金能科技：关于为全资子公司提供担保的进展公告

证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2024-008债券代码：113545 债券简称：金能转债

金能科技股份有限公司关于为全资子公司提供担保的进展公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

? 被担保人名称：金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）之全资子公司金能化学（青岛）有限公司（以下简称“金能化学青岛”）、金狮国际贸易（青岛）有限公司（以下简称“金狮国贸”）、金能化学（齐河）有限公司（以下简称“金能化学齐河”）。

? 本次新增担保数量：2024年1月，公司为金能化学青岛提供人民币81,310.75万元保证担保，为金狮国贸提供人民币44,279万元保证担保，为金能化学齐河提供人民币1,964.02万元保证担保。

? 本次解除担保数量：2024年1月，公司为金能化学青岛提供的90,023.99万元保证担保，为金狮国贸提供的23,955.37万元保证担保，为金能化学齐河提供的332.48万元质押担保。

? 担保余额：截至目前，公司为金能化学青岛、金狮国贸、金能化学齐河提供的担保合同余额为人民币749,000万元，已实际使用的担保余额为人民币343,546.28万元（含本次担保）。

? 本次担保是否有反担保：无。

? 对外担保逾期的累计数量：无。

一、担保情况概述

（一）本次新增担保情况

1、中国银行股份有限公司青岛西海岸分行

（1）为满足业务需求，保证生产顺利进行，金能化学青岛向中国银行股份

有限公司青岛西海岸新区分行（以下简称“中国银行”）申请开立1,209万元人民币见索即付履约保函，于2023年1月31日与中国银行签订编号为2023年青西在线保函字005号的《国结网银单证服务BOCNET-D-CES系统在线保函业务合作协议》，保函于2024年1月24日办理完毕。

（2）为满足原料采购资金需求，保证生产顺利进行，金狮国贸向中国银行申请开立27,956,500美元信用证，于2024年1月24日与中国银行签订编号为LC1066524000022的《开立国际信用证申请书》，信用证于2024年1月25日办理完毕。

2023年2月10日，公司与中国银行签订了《最高额保证合同》，合同编号：

2023年青西中银司保字020号，担保期限自2023年2月10日至2026年2月10日，担保金额最高不超过人民币63,000万元。

2、兴业银行股份有限公司青岛分行

为满足原料采购资金需求，保证生产顺利进行，金能化学青岛向兴业银行股份有限公司青岛分行（以下简称“兴业银行”）申请开立人民币25,000万元国内信用证，剔除保证金后占用担保22,500万元，于2024年1月18日与兴业银行签订编号为LD2401171155的《国内信用证融资主协议》，国内信用证于2024年1月18日办理完毕。

2024年1月17日，公司与兴业银行签订了《最高额保证合同》，合同编号：

兴银青借高保字2023-1232号，担保期限自2024年1月17日至2025年1月17日，担保金额最高不超过人民币25,000万元。

3、中国农业银行股份有限公司青岛黄岛支行

为满足资金需求，金能化学齐河2024年1月13日向中国农业银行股份有限公司青岛黄岛支行（以下简称“农业银行”）申请固定资产借款8,970,208.70元，2024年1月20日向农业银行申请固定资产借款10,669,954.28元，于2023年4月11日与农业银行签订编号为84010420230000057的《中国农业银行股份有限公司固定资产借款合同》。

2023年4月11日，公司与农业银行签订了《保证合同》，合同编号：

84100120230000164，担保期限自2023年4月11日至2033年4月10日，担保金额20,000万元。

4、日照银行股份有限公司青岛分行

为满足原料采购资金需求，保证生产顺利进行，金能化学青岛向日照银行股份有限公司青岛分行（以下简称“日照银行”）申请开立29,141,000美元信用证，于2024年1月24日与日照银行签订编号为2024年日银青岛国际开证字第0123006号的《国际信用证开证合同》，信用证于2024年1月26日办理完毕。2023年8月15日，公司与日照银行签订了《本金最高额保证合同》，合同编号：2023年日银青岛高保字第0814006号，担保期限自2023年8月15日至2026年8月14日，担保金额最高不超过人民币30,000万元。

5、中国建设银行股份有限公司青岛黄岛支行

（1）为满足原料采购资金需求，保证生产顺利进行，金狮国贸向中国建设银行股份有限公司青岛黄岛支行（以下简称“建设银行”）申请开立30,071,600美元信用证，于2024年1月25日与建设银行签订《跟单信用证开立申请书》，信用证于2024年1月26日办理完毕。

（2）为满足原料采购资金需求，保证生产顺利进行，金狮国贸向建设银行申请开立30,000,000美元信用证，于2024年1月25日与建设银行签订《跟单信用证开立申请书》，信用证于2024年1月29日办理完毕。

2023年3月20日，公司与建设银行签订了《最高额保证合同》，合同编号：

建黄岛金狮国贸最高保2023-001号，担保期限自2023年3月20日至2028年3月20日，担保金额最高不超过人民币57,000万元。

6、中国光大银行股份有限公司青岛分行

为满足原料采购资金需求，保证生产顺利进行，金能化学青岛向中国光大银行股份有限公司青岛分行（以下简称“光大银行”）申请流动资金借款5,000万元，于2024年1月25日与光大银行签订《借款合同》，合同编号：青光银麦岛贷字第2023009—1号，流动资金借款于2024年1月26日办理完毕。

2023年12月4日，公司与光大银行签订了《最高额保证合同》，合同编号：

青光银麦岛高保字第2023009号，担保期限自2023年12月5日至2025年3月4日，担保金额最高不超过人民币10,000万元。

7、中国工商银行股份有限公司青岛西海岸新区分行

为满足生产经营需求，保证生产顺利进行，金能化学青岛向中国工商银行股

份有限公司青岛西海岸新区分行（以下简称“工商银行”）申请流动资金借款10,000万元， 于2024年1月31日与工商银行签订编号为0380300016-2024年（开发）字00062号的《流动资金借款合同》，流动资金借款于2024年1月31日办理完毕。

2024年1月31日，公司与工商银行签订了《保证合同》，合同编号：

0380300016-2024年开发（保）字0004号，担保期限自2024年1月31日至2025年1月31日，担保金额最高不超过人民币10,000万元。

（二）本次解除担保情况

1、中国建设银行股份有限公司青岛黄岛支行

为满足原料采购资金需求，保证生产顺利进行，金狮国贸向中国建设银行股份有限公司青岛黄岛支行（以下简称“建设银行”）申请开立31,509,942美元信用证，于2023年12月7日与建设银行签订《跟单信用证开立申请书》，信用证于2023年12月14日办理完毕，截至2024年1月11日，金狮国贸将上述信用证结清，对应的担保责任解除。

2023年3月20日，公司与建设银行签订了《最高额保证合同》，合同编号：

建黄岛金狮国贸最高保2023-001号，担保期限自2023年3月20日至2028年3月20日，担保金额最高不超过人民币57,000万元。

2、上海浦东发展银行股份有限公司青岛分行

（1）为满足原料采购资金需求，保证生产顺利进行，金能化学青岛向上海浦东发展银行股份有限公司青岛分行（以下简称“浦发银行”）申请开立20,000万元银行承兑汇票，于2023年7月13日与浦发银行签订编号为CD69012023800958的《开立银行承兑汇票协议书》，扣除承兑保证金后占用担保额度16,000万元，截至2024年1月15日，金能化学青岛已将上述银行承兑汇票结清，对应的担保责任解除。

（2）为满足原料采购资金需求，保证生产顺利进行，金能化学青岛向浦发银行申请开立15,000万元银行承兑汇票，于2022年7月24日与浦发银行签订编号为CD69012023801012的《开立银行承兑汇票协议书》，扣除承兑保证金后占用担保额度12,000万元，截至2024年1月24日，金能化学青岛已将上述银行承兑汇票结清，对应的担保责任解除。

2022年5月27日，公司与浦发银行签订了《最高额保证合同》，合同编号：

ZB6914202200000020，担保期限自2022年5月27日至2025年5月27日，担保金额最高不超过人民币44,000万元。

3、青岛农村商业银行股份有限公司青岛西海岸分行

为满足原料采购资金需求，保证生产顺利进行，金能化学青岛向青岛农村商业银行股份有限公司西海岸分行（以下简称“青岛农商银行”）申请开立34,500,000美元信用证，于2023年12月22日与青岛农商银行签订《开立信用证合同》，合同编号：青农商西海岸分行贸融字2023年第510号，信用证于2023年12月25日办理完毕，截至2024年1月17日，金能化学青岛已将上述信用证结清，对应的担保责任解除。

2023年5月8日，公司与青岛农商银行签订了《最高额保证合同》，合同编号：

青岛农商西海岸分行高保字2023年第095号，担保期限自2023年5月8日至2024年5月7日，担保金额最高不超过人民币33,000万元。

4、中国银行股份有限公司青岛西海岸分行

（1）为满足业务需求，保证生产顺利进行，金能化学青岛向中国银行申请开立3,601.81万元人民币见索即付履约保函，于2023年1月31日与中国银行签订编号为2023年青西在线保函字005号的《国结网银单证服务BOCNET-D-CES系统在线保函业务合作协议》，保函于2023年8月31日办理完毕，截至2024年1月17日，该笔保函注销，对应的担保责任解除。

（2）为满足业务需求，保证生产顺利进行，金能化学青岛向中国银行申请开立7,449.52万元人民币见索即付履约保函，于2023年1月31日与中国银行签订编号为2023年青西在线保函字005号的《国结网银单证服务BOCNET-D-CES系统在线保函业务合作协议》，保函于2023年8月21日办理完毕，截至2024年1月19日，该笔保函注销，对应的担保责任解除。

2023年2月10日，公司与中国银行签订了《最高额保证合同》，合同编号：

2023年青西中银司保字020号，担保期限自2023年2月10日至2026年2月10日，担保金额最高不超过人民币63,000万元。

5、中国农业银行股份有限公司青岛黄岛支行

为满足原料采购资金需求，保证生产顺利进行，金能化学青岛向农业银行申

请开立35,619,165美元信用证，于2023年12月29日与农业银行签订编号为84040120230000905的《进口开证合同》，信用证于2023年12月29日办理完毕，截至2024年1月25日，金能化学青岛将上述信用证结清，对应的担保责任解除。

2023年2月16日，公司与农业银行签订了《最高额保证合同》，合同编号84100520230000101，担保期限自2023年2月16日至2024年2月15日，担保金额最高不超过人民币120,000万元。

6、青岛银行股份有限公司德州齐河支行

为满足资金需求，金能化学齐河向青岛银行股份有限公司德州齐河支行（以下简称“青岛银行”）申请开立人民币3,324,800.00元银行承兑汇票，于2023年7月13日与青岛银行签订编号为862062023承00010的《银行承兑协议》，银承于2023年7月13日办理完毕。截止公告日，以上银行承兑汇票已到期，对应的担保责任解除。

2023年3月29日，公司与青岛银行签订了《青岛银行票据池质押授信合同》，合同编号：青银齐河票池押字第2023-001号，担保期限自2023年3月27日至2024年3月27日，担保金额20,000万元。

7、中国工商银行股份有限公司齐河支行

2023年3月14日，金能化学齐河与中国工商银行股份有限公司齐河支行（以下简称“工商银行”）签订了《最高额保证合同》，合同编号：0161200030-2023年齐河（保）字0018号，担保期限自2023年3月14日至2028年3月14日，担保金额50,000万元。2023年3月30日，金能化学与工商银行签订《抵押合同》，合同编号：0161200030-2023年齐河（抵）字0014号，金额和期限依主合同之约定。

2024年1月3日，工商银行将担保金额从50,000万元调整为20,000万元。

（三）本担保事项履行的内部决策程序

2023年4月20日，公司召开第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第十九次会议，2023年5月11日，公司召开2022年年度股东大会，均审议通过了《关于2023年度公司及全资子公司之间担保额度的议案》，同意2023年度为子公司提供担保总额不超过80亿元及同意子公司之间相互提供担保。具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定媒体的《关于2023年度公司及全资子公司之间担保额度的公告》(公告编号：2023-042号)。

二、被担保人基本情况

（一）金能化学青岛

1、公司名称：金能化学（青岛）有限公司

2、统一社会信用代码：91370211MA3MR1PR24

3、注册资本：壹佰亿元人民币

4、类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

5、成立日期：2018年03月09日

6、法定代表人：曹勇

7、住所：山东省青岛市黄岛区青岛董家口化工产业园内

8、经营范围：一般项目：化学产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；专用化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；合成材料制造（不含危险化学品）；合成材料销售；食品添加剂销售；煤炭及制品销售；新材料技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；非居住房地产租赁；住房租赁；货物进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：食品添加剂生产；检验检测服务；危险废物经营；道路危险货物运输；水路危险货物运输；热力生产和供应；危险化学品生产；危险化学品经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

9、与本公司关系：金能化学青岛是金能科技的全资子公司。

10、主要财务指标：截止2023年9月30日，金能化学青岛总资产为13,581,069,255.25元、总负债为5,390,432,805.94元，其中流动负债为4,573,950,966.32元、净资产为8,190,636,449.31元、净利润为-98,484,411.60元。

（二）金狮国贸

1、名称：金狮国际贸易（青岛）有限公司

2、统一社会信用代码：91370220MABMWWA61G

3、注册资本：伍仟万元整

4、类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

5、成立日期：2022年05月05日

6、法定代表人：伊国勇

7、住所：中国（山东）自由贸易试验区青岛片区前湾保税港区北京路45号东办公楼二楼216-2-1室（A）

8、经营范围：一般项目：技术进出口；货物进出口；进出口代理；国内贸易代理；化工产品销售（不含许可类化工产品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；煤炭及制品销售；食品添加剂销售；饲料添加剂销售；塑料制品销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

9、与本公司关系：金狮国贸是金能科技的全资子公司。

10、主要财务指标：截止2023年9月30日，金狮国贸总资产为837,688，

248.48元、总负债为742,104,529.60元，其中流动负债为742,104,529.60元、净资产为95,583,718.88元、净利润为-6,972,784.30元。

（三）金能化学齐河

1、名称：金能化学（齐河）有限公司

2、统一社会信用代码：91371425MABX5G2N97

3、注册资本：柒亿陆仟叁佰捌拾肆万柒仟陆佰玖拾壹元壹角伍分

4、类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

5、成立日期：2022年08月16日

6、法定代表人：谷文彬

7、住所：山东省德州市齐河县经济开发区工业园区西路1号行政办公楼505室、507室

8、经营范围：一般项目：基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）；货物进出口；技术进出口；煤炭及制品销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）；专用化学产品制造（不含危险化学品）；炼焦；铸造用造型材料生产；铸造用造型材料销售；食品添加剂销售；饲料添加剂销售；机械设备租赁；煤制活性炭及其他煤炭加工；塑料制品销售；合成材料销售；非居住房地产租赁；土地使用权租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：危险化学品经营；食品添加剂生产；饲料添加剂生产；

热力生产和供应；发电业务、输电业务、供（配）电业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

9、与本公司关系：金能化学齐河是金能科技的全资子公司。

10、主要财务指标：截止2023年9月30日，金能化学齐河总资产为406,836,259.67元、总负债为250,424,463.87元，其中流动负债为160,908,665.67元、净资产为156,411,795.80元、净利润为-2,064,516.00元。

三、担保协议的主要内容

（一）中国银行

保证人：金能科技股份有限公司

债权人：中国银行股份有限公司青岛西海岸新区分行

保证方式：连带责任保证

最高担保金额：人民币63,000万元

担保范围：基于该主债权之本金所发生的利息（包括利息、复利、罚息）违约金、损害赔偿金、实现债权的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）、因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有的应付费用等，也属于被担保债权，其具体金额在其被清偿时确定。

担保期限：2023年2月10日至2026年2月10日

（二）兴业银行

保证人：金能科技股份有限公司

债权人：兴业银行股份有限公司青岛分行

保证方式：连带责任保证

最高担保金额：人民币25,000万元

担保范围：本合同所担保的债权(以下称“被担保债权”)为债权人依据主合同约定为债务人提供各项借款、融资、担保及其他表内外金融业务而对债务人形成的全部债权，包括但不限于债权本金、利息(含罚息、复利)、违约金、损害赔偿金、债权人实现债权的费用等。

担保期限：2024年1月17日至2025年1月17日

（三）农业银行

保证人：金能科技股份有限公司债权人：中国农业银行股份有限公司青岛黄岛支行保证方式：连带责任保证最高担保金额：人民币20,000万元担保范围：债务人在主合同项下应偿付的借款本金、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、按《中华人民共和国民事诉讼法》有关规定确定由债务人和担保人承担的迟延履行债务利息和迟延履行金、保全保险费以及诉讼(仲裁)费、律师费等债权人实现债权的一切费用。

担保期限：2023年4月11日至2033年4月10日

（四）日照银行

保证人：金能科技股份有限公司债权人：日照银行股份有限公司青岛分行保证方式：连带责任保证最高担保金额：人民币30,000万元担保范围：主合同项下不超过（币种）人民币（金额大写）叁亿元整的本金余额；以及利息（含复利和罚息）、违约金、损害赔偿金、债务人应向甲方支付的其他款项、甲方为实现债权与担保权而发生的一切费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费等）

担保期限：2023年8月15日至2026年8月14日

（五）建设银行

保证人：金能科技股份有限公司债权人：中国建设银行股份有限公司青岛黄岛支行保证方式：连带责任保证最高担保金额：人民币57,000万元担保范围：主合同项下不超过人民币伍亿柒仟万元整的本金余额以及利息（含复利和罚息）、违约金、赔偿金、判决书或调解书等生效法律文书迟延履行期间应加倍支付的债务利息、债务人应向乙方支付的其他款项（包括但不限于乙方垫付的有关手续费、电讯费、杂费、信用证项下受益人拒绝承担的有关银行费

用等）、乙方为实现债权与担保权而发生的一切费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费等）。担保期限：2023年3月20日至2028年3月20日

（六）光大银行

保证人：金能科技股份有限公司债权人：中国光大银行股份有限公司青岛分行保证方式：连带责任保证最高担保金额：人民币10,000万元担保范围：受信人在主合同项下应向授信人偿还或支付的债务本金、利息(包括法定利息、约定利息及罚息)、复利、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用（包括但不限于诉讼/仲裁费用、律师费用、公证费用、执行费用等）和所有其他应付的费用（以上各项合称为“被担保债务”）。担保期限：2023年12月5日至2025年3月4日

（七）工商银行

保证人：金能科技股份有限公司债权人：中国工商银行股份有限公司青岛西海岸新区分行保证方式：连带责任保证最高担保金额：人民币10,000万元担保范围：包括主债权本金(包括贵金属租借债权本金及其按贵金属租借合同的约定折算而成的人民币金额)、利息、贵金属租借费与个性化服务费、复利、罚息、违约金、损害赔偿金、贵金属租借重量溢短费、汇率损失(因汇率变动引起的相关损失)、因贵金属价格变动引起的相关损失、贵金属租借合同借出方根据主合同约定行使相应权利所产生的交易费等费用以及实现债权的费用(包括但不限于诉讼费、律师费等)。担保期限：2024年1月31日至2025年1月31日

四、董事会意见

董事会认为：本次担保计划是为满足公司及全资子公司经营发展所需，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力。公司对下属全资子公司具有

绝对控制权，且具备良好的偿债能力，风险可控，不会损害公司和股东的利益。独立董事认为：公司为子公司提供担保符合《公司章程》和法律、法规及规范性文件的规定，审议和决策程序符合《公司章程》《上海证券交易所股票上市规则》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的相关规定，不存在损害公司和全体股东利益的行为，我们同意公司及全资子公司之间担保额度的议案。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司为金能化学青岛、金狮国贸、金能化学齐河提供的担保合同余额为人民币749,000万元，已实际使用的担保余额为人民币343,546.28万元（含本次担保），不存在逾期担保的情况。特此公告。

金能科技股份有限公司董事会

2024年2月1日