华翔股份：关于因利润分配调整可转债转股价格的公告

山西华翔集团股份有限公司关于因利润分配调整可转债转股价格的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

? 调整前转股价格：12.75元/股

? 调整后转股价格：12.57元/股

? 本次“华翔转债”转股价格调整实施日期：2023年7月3日经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3088号文核准，山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月22日公开发行了8,000,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80,000万元，并于2022年1月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华翔转债”，债券代码113637。“华翔转债”存续期6年，自2021年12月22日至2027年12月21日，转股起止日期自2022年6月28日至2027年12月21日，初始转股价格为12.99元/股，当前转股价格为12.75元/股。

由于公司实施2022年度权益分派，转股价格最终调整为12.57元/股。

一、 转股价格调整的依据

公司于2023年5月25日召开了2022年年度股东大会，审议通过《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.81元（含税）。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山西华翔集团股份有限公司2022年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-048）。

根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）发行条款的有关规定：华翔转债在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，转股价格相应调整。

二、转股价格调整公式

《募集说明书》规定，在本次发行之后，若公司因派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，公司将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P

=P

/（1+n）；

增发新股或配股：P

=（P

+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P

=（P

+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P

=P

－D；

上述三项同时进行：P

＝（P

－D+A×k）/（1+n+k）

其中：P

为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P

为调整后转股价。当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整的内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

三、转股价格调整详情

1、转股价格调整原因

公司于2023年6月21日披露了《山西华翔集团股份有限公司2022年年度权益分派实施公告》，每股派发现金红利0.181元（含税）。

根据前述派送现金股利调整公式P

=P

-D，其中，P

=12.75，现金股利D=0.181，调整后转股价P

≈12.57元/股。

2、转股价格调整时间

调整后“华翔转债”转股价格自2023年7月3日起生效。

3、其他

自2023年6月20日至权益分派股权登记日期间，“华翔转债”将停止转股，股权登记日后的第一个交易日起“华翔转债”恢复转股。

特此公告。

山西华翔集团股份有限公司董事会

2023年6月21日