正裕工业：可转债转股结果暨股份变动公告

浙江正裕工业股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告

重要内容提示：

? 累计转股情况：截至2023年12月31日，累计共有152,118,000.00元“正裕转债”已转换成公司股票，累计转股数14,910,619股，占可转债转股前公司已发行股份总额的7.1409%。

? 未转股可转债情况：截至2023年12月31日，尚未转股的“正裕转债”金额为人民币137,882,000.00元，占正裕转债发行总量的比例为47.5455%。

? 本季度转股情况：“正裕转债”自2023年10月1日至2023年12月31日期间，转股的金额为12,015,000.00元，因转股形成的股份数量为1,216,041股。

一、可转债发行上市概况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江正裕工业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2308 号）核准，浙江正裕工业股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年12月31日向社会公开发行可转换公司债券290万张，每张面值为人民币100元，按面值发行，发行总额为人民币2.9亿元，期限6年。本次发行的可转换公司债券票面利率为：第一年0.5%、第二年0.8%、第三年1.2%、第四年1.8%、第五年2.2%、第六年2.5%，采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息。

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书﹝2020﹞25 号文同意，公司发行的2.9亿元可转换公司债券于2020年2月10日起在上海证券交易所上市交易，债券简称为“正裕转债”，债券代码为“113561”。

（三）可转债转股日期及转股价格情况

根据相关法律法规的规定及《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“正裕转债”自发行结束之日（2020 年1 月7日）满六个月后的第一个交易日，即2020年7月7日起可转换为公司股份。正裕转债的初始转股价格

14.21 元/股。因公司实施2019年度、 2020年度、 2021年度、2022年度权益分派方案，“正裕转债”目前转股价格为9.88元/股，具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2020-048、2021-039、2022-033、2023-028）。

二、可转债本次转股情况

(一)转股情况

“正裕转债”自2023年10月1日至2023年12月31日期间，转股的金额为12,015,000.00元，因转股形成的股份数量为1,216,041股。截至2023年12月31日，累计共有152,118,000.00元“正裕转债”已转换成公司股票，累计转股数14,910,619股，占可转债转股前公司已发行股份总额的7.1409%。

(二)未转股情况

截至2023年12月31日，尚未转股的“正裕转债”金额为人民币137,882,000.00元，占正裕转债发行总量的比例为47.5455%。

三、股本变动情况

单位：股

四、其他

联系部门：证券投资部联系电话：0576-87278883联系邮箱：add@addchina.com

特此公告。

浙江正裕工业股份有限公司董事会

2024年1月3日