ST万林：监事会议事规则(2023年10月修订)

江苏万林现代物流股份有限公司

监事会议事规则（2023年10月修订）

第一章 总则第一条 为进一步规范江苏万林现代物流股份有限公司（下称“公司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》和《江苏万林现代物流股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的有关规定，制订本规则。第二条 监事会设监事会主席。监事会主席可以指定专人协助其处理监事会日常事务。

第三条 监事会会议分为定期会议和临时会议。第四条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

第二章 会议召开第五条 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：

(1)任何监事提议召开时；

(2)股东大会、董事会会议通过了违反法律、行政法规、规章、监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

(3)董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市 场中造成恶劣影响时；

(4)公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

(5)公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券交易所公开谴责时；

(6)证券监管部门要求召开时；

(7)公司章程规定的其他情形。

第三章 会议的提案第六条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会应当向全体监事征集会议提案。在征集提案和征求意见时，监事会应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。第七条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

(1)提议监事的姓名；

(2)提议理由或者提议所基于的客观事由；

(3)提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

(4)明确和具体的提案；

(5)提议监事的联系方式和提议日期等。

第八条 在监事会主席收到监事的书面提议后五日内，监事会应当发出召开监事会临时会议的通知。

第四章 会议通知

第九条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十日和五日将会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件、电话或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。

第十条 如情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

第十一条 书面会议通知应当至少包括以下内容：

(1)会议的时间、地点和会议期限；

(2)事由及议题；

(3)会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

(4)发出通知的日期；

(5)监事表决所必需的会议材料；

(6)监事应当亲自出席会议的要求；

(7)联系人和联系方式；

(8)公司章程规定的其他内容。

口头会议通知至少应包括前款(1)、(2)项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。第十二条 监事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前三日发出书面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及提供相关材料。不足三日的，会议日期应当相应顺延或者取得全体与会监事的书面认可后按 原定日期召开。

第十三条 监事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会监事的认可并做好相应记录。

第五章 会议的召开

第十四条 监事会会议原则上应当以现场方式召开。

第十五条 监事会会议也可以采用通讯方式或现场结合通讯方式进行表决。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后送达至会议联系人。

第十六条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。

第十七条 董事会秘书应当列席监事会会议。

第六章 会议审议程序

第十八条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

第十九条 会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。

第七章 监事会决议

第二十条 监事会会议的表决实行一人一票。现场召开的监事会决议由监事会主席决定以举手表决的方式或投票表决的方式进行表决；在通讯表决时，监事应 当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后送达监事会。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。参加表决的监事应在会议通知的期限内将签署的表决票原件提交监事会。

第二十一条 监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

第二十二条 监事会形成决议应当全体监事过半数同意。

第八章 会议记录第二十三条 监事会召开会议应当做好会议记录。会议记录应当包括以下内容：

(1)会议届次和召开的时间、地点、方式；

(2)会议通知的发出情况；

(3)会议召集人和主持人；

(4)会议出席情况；

(5)会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；

(6)每项提案的表决方式和表决结果(说明具体的同意、反对、弃权票数)；

(7)与会监事认为应当记载的其他事项。

第二十四条 与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。

第二十五条 监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明的，视为完全同意会议记录的内容。

第十章 会议档案的保存

第二十六条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、会议决议等，由监事会主席指定专人负责保管。

第二十七条 监事会会议档案的保存期限不少于十年。

第十一章 附则

第二十八条 在本规则中，“以上”包括本数。

第二十九条 本规则由监事会制订报股东大会批准后生效，修订时亦同。

第三十条 本规则由监事会解释。