德新科技：2023年第一次临时股东大会会议资料

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年年年第第第一一一次临时股东大会次临时股东大会次临时股东大会

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二O二三年六月

目录

德力西新能源科技股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议须知 ...... 3

德力西新能源科技股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议议程 ...... 5

2023年第一次临时股东大会会场秩序及股东提问发言办法 ...... 7

2023年第一次临时股东大会表决办法 ...... 8

2023年第一次临时股东大会计票监票办法 ...... 9

议案一：《关于提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》 ...... 10

议案二：《关于修改<公司章程>的议案》 ...... 11

德力西新能源科技股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议须知

尊敬的各位股东及股东代理人：

为了维护全体股东的合法权益、依法行使股东职权，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《公司股东大会议事规则》等相关法律、法规的规定，特制定本须知，请参会人员认真阅读。

一、会议期间全体出席会议人员应以维护股东合法权益，确保大会正常进行，提高议事效率为原则，认真履行法定职责。

二、公司董事会秘书负责本次大会的会务事宜；股东大会设秘书处，负责大会的程序安排和会务工作。

三、现场会议登记办法

（一）登记时间：2023年6月27日10:30－16:30时

（二）登记地点及授权委托书送达地点：新疆乌鲁木齐市经济技术开发区（头屯河区）高铁北五路236号乌鲁木齐国际公铁联运汽车客运站2楼证券投资部

（三）法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

（四）自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

（五）登记可采取在登记地点现场登记、传真方式登记、信函方式登记，不接受电话登记。

（六）出席会议股东或股东代理人未能在上述登记时间完成登记的，可于会议当日14:00时在会议签到处登记，并应在会议召开前完成登记，会议开始后即

停止登记。在主持人宣布股东大会正式开始后进场的在册股东或股东代表，可列席会议，但不享有本次会议的现场表决权。

四、出席会议的股东（或其授权代表）必须在会议召开前十分钟到达会场，办理签到手续。

五、股东（或其授权代表）参加本次大会依法享有发言权、咨询权和表决权等各项权益，要求发言的股东，可在大会审议议案时举手示意，得到主持人许可后进行发言。股东发言时应首先报告姓名和所持公司股份数，股东应在与本次股东大会审议议案有直接关系的范围内展开发言，发言应言简意赅，发言时间不超过5分钟。除涉及公司的商业和经营秘密或公司未披露的事项外，主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员回答股东提问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。

六、本次大会对议案采用记名投票方式逐项表决。

以上请各位股东及股东代理人知悉。

德力西新能源科技股份有限公司董事会

2023年6月

德力西新能源科技股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议议程

一、会议时间

（一）现场会议召开时间：2023年6月28日14:30时

（二）网络投票的系统、起止日期和投票时间：

1、网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

2、网络投票起止时间：自2023年6月28日至2023年6月28日

3、采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

二、现场会议地点：新疆乌鲁木齐市经济技术开发区（头屯河区）高铁北五路236号乌鲁木齐国际公铁联运汽车客运站2楼会议室

三、鉴于德新科技暂由董事胡煜鐄先生代行董事长职责，本次会议开始前经过公司第四届董事会全体董事一致同意，推举胡煜鐄先生作为本次会议的会议主持人。

四、会议主持人宣布会议开始。

五、请公司董事会秘书宣读本次股东大会议事相关规则及要求

（一）宣读股东大会股东及股东代表资格审查情况；

（二）介绍嘉宾及其他参会人员；

（三）宣读会场秩序及股东提问发言办法；

（四）宣读大会表决办法；

（五）宣读计票监票办法。

六、推举计票、监票人员

（一）本次会议设监票员一名，由公司监事担任；计票员两名，由两名股东代表担任。

（二）监票员：（监事）；计票员：（股东代表）；计票员：（股东代表）。

（三）如无异议，请鼓掌通过。

七、请会议主持人或主持人指定人员简要宣读本次股东大会审议的下列议案内容，提请现场股东审议。

（一）《关于提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》；

（二）《关于修改<公司章程>的议案》。

八、股东发言、提问及公司领导答疑。

九、投票表决

（一）请工作人员分发表决票，与会股东和股东代理人对提案投票表决；

（二）请计票、监票人员统计投票表决结果。

十、监票人宣读现场会议表决结果。

十一、会议主持人宣读本次股东大会决议。

十二、请见证律师宣读本次股东大会法律意见书。

十三、会议主持人宣布会议结束。

2023年第一次临时股东大会会场秩序及股东提问发言办法

为保障本次会议的顺利召开，维护股东合法权益，根据《公司法》及本公司章程的有关规定，现将本次会议秩序及股东提问发言办法说明如下：

一、出席会议人员应该自觉遵守会场秩序和纪律，不得寻衅滋事、扰乱会议的正常秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。

二、公司股东享有在股东大会的提问及发言权。

（一）本次会议股东提问和发言的时间不超过30分钟，发言时间请注意会议议程安排。需要发言的股东或股东代理人可通过举手示意，得到主持人许可后方可发言；没有股东登记要求发言的，则会议直接进行下一程序。

（二）若要求发言的股东较多，按股东持股数量的多少决定发言的先后顺序，每一个股东发言的时间原则上不超过5分钟。除股东以外的其他会议列席人员不享有提问和发言权。

（三）会议主持人以及列席会议的董事及其他高级管理人员应该勤勉、尽责、诚实的回答股东提问，涉及公司的商业和经营秘密或公司未披露事项的提问，有权在说明原因后不予回答。针对每一个问题的答复时间原则上不超过5分钟。

2023年第一次临时股东大会表决办法

根据《公司法》及本公司章程的有关规定，现将本次会议表决办法说明如下：

一、本次会议采取现场表决和网络投票表决相结合的表决方式；

二、现场会议采取记名方式进行投票表决，表决时需在大会主持人的安排下对审议事项进行表决，并一次性收集表决票进行统计。

三、出席现场会议的股东以其所代表的股份数行使表决权，投票表决均按表决权计数，每一股份享有一票表决权。与会股东代理人必须持有股东授权委托书。

四、发给每位参加现场表决的股东或其代理人的表决票均为一张。

五、股东或其代理人对表决票上所列事项逐项进行表决，在对应的空格内打“√×Ο”，分别表示同意、反对、弃权；对每一表决事项只能选择其中一项，都不选择视为弃权。

六、大会会场前台设有投票箱，股东及其代理人依次投票。

七、现场会议投票结束后，由监票员当场打开投票箱，监票员根据到会股东登记册对照审核登记手续或有效证件是否齐全，由计票员统计现场会议表决票；网络投票表决的结束时间为会议当天下午三点结束，由计票员统计合并后的表决结果。

八、计票结束后，由监票员宣布表决结果。

2023年第一次临时股东大会计票监票办法

根据相关规定，现将本次会议计票、监票办法及计票监票人员名单说明如下：

一、会议设监票人1名（监事），计票人2名（股东代表2名）。

二、计票人和监票人应当诚信公正的履行职责，并对统计结果的真实性和准确性承担法律责任。

三、会议表决票由计票人负责发放，股东填写好表决票后，应将表决票投放到设在会场的投票箱中，投票结束后，由计票人在监票人的监督下收取、清点并统计表决票。计票结果经监票人核实以后，由监票人（监事）在会议上宣读。

议案一：

《关于提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》

各位股东及股东代理人：

鉴于德力西新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）非独立董事王仲鸣先生辞去董事以及董事长职务，根据《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》等有关规定，经公司股东推荐，董事会提名委员会对董事候选人的资格审定，本届董事会拟向股东大会提名邱岭先生为第四届董事会非独立董事候选人，任期为自股东大会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

邱岭先生的简历如下：

邱岭先生，中国国籍，无境外永久居留权；1989年

月出生于上海市虹口区，汉族，美国哥伦比亚大学硕士研究生。历任美国哥伦比亚大学地球工程中心研究员、美国WheelabratorTechnologiesInc.运营经理，安永华明会计师事务所高级咨询顾问，德力西集团有限公司总裁业务助理，台州市德长环保有限公司常务副总经理，德力西新能源科技股份有限公司总经理助理。现任德力西新能源科技股份有限公司总经理。

邱岭先生因公司2021年限制性股票激励计划，持有公司限制性股票4万股。与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形；不存在被纳入失信被执行人名单。

本议案已经第四届董事会第九次临时会议审议通过，请各位股东及股东代理人予以审议。

德力西新能源科技股份有限公司董事会

2023年6月

议案二：

《关于修改<公司章程>的议案》各位股东及股东代理人：

公司于2023年6月12日进行2022年年度权益派发事宜，执行每股转增股份0.4股。公司股份总数由168,183,000股增至235,456,200股。根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等最新规定及公司目前的实际情况，拟对《公司章程》部分条款进行相应修订并提请股东大会授权董事会办理工商变更手续及《公司章程》修订备案，具体内容如下：

一、拟变更《公司章程》内容条款

1、拟将公司注册资本由“16,818.30万元人民币”变更为“23,545.62万元人民币”（最终以工商登记为准）。

2、拟将公司股份总数由“16,818.30万股，均为普通股。”变更为“23,545.62万股，均为普通股。”（最终以工商登记为准）。

3、拟将公司第八条“董事长或总经理为公司的法定代表人”修改为“总经理为公司的法定代表人”（最终以工商登记为准）。

二、《公司章程》拟修改情况

因公司注册资本和股份总数发生变更，需要修改《公司章程》的相关条款。相关修改内容如下：

三、其他事项说明及风险提示

1、本次修改公司章程旨在使章程内容符合公司实际情况，不存在利用变更章程影响公司股价、误导投资者的情形，符合公司及全体股东的利益，符合《公

司法》《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》的相关规定。

2、本次修改《公司章程》相应条款事项尚需向市场监督管理部门办理变更登记与备案，最终以登记机关核准信息为准。

本议案已经第四届董事会第九次临时会议审议通过，请各位股东及股东代理人予以审议。

德力西新能源科技股份有限公司董事会

2023年6月