上海汽配：首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

上海汽车空调配件股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，公司应当在公告中作特别提示。

重要内容提示：

? 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为1,688,940股。

本次股票上市流通总数为1,688,940股。

? 本次股票上市流通日期为2024年5月6日。

一、本次限售股上市类型

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海汽车空调配件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1850号）核准，并经上海证券交易所同意，上海汽车空调配件股份有限公司(以下简称“公司”)首次向社会公开发行人民币普通股(A 股)股票 84,335,000 股，并于 2023 年11月 1 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 253,000,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为 337,335,000股，其中有限售条件流通股254,688,940 股，占公司总股本的 75.50%，无限售条件流通股 82,646,060 股，占公司总股本的 24.50%。

本次解除限售并上市流通的限售股为公司首次公开发行网下发行采用比例限售方式形成的限售股，解除限售股份合计1,688,940 股，占公司总股份比例为

0.50%。

上述股份锁定期为自公司股票上市之日起 6 个月，现该部分限售股锁定期即将届满,将于 2024 年5 月6 日上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 337,335,000 股，其中有限售条件流通股 254,688,940 股，无限售条件流通股 82,646,060 股。

本次上市流通的限售股属于上述首次公开发行形成的限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成后至本公告披露日，公司未发生因分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情形。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股。根据公司《首次公开发行股票主板上市公告书》，本次网下发行采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%(向上取整计算)限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月,限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。本次发行中网下比例限售 6 个月的股份数量为 1,688,940 股，约占网下发行总量的 10.01%，约占本次公开发行股票总量的 2.00%。

除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次上市流通的网下配售限售股股份持有人均已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规和规范性文件的要求。公司对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

五、本次限售股上市流通情况

(一) 本次上市流通的限售股总数为1,688,940股

(二) 本次上市流通日期为 2024 年 5 月 6 日

(三) 限售股上市流通明细清单

限售股上市流通情况表:

六、股本变动结构表

单位:股

特此公告。

上海汽车空调配件股份有限公司董事会

2024年4月26日