华设集团：华泰联合证券有限责任公司关于华设设计集团股份有限公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况专项核查报告2

华泰联合证券有限责任公司关于华设设计集团股份有限公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况专项核查报告华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为华设设计集团股份有限公司（以下简称“华设集团”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定，对华设集团在2025年度募集资金存放、管理与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金和到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意华设设计集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1322号）同意注册，公司向不特定对象发行面值总额4亿元可转换公司债券，期限6年。公司可转换公司债券募集资金总额为人民币40,000.00万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币391,613,207.55元。

上述资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）“容诚验字[2023]210Z0020号”《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储制度。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2025年12月31日，公司募集资金专户余额为755.11万元。

募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

注：截至2025年12月31日，公司募集资金专户因非募投项目的劳动争议被四川天府新区人民法院司法强制扣划执行费0.96万元，经确认该笔款项系法院误扣了账户；截至本报告出具日，上述款项已全部退回。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度及三方监管协议情况

为了规范公司募集资金的存放、管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，制定并修订了《募集资金管理制度》。

根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，公司在中信银行股份有限公司南京分行开立了账号分别为8110501013302274862、8110501011802291916的募集资金专用账户，并于2023年7月与华泰联合证券、中信银行股份有限公司南京分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》。

根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》

的规定，公司（或子公司）一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20%的，专户存储银行应及时通知保荐人华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截至本报告出具日，《募集资金三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》履行状况良好。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，公司募集资金专户的开立及存储情况具体如下：

单位：万元 币种：人民币

注：截至2025年12月31日，华设集团募集资金专户8110501013302274862中尚有未到期结构性存款余额15,000.00万元

三、2025年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

截至2025年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计24,045.85万元，具体使用情况详见“附表：募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2025年度，公司不存在募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2025年12月31日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的

情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2025年8月28日召开第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第二十一次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司本次使用最高额不超过人民币15,000.00万元（含15,000.00万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的投资产品。在上述额度内，资金可以滚动使用，自董事会审议通过之日起12个月内有效。保荐人华泰联合证券有限责任公司就该事项发表了无异议的核查意见。截至2025年12月31日，公司未到期理财产品余额15,000.00万元，均系结构性存款。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元 币种：人民币

截至2025年12月31日，公司在董事会审批额度范围内使用部分闲置募集资金进行现金管理，投资产品具体情况如下：

募集资金现金管理明细表

单位：万元 币种：人民币

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2025年12月31日，公司不存在超募资金。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况

截至2025年12月31日，公司不存在超募资金。

（七）节余募集资金使用情况

截至2025年12月31日，公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

公司于2025年8月28日召开第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第二十一次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，同意将“华设创新中心项目”达到预定可使用状态日期由2025年9月1日延期至2026年6月30日。保荐人华泰联合证券有限责任公司就该事项发表了无异议的核查意见。

公司于2023年8月28日分别召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。公司独立董事就该事项发表了同意的

独立意见，保荐人华泰联合证券有限责任公司就该事项发表了无异议的核查意见。截至2025年12月31日，公司使用银行承兑汇票方式支付募集资金投资项目资金1,820.20万元并以募集资金等额置换。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司不存在变更募投项目资金使用的情况。

附表：

募集资金使用情况对照表

单位：万元 币种：人民币

注1：华设创新中心项目投入运行后不直接产生经济效益，但本项目实施后产生的间接效益将在公司的经营中体现；

注2：补充流动资金主要为了满足未来营运资金增长需求，无法单独核算效益。

五、募集资金存放、管理与使用情况是否合规的结论性意见

2025年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放、管理与使用情况，不存在募集资金存放、管理与使用的违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放、管理和使用情况专项报告的鉴证意见

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为，华设集团2025年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了华设集团2025年度募集资金存放、管理与使用情况。

七、保荐人主要核查工作

报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对华设集团募集资金的存放、管理、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金专户大额支出凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。

八、保荐人核查意见

经核查，保荐人华泰联合证券认为，华设集团严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方/四方监管协议，募集资金不存在被控股股东、实际控制人及其他关联人占用、委托理财等情形；截至2025年12月31日，华设集团不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐人对华设集团在2025年度募集资金存放、管理与使用情况无异议。

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于华设设计集团股份有限公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况专项核查报告》之签章页）

保荐代表人(签字)：

姜 磊 庄 晨

华泰联合证券有限责任公司(公章)

年 月 日