电安全演练、特种设备应急演练等多项应急演练，2022年公司未发生安全责任事故和人员伤亡事件。
2022年3月，公司召开一季度安全生产管理委员会会议，公司党委书记、董事长李剑锋主持会议，公司领导班子成员，安全生产管理委员会委员参加会议
南京证券股份有限公司
体育活动
公司积极组队参加内外部组织的篮球赛、足球赛、羽毛球赛，丰富员工体育生活。2022年，公司篮球队在江苏省首届金融系统篮球联赛中荣获冠军，在驻宁金融机构第二届职工运动会五人篮球赛中荣获亚军，公司荣获“优秀组织奖”。公司羽毛球队、乒乓球队在近年赛绩中，也取得了行业、国资系统、省市级等多项荣誉。
公司篮球队比赛照片
公司乒乓队比赛照片公司羽毛球队比赛照片
“梦之蓝杯”江苏省首届（2022年）金融系统篮球联赛冠军奖杯
“工商银行杯”驻宁金融机构第二届（2022年）职工运动会五人篮球赛第二名奖杯
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
回馈社会推进共同富裕
公司坚持“发展成果与社会共享”的责任理念，深入贯彻落实党中央关于打赢脱贫攻坚战，巩固拓展脱贫攻坚成果、全面推进乡村振兴的决策部署，积极响应证监会和中国证券业协会号召，持续助力脱贫攻坚、乡村振兴，投身社会公益，展现国有金融企业在时代和社会发展中的担当与责任。
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
（一）助力乡村振兴
“一司一县”结对帮扶2021年，为贯彻落实证监会党委关于促进乡村振兴工作的决策部署，积极响应中国证券业协会“巩固拓展结对帮扶成果，担当推进乡村振兴新使命”倡议，公司作为首批证券公司参与签署《证券行业促进乡村振兴公益行动发起人协议》。公司切实履行国有证券经营机构的社会责任，因地制宜、精准施策，持续助力宁夏同心县、海原县和贵州从江县等地乡村振兴事业发展，为改善民生福祉、推进共同富裕贡献金融力量。
2016年，公司与宁夏同心县开启了同舟共济、携手前行的帮扶之路，坚持创新手段、真帮实扶，探索出“党建引领、资本驱动、多举措保障”的扶贫路径，2020年3月，成功助力同心县实现脱贫摘帽。2021年和2022年，公司向宁夏同心县共计捐赠帮扶资金213万元，重点用于产业帮扶、消费帮扶、公益帮扶、组织帮扶、智力帮扶等。
宁夏同心县
公司在同心县援建的就业扶贫服装加工车间公司在同心县援建的现代高效设施农业蔬菜大棚
公司在同心县援建的特色种羊养殖基地
公司出资援建的同心县兴隆乡卫生院数字化预防接种门诊已投入使用，此门诊可为辖区3000多名儿童提供接种服务，并设立婴幼儿哺乳区，配备了儿童娱乐设施和宣教设备，还专门为卫生院购置了救护车，有效改善了当地医疗条件。
2021年，公司驻同心县兴隆乡李堡村工作队荣获宁夏回族自治区“全区脱贫攻坚先进集体”称号，公司获得宁夏回族自治区总工会颁发的“助力乡村振兴 爱心回馈社会”奖牌。同时，中国证券业协会，同心县委、县政府专门发来感谢信对公司的真情帮扶表示感谢。
案例：公司助力同心县改善医疗条件
贵州从江县2019年，公司与从江县签署脱贫攻坚战略合作协议，并向该县贫困村秋新村捐赠帮扶资金200万元，用于产业发展、住房保障提升、人居环境改善等方面，以实际行动助力脱贫攻坚事业。自2021年公司与贵州从江县建立“一司一县”结对帮扶以来，共计捐赠帮扶资金210.8万元，重点用于公益帮扶、产业帮扶、生态帮扶、文化帮扶等方面。
2021年，贵州证监局、贵州证券业协会授予公司“资本市场服务贵州脱贫攻坚突出贡献奖”，从江县红十字会授予公司“爱心单位”荣誉称号。2021、2022年，公司连续两年在贵州省慈善总会“善行贵州”推选活动中获得荣誉。
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
公司向从江县秋里村捐资援建的南京证券秋里爱心幼儿园，已于2022年秋季学期投入使用，占地面积1500平方米，建筑面积680平方米，入园儿童共计123名，有效改善了秋里村儿童的学习生活条件。
公司出资建设完成的海原县西安镇白吉村道路亮化工程，为村民夜间出行提供安全保障。
公司出资援建的树台乡大嘴村新时代文明实践站，为当地村民开展传承和发展优秀传统文化活动提供场地资源。
公司在2022中国资本市场高质量发展峰会暨中国金鼎奖颁奖盛典上荣获“2022年度最佳乡村振兴奖”。
案例：公司助力从江县改善教育基础设施
案例：公司助力海原县改善乡村设施
自2021年公司与宁夏海原县建立“一司一县”结对帮扶以来，共计捐赠帮扶资金220万元，重点用于公益帮扶、产业帮扶、生态帮扶、文化帮扶等方面。宁夏海原县
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
“城乡结对，文明共建”公司积极落实“城乡结对，文明共建”，2020年6月起，连续三年与南京市浦口区星甸街道十里村开展结对共建活动，共捐赠帮扶资金60万元，积极推动改善村容村貌、支持村级产业发展、开展捐资助学等；2020年12月起，连续三年与连云港市赣榆区城头镇西大坊村、淮安市涟水县高沟镇镇东村开展结对共建活动，支持淮安镇东村改善图书室硬件设施、建设太阳能路灯，支持连云港西大坊村实施道路硬化、绿化改造等文明村镇建设项目；2021年12月，总部第九党支部与南京市江宁区龙都社区开展结对共建活动，捐赠20万元支持龙都社区开展环境整治、家风教育、文明宣传、投资者教育等工作；2022年，定向捐赠100万元支持公司驻南京高淳区阳江镇官城村第一书记办实事项目?官城村卫生室提档升级，并与官城村共同举办庆“六一”党团共建主题活动。
公司认真落实南京市委“共学共建、共学攻坚”活动部署，选派年轻干部到官城村任第一书记，并先后组织开展党团共建、慰问帮扶、助农增收等公益活动，积极推动驻村帮扶工作。定向捐赠100万元用于官城村卫生室主体场所建设、医疗设备更新、配套设施完善等，提升医务室服务质量，为广大村民群众提供就医就诊便利。
案例：“助力高淳区阳江镇官城村卫生室提档升级项目”捐赠仪式
2022年“六一”国际儿童节到来之际，公司与高淳区阳江镇官城村在阳江镇永东小学举办“情暖童心、让爱传递”党团共建主题活动，为学校及幼儿园近300名学生送去节日礼物，积极践行南京市“梦想改造+”关爱计划。
案例：情暖童心，让爱传递
（二）支持公益慈善
公益慈善事业公司积极践行国有企业社会责任，广泛参与公益慈善事业。通过“南京证券慈善基金”，向南京市残疾人福利基金会、南京市点将台社会福利院、南京市养老志愿服务“时间银行”慈善基金、南京市建邺区民政局和慈善总会、湖北省慈善总会、河南省慈善总会、宁夏回族自治区总工会、宁夏中宁县、甘肃武山县、南京大学教育发展基金会、北方民族大学等捐赠资金，贡献共同富裕。
数据绩效?●
2019年11月，公司在南京市慈善总会冠名设立“南京证券慈善基金”，以助学、助老、助幼、助医、助困、助残等重点，实施精准慈善帮扶项目。2019年至今，通过公司和员工捐赠，已陆续注入资金3822万元。
践行志愿精神、服务社区公益公司自觉遵守“企业公民”承诺，深入践行“奉献、友爱、互助、进步”的志愿服务精神，先后成立“宁证先锋”党员志愿服务队和“宁证先锋”团员志愿服务队，组织开展无偿献血、文明城市创建等公益行动，彰显了国有金融企业的责任与担当，向社会传递温暖与关爱。在2022年度南京市青年志愿服务典型寻访活动中，公司志愿服务队获评“2022年度南京市优秀青年志愿服务集体”，公司“金秋送暖”行动获评“2022年度南京市优秀青年志愿服务项目”，公司常州分公司机构业务部被命名为“2022年度常州市青年文明号”。
连续3年在南京地区符合条件的营业网点门口设立“爱心接力点”，开展关爱城市夏季户外工作者爱心接力行动
2022年8月，公司开展以“百年青春 热血有我”为主题的无偿献血志愿服务活动，共有167名志愿者总计献血45150毫升，创公司历年献血量新高。公司已连续9年组织干部员工参加无偿献血，累计献血近1600人次，累计献血量超44万毫升。公司多次荣获南京市无偿献血工作联席会议授予的“无偿献血先进集体”荣誉称号。
案例：公司多次荣获“无偿献血先进集体”称号
2022 年，公司被江苏省人民政府授予第六届“江苏慈善奖”最具爱心慈善捐赠单位荣誉称号（仅30 家单位获奖），对公司为江苏省慈善事业发展作出的突出贡献予以表彰。南京市人民政府授予公司第三届“南京慈善奖”?“最具爱心慈善捐赠单位”荣誉称号。
公司荣获第二届“长三角慈善之星”爱心单位。评选结果是在“三省一市”慈善总会（基金会）评选先进的基础上，好中选优推荐产生，旨在广泛宣传慈善先进事迹，营造全社会共同树善志、行善事、扬善念的良好氛围，加快长三角慈善一体化发展。
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
未来展望2023年是贯彻落实党的二十大精神的开局之年，公司将在上级党委、政府的坚强领导下，牢牢把握高质量发展的首要任务，完整准确全面贯彻新发展理念，立足更高站位、面向更高追求，奋力书写公司高质量发展新篇章，为全面推进中国式现代化贡献宁证力量。
南京证券股份有限公司
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
附录
关于本报告
关键绩效表
报告时间本报告旨在向利益相关方披露公司在环境、社会及公司治理方面所采取的行动和达成的成效。报告文字信息和绩效以2022年1月1日-2022年12月31日为主，部分信息可能涉及到以往年份的方针和实践。
数据说明
报告使用数据来源包括公司实际运行的原始数据、监管部门公开数据、年度财务数据、内部相关统计报表和行政文件及报告等。本报告的财务数据以人民币为单位，若与财务报告不一致之处，以财务报告为准。
报告形式本报告为中文版，以印刷（采用环保纸印刷）和电子两种形式发布。电子版可在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn）查阅。
编制依据本报告依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号?规范运作》的要求编制。同时，本报告参照全球报告倡议组织(GRI)《可持续发展报告标准》(2021 版)、中国国家标准GB/T 36000-2015《社会责任报告编写指南》、国务院国资委《关于国有企业更好履行社会责任的指导意见》要求。
经济指标单位2020年2021年2022年营业收入万元人民币236,529.68274,163.38200,812.67归属于母公司股东的净利润万元人民币80,959.4197,727.4564,567.16纳税总额万元人民币42,215.1542,606.3829,589.25现金分红总额（含税）万元人民币47,922.6936,863.6136,863.61每 10 股派发现金股利（含税）元人民币1.301.001.00
经济绩效
注1：本表数据来源为本公司根据中国企业会计准则编制的合并财务报表或基于前述报表数据计算所得。
员工雇佣绩效表
指标单位2020年2021年2022年
员工总数人1,8321,9111,986按性别划分
男性人920945972女性人9129661,014按受教育程度划分
硕士及以上人579634672本科人1,1431,1741,215大专及以下人11010399按年龄划分
大于50岁人11714316730岁至50岁人1,2971,3451,386小于30岁人418423433
社会绩效
说明：数据统计范畴为公司总部、分公司、分支机构及全资子公司。
员工权益绩效表
指标单位2020年2021年2022年劳工歧视事件数件000劳动合同签订率%100100100社会保险覆盖率%100100100休产假的女员工人数人524545休产假的女员工返岗率%100100100员工体检覆盖率%100100100因工作关系而死亡的人数人000
说明：数据统计范畴为公司总部、分公司、分支机构及全资子公司。
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
指标索引
社会公益绩效
指标单位2020年2021年2022年公益支出万元1,497.511,519.141,433.44
环境绩效
能源及资源使用情况
指标单位2020年2021年2022年电力千瓦时9,057,993.38 9,859,929.78 10,048,502.11人均耗电量千瓦时 / 人4,944.32 5,159.57 5,059.67天然气立方米53,925.00 60,288.00 59,242.00汽油升117,029.1788,322.69 84,312.16用水量吨92,148.82 95,937.99 96,092.54说明：电力、天然气、汽油、用水量数据统计范畴为公司总部大楼、分公司、分支机构及全资子公司，自有车辆汽油消耗量为估算值。
温室气体排放情况
指标单位2020年2021年2022年范围1温室气体排放量吨二氧化碳当量365.79 318.46 307.66范围2温室气体排放量吨二氧化碳当量8,748.87 9,739.74 9,715.44温室气体排放总量吨二氧化碳当量9,058.23 9,996.23 9,959.72
说明：范围1温室气体排放量包括公司天然气消耗、自有车辆汽油消耗产生的直接温室气体排放，范围2温室气体排放量包括外购电力及外购冷、热、蒸汽等产生的间接温室气体排放，计算方法参考世界资源研究所《能源消耗引起的温室气体排放计算工具指南》。
指标对应章节
8.1
保障股东及债权人权益保障员工权益规范采购管理客户至上，打造专业服务发展绿色金融践行环保公益助力乡村振兴支持公益慈善
8.2
加强合规运营客户至上，打造专业服务加强党风廉政建设规范商业道德
8.3
ESG 管理理念ESG管理架构
8.4/
8.5按要求披露
8.6
保障员工权益强化安全生产强化绿色运营专业专注，服务实体经济客户至上，打造专业服务助力乡村振兴支持公益慈善
8.7
完善公司治理搭建成长平台保障员工权益强化安全生产
8.8
规范采购管理加强绿色运营
8.9
强化绿色运营发展绿色金融践行环保公益
8.10强化绿色运营
8.11强化绿色运营
8.12不适用
8.13
全面风险管理加强合规运营客户至上，打造专业服务强化安全生产
8.14
搭建成长平台保障员工权益强化安全生产
8.15科技驱动，加速数智转型
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 - 规范运作》(2022)对标索引
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
GRI标准披露项章节索引
战略、政策和实践2-22关于可持续发展战略的声明
ESG管理理念ESG管理架构2-23政策承诺开篇2-24融合政策承诺
开篇ESG管理架构发展绿色金融2-25补救负面影响的程序
加强合规运营客户至上，打造专业服务2-26寻求建议和提出关切的机制
利益相关方沟通与实质性议题分析加强合规运营2-27遵守法律法规
完善公司治理加强合规运营客户至上，打造专业服务强化绿色运营保障员工权益2-28协会的成员资格
文化凝聚合力专业专注，服务实体经济客户至上，打造专业服务助力乡村振兴利益相关方参与2-29利益相关方参与的方法利益相关方沟通与实质性议题分析2-30集体谈判协议公司无该披露项情况GRI 3 实质性议题20213-1确定实质性议题的过程利益相关方沟通与实质性议题分析3-2实质性议题清单利益相关方沟通与实质性议题分析3-3实质性议题的管理
ESG管理架构利益相关方沟通与实质性议题分析
GRI 201 经济绩效 2016
201-1直接产生和分配的经济价值
公司简介关键量化绩效表201-2气候变化带来的财务影响和其他风险和机遇发展绿色金融201-3固定福利计划义务和其他退休计划请参阅本公司 2022 年度报告201-4政府给予的财政补贴请参阅本公司 2022 年度报告GRI 202 市场表现2016202-1按性别的标准起薪水平工资与当地最低工资之比公司无该披露项情况202-2从当地社区雇佣的高管的比例公司无该披露项情况GRI 203 间接经济影响 2016203-1基础设施投资和支持性服务
专业专注，服务实体经济科技驱动，加速数智转型助力乡村振兴203-2重大间接经济影响客户至上，打造专业服务GRI 204 采购实践 2016204-1向当地供应商采购的支出比例公司无该披露项情况GRI 205 反腐败 2016205-1已经进行腐败风险评估的运营点
加强合规运营加强党风廉政建设
GRI标准披露项章节索引
GRI 2 一般披露2021组织及其报告做法2-1组织详细情况
关于本报告公司简介2-2纳入组织可持续发展报告的实体公司简介2-3报告期、报告频率和联系人关于本报告活动和工作者2-6活动、价值链和其他业务关系公司简介2-7员工关键绩效表管治2-9管治架构和构成
公司简介ESG管理架构完善公司治理请参阅本公司 2022 年度报告2-10最高治理机构的提名和遴选
ESG管理架构完善公司治理2-11最高治理机构主席
ESG管理架构完善公司治理2-12在管理影响方面，最高管治机构的监督作用
ESG管理架构完善公司治理请参阅本公司 2022 年度报告2-13为管理影响的责任授权
ESG管理架构利益相关方沟通与实质性议题分析2-14最高治理机构在可持续发展报告中的作用ESG管理架构2-15利益冲突
完善公司治理全面风险管理加强合规运营2-16关键问题的沟通
ESG管理架构利益相关方沟通与实质性议题分析2-17最高治理机构的共同知识
ESG管理理念ESG管理架构利益相关方沟通与实质性议题分析2-18对最高管治机构的绩效评估请参阅本公司 2022 年度报告2-19薪酬政策
搭建成长平台请参阅本公司 2022 年度报告2-20确定薪酬的程序
搭建成长平台请参阅本公司 2022 年度报告2-21年度总薪酬比例请参阅本公司 2022 年度报告
使用说明
公司在 2022 年 1月 1日至2022 年 12 月 31 日参照GRI 标准报告了在此份 GRI 内容索引中引用的信息。使用的GRI1GRI 1: 基础 2021全球报告倡议组织 GRI《可持续发展报告标准》指标索引
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
GRI标准披露项章节索引
305-5温室气体减排量
强化绿色运营关键绩效表305-6臭氧消耗物质（ODS）的排放公司无该披露项情况305-7
氮氧化物（NOX）、硫氧化物（SOX）和其他重大气体排放
公司无该披露项情况
GRI 306 废弃物 2020
306-1废弃物的产生及废弃物相关重大影响强化绿色运营306-2废弃物相关重大影响的管理强化绿色运营306-3产生的废弃物强化绿色运营306-4从处置中转移的废弃物公司无该披露项情况306-5进入处置的废弃物公司无该披露项情况GRI 308 供应商环境评估 2016308-1使用环境评价维度筛选的新供应商公司无该披露项情况308-2供应链的负面环境影响以及采取的行动公司无该披露项情况GRI 401 雇佣 2016
401-1新进员工雇佣率和员工流动率人才招聘储备401-2提供给全职员工（不包括临时或兼职员工）的福利保障员工权益401-3育儿假关键绩效表GRI 402 劳资关系 2016
402-1有关运营变更的最短通知期公司无该披露项情况GRI 403 职业健康与安全 2018403-1职业健康安全管理体系保障员工权益403-2危害识别、风险评估和事故调查公司无该披露项情况403-3职业健康服务保障员工权益403-4
职业健康安全事务：工作者的参与、意见征询和沟通
公司无该披露项情况403-5工作者职业健康安全培训强化安全生产403-6促进工作者健康
保障员工权益
强化安全生产403-7
预防和减缓与业务关系直接相关的职业健康安全影响
保障员工权益
强化安全生产403-8职业健康安全管理体系覆盖的工作者公司无该披露项情况403-9工伤
强化安全生产
关键绩效表403-10工作相关的健康问题公司无该披露项情况
GRI 404 培训与教育 2016
404-1每名员工每年接受培训的平均小时数搭建成长平台404-2员工技能提升方案和过渡援助方案搭建成长平台404-3接受定期绩效和职业发展考核的员工百分比搭建成长平台
GRI标准披露项章节索引205-2反腐败政策和程序的传达及培训
加强合规运营加强党风廉政建设205-3经确认的腐败事件和采取的行动加强合规运营GRI 206 反竞争行为 2016206-1
针对反竞争行为、反托拉斯和反垄断实践的法律诉讼
公司无该披露项情况GRI 207 税务 2019
207-1税务方针请参阅本公司 2022 年度报告207-2税务治理、控制和风险管理请参阅本公司 2022 年度报告207-3与税务关切相关的利益相关方参与及管理请参阅本公司 2022 年度报告207-4国别报告公司无该披露项情况GRI 301 物料 2016301-1所用物料的重量或体积公司产品仅为金融产品，不适用该指标301-2所用循环利用的进料公司产品仅为金融产品，不适用该指标301-3再生产品及其包装材料公司产品仅为金融产品，不适用该指标GRI 302 能源 2016302-1组织内部的能源消耗量
强化绿色运营
关键绩效表302-2组织外部的能源消耗量
强化绿色运营
关键绩效表302-3能源强度
强化绿色运营
关键绩效表302-4降低能源消耗量强化绿色运营302-5降低产品和服务的能源需求量公司无该披露项情况GRI 303 水资源和污水 2018303-1组织与水作为共有资源的相互影响强化绿色运营303-2管理与排水相关的影响强化绿色运营303-3取水公司产品仅为金融产品，不适用该指标303-4排水公司产品仅为金融产品，不适用该指标303-5耗水
强化绿色运营
关键绩效表GRI 304 生物多样性 2016304-1
组织在位于或邻近保护区和保护区外的生物多样性丰富区域拥有、租赁、管理的运营点
公司无相关运营点304-2活动、产品和服务对生物多样性的重大影响践行环保公益304-3受保护或经修复的栖息地公司无该披露项情况304-4
受运营影响的栖息地中已被列入世界自然保护联盟(IUCN) 红色名录及国家保护名册的物种
公司无该披露项情况GRI 305 排放 2016305-1直接（范围1）温室气体排放
强化绿色运营
关键绩效表305-2能源间接（范围2）温室气体排放
强化绿色运营
关键绩效表305-3其他间接（范围3）温室气体排放
强化绿色运营
关键绩效表305-4温室气体排放强度
强化绿色运营
关键绩效表
2022年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
GRI标准披露项章节索引
GRI 405 多元化与平等机会 2016
405-1管治机构与员工的多元化关键绩效表405-2男女基本工资和报酬的比例保密限制GRI 406 反歧视 2016406-1歧视事件及采取的纠正行动保障员工权益
GRI 407 结社自由与集体谈判 2016
407-1
结社自由与集体谈判权利可能面临风险的运营点和供应商
无GRI 408 童工 2016
408-1具有重大童工事件风险的运营点和供应商无GRI 409 强迫或强制劳动 2016409-1
具有强迫或强制劳动事件重大风险的运营点和供应商
无GRI 410 安保实践 2016
410-1接受过在人权政策或程序方面培训的安保人员公司无该披露项情况GRI 411 原住民权利 2016411-1涉及侵犯原住民权利的事件公司无该披露项情况GRI 413 当地社区 2016413-1有当地社区参与、影响评估和发展计划的运营点
专业专注，服务实体经济
科技驱动，加速数智转型
客户至上，打造专业服务
助力乡村振兴
支持公益慈善413-2对当地社区有实际或潜在重大负面影响的运营点公司无相关运营点GRI 414 供应商社会评估 2016414-1使用社会评价维度筛选的新供应商加强合规运营414-2供应链的负面社会影响以及采取的行动加强合规运营GRI 415 公共政策 2016415-1政治捐助无GRI 416 客户健康与安全 2016416-1评估产品和服务类别的健康与安全影响公司产品仅为金融产品，不适用该指标416-2涉及产品和服务的健康与安全影响的违规事件强化合规运营GRI 417 营销与标识 2016417-1对产品和服务信息与标识的要求
科技驱动，加速数智转型
客户至上，打造专业服务417-2涉及产品和服务信息与标识的违规事件公司无该披露项情况417-3涉及营销传播的违规事件公司无该披露项情况
GRI 418 客户隐私 2016418-1涉及侵犯客户隐私和丢失客户资料的经证实的投诉
无
客户至上，打造专业服务
客服电话：95386证券代码：601990地址：中国江苏省南京市江东中路389号
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