宿迁联盛：关于首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的公告

宿迁联盛科技股份有限公司关于首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的公

告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为1,240,460股。本次股票上市流通总数为1,240,460股。

? 本次股票上市流通日期为2024年5月17日。

一、本次限售股上市类型

根据中国证券监督管理委员会《关于核准宿迁联盛科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2723号）核准，并经上海证券交易所同意，宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称“公司”或“宿迁联盛”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票4,190万股，并于2023年3月21日在上海证券交易所挂牌上市。首次公开发行A股股票后，公司总股本为418,967,572股，其中无限售条件A股流通股为41,900,000股，有限售条件A股流通股为377,067,572股。

本次流通上市的限售股均为公司首次公开发行部分限售股，涉及股东共计2户，共计1,240,460股，占公司总股本的0.2961%。公司股东苏州国发盈辰产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“国发盈辰”）、苏州国发盈嘉股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“国发盈嘉”）持有的公司限售股锁定期为自公司股票上市之日起12个月及取得公司股份之日起36个月。2021年5月17日，公司完成股权转让工商变更登记，国发盈辰与国发盈嘉取得公司股份，现锁定期即将届满。

上述有限售条件流通股将于2024年5月17日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增股本等事项导致公司股本数量发生变化的情形。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及相关承诺文件，本次申请解除股份限售的股东作出的有关承诺如下：

（一）关于股份锁定的承诺

公司股东国发盈辰、国发盈嘉承诺

1、自发行人股票上市之日起12个月内及本企业取得发行人股份之日起36个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。

2、企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。

3、如未履行上述承诺，本企业将在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行的具体原因，并向发行人股东和社会公众投资者道歉；如因未履行上述承诺给发行人或投资者造成损失的，将依法向发行人或其他投资者赔偿相关经济损失。

（二）承诺履行情况

截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人严格履行承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股流通上市的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为：

截至本核查意见出具日，宿迁联盛本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求。本次限售股上市流通数量和上市流通时间等均符合有关法律法规和股东承诺或安排。本次上市流通的限售股份股东均已严格履行了相关承诺或安排。截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

保荐机构对宿迁联盛本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为1,240,460股本次限售股上市流通日期为2024年5月17日首发限售股上市流通明细清单：

限售股上市流通情况表：

六、股份变动结构表

特此公告。

宿迁联盛科技股份有限公司董事会

2024年5月14日