*ST全筑：全筑转债第四次受托管理报告

股票简称：*ST全筑 股票代码：603030.SH债券简称：全筑转债 债券代码：113578.SH

上海全筑控股集团股份有限公司

发行可转换公司债券第四次临时受托管理报告

（2023年度）

债券受托管理人

（上海市广东路689号）

二〇二三年十一月

声 明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海全筑控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）、《上海全筑控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）等相关公开信息披露文件，由本期债券受托管理人海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）编制。海通证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，海通证券不承担任何责任。

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）于2023年10月18日担任上海全筑控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券（债券简称：全筑转债，债券代码：113578，以下简称“本期债券”）的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《可转换公司债券管理办法》等相关规定以及本期债券《受托管理协议》的约定，现就本期债券重大事项报告如下：

一、 本期债券重大事项具体情况

（一）东方金诚国际信用评估有限公司终止对公司主体及“全筑转债”的债项信用评级

公司前次主体信用评级结果为“B-”，全筑转债前次评级结果为“B-”；评级机构为东方金诚，评级时间为2023年6月7日。

鉴于公司实际情况，综合考虑各方面因素，经协商解除与东方金诚的评级委托关系，东方金诚不再对公司继续进行相关信用评级工作。

详见《主体及“全筑转债”终止评级的公告》（公告编号：临2023-153）

（二）变更会计师事务所

综合考虑公司业务发展的需要和审计需求等情况，经履行公开招标程序，公司聘任上会会计师事务所为公司2023年度会计事务所，聘任期限为一年。

本次变更会计师事务所事项已经公司2023年第四次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

（三）其他需说明事项

1、“全筑转债”将于2023年12月14日起停止转股，“全筑转债”持有人持有的“全筑转债”存在被质押或被冻结情况的，如需转股，需在停止转股日前解除质押或冻结。

2、公司目前已设可转债问题咨询专线，后续将由管理人安排专人接听，“全筑转债”持有人可拔打15221540425、18701716846与管理人取得联系并沟通相

关问题。

3、有关受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人的指定联系人：

联系人：郑民联系电话：021-23185889

二、上述事项对发行人影响分析

公司已就上述重大事项进行公告，并称对公司经营无重大影响，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

海通证券作为本期债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《可转换公司债券管理办法》等相关规定以及本期债券《受托管理协议》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。海通证券后续将密切关注发行人对本期债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格履行债券受托管理人职责。

特此提请投资者关注本期债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。

（以下无正文）