中金公司：关于东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司股东参与A股换股相关事项提示性公告

中国国际金融股份有限公司 关于东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限 公司股东参与A 股换股相关事项提示性公告

中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”或“公司”)拟通过向 东兴证券股份有限公司(以下简称“东兴证券”)全体A 股换股股东发行A 股 股票、向信达证券股份有限公司(以下简称“信达证券”)全体A 股换股股东发 行A 股股票的方式,换股吸收合并东兴证券、信达证券(以下简称“本次交易”)。

本次交易已于2026 年9 月7 日取得中国证券监督管理委员会出具的《关于 同意中国国际金融股份有限公司吸收合并东兴证券股份有限公司和信达证券股 份有限公司注册、核准中国国际金融股份有限公司吸收合并东兴证券股份有限公 司和信达证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司变更主要股东、东兴基 金管理有限公司变更主要股东、信达澳亚基金管理有限公司变更主要股东、东兴 期货有限责任公司、信达期货有限公司变更股权的批复》(证监许可〔2026〕2377 号)。

根据相关规定,东兴证券、信达证券已于2026 年9 月18 日分别向上海证券 交易所(以下简称“上交所”)提交股票主动终止上市的申请,并于2026 年9 月 23 日分别收到上交所出具的《关于受理东兴证券股份有限公司股票主动终止上 市申请的通知》(上证函〔2026〕3128 号)、《关于受理信达证券股份有限公司 股票主动终止上市申请的通知》(上证函〔2026〕3129 号)。

根据《上海证券交易所股票上市规则》,上交所将在受理东兴证券、信达证 券A 股股票主动终止上市申请之日后的15 个交易日内分别作出是否同意东兴证 券、信达证券A 股股票主动终止上市的决定。在此期间,上交所要求东兴证券、 信达证券提供补充材料的,东兴证券、信达证券提供补充材料期间不计入上述作 出有关决定的期限,但累计不得超过30 个交易日。若上交所作出同意东兴证券、

信达证券A 股股票主动终止上市的决定,根据《上海证券交易所股票上市规则》 的有关规定,东兴证券、信达证券A 股股票将在刊登A 股股票主动终止上市公 告之日起5 个交易日内摘牌并终止上市。

因东兴证券、信达证券A 股股票终止上市尚需一定时间,中金公司在相关 程序均完成后方可开始实施换股。东兴证券A 股换股股东持有的东兴证券A 股 股票、信达证券A 股换股股东持有的信达证券A 股股票将按照公司于2026 年9 月8 日刊登的《中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公 司、信达证券股份有限公司报告书》中确定的东兴证券换股比例、信达证券换股 比例分别转换为中金公司为本次交易所发行的A 股股票。东兴证券、信达证券 A 股换股股东取得的中金公司A 股股票应当为整数,如其所持有的东兴证券A 股股票、信达证券A 股股票数量乘以相应换股比例后的数额不是整数,则按照 其小数点后尾数大小排序,向每一位A 股股东依次发放一股,直至实际换股数 与计划发行股数一致。如遇尾数相同者多于剩余股数时则采取计算机系统随机发 放的方式,直至实际换股数与计划发行股数一致,提请广大投资者注意前述规则 可能对东兴证券、信达证券A 股股东换股结果的影响。

公司向东兴证券、信达证券全体A 股换股股东发行的A 股股票在完成新增 A 股股份登记手续后将在上交所上市流通。东兴证券、信达证券A 股股东参与 本次交易A 股换股的其他具体事宜,敬请广大投资者关注公司后续相关公告。

特此公告。

中国国际金融股份有限公司

董 事 会

2026 年9 月23 日