华培动力：前次募集资金使用情况报告

上海华培数能科技(集团)股份有限公司

前次募集资金使用情况报告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》规定，公司截至2023年9月30日前次募集资金使用情况报告如下：

一、前次募集资金的数额、资金到账时间以及资金在专项账户的存放情况

（一）前次募集资金的数额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海华培动力科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2018】1728号）核准，公司2018年12月于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A股)45,000,000.00股，发行价为11.79元/股，募集资金总额为人民币530,550,000.00元，另外扣除发行费用人民币60,127,962.27元，实际募集资金净额为人民币470,422,037.73元。

该次募集资金到账时间为2019年1月4日，本次募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2019年1月4日出具“信会师报字[2019]第ZA10004号”验资报告。

（二）前次募集资金在专项账户的存放情况

截至2023年9月30日止，本公司前次募集资金已全部使用完毕，且募集资金专户已全部销户，具体募集资金的存放情况如下(单位：人民币万元)：

注1：初始存放金额包含尚未支付的发行费用，花旗银行（中国）有限公司上海分行1,103.77万元，兴业银行股份有限公司上海淮海支行764.63万元。

注2：截至2021年12月31日，募投项目已结项，公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十五次会议以及2021年第三次临时股东大会审议通过了《关于首次公开发行股票

募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，将节余募集资金及利息收入转入公司自有资金账户，用于永久补充流动资金；并于2022年1月20日、21日、26日完成以上3个募集资金账户的注销手续，账户资金均转入基本户。

二、前次募集资金的实际使用情况

（一）前次募集资金使用情况对照表说明

公司招股说明书承诺募集资金全部用于增加公司资本金，扩展相关业务。募集资金截至2023年9月30日止实际使用情况与招股说明书承诺一致。具体情况详见本报告附件1前次募集资金使用情况对照表。

（二）前次募集资金实际投资项目变更情况

本公司前次募集资金实际投资项目未发生变更。

（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

为保证募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，在募集资金到位前以自筹资金对募集资金投资项目进行了预先投入。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次募集资金投资项目预先投入的自筹资金情况进行了专项审核，并已于2019年1月28日出具了信会师报字[2019]第ZA10051号《上海华培动力科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。截至2019年1月22日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为人民币9,589.75万元。

公司于2019年1月28日召开第一届董事会第十五次会议审议通过《关于公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》。立信会计师事务所（特殊普通合伙）、保荐机构国金证券股份有限公司、监事会和独立董事分别对本次以募集资金置换预先投入募投项目的自有资金发表了意见。2019年2月1日，公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金额为9,589.75万元。本次置换时间距离募集资金到账时间不超过6个月，符合相关法律、法规和规范性文件的规定。具体内容请详见公司在上海证券交易所官方网站及指定媒体披露的《上海华培动力科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金公告》（公告编号：2019-009）。

（四）闲置募集资金使用情况说明

公司于2019年1月28日召开第一届董事会第十五次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设的前提下，使用总额不超过人民币25,500万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、单项产品不超过12个月的有保本承诺的理财产。公司保荐机构国金证券、监事会、独立董事分别对使用闲置募集资金进行现金管理发表了同意意见。具体内容请详见公司在上.海证券交易所官方网站及指定媒体披露的《上海华培动力科技股份有限公词关于使用闲置募集资金进行现金管理的公吿》（公告编号：2019-008）。

公司于2020年1月21日召开了第二届董事会第二次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币25,500万元的部分闲置募集资金购买流动性好、安全性高、单项产品期限最长不超过12个月的有保本承诺的理财产品。独立董事对该事项发表同意的独立意见，保荐机构国金证券股份有限公司发表了无异议的核查意见。具体内容请详见公司在上海证券交易所官方网站及指定媒体披露的《上海华培动力科技股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公吿》（公告编号：2020-006）。公司于2021年1月20日召开了第二届董事会第十次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响闲置募集资金投资计划正常进行的前提下，计划使用不超过人民币20,000万元的部分闲置募集资金进行现金管理。保荐机构国金证券、监事会、独立董事分别对使用闲置募集资金进行现金管理发表了意见。具体内容请详见公司在上海证券交易所官方网站及指定媒体披露的《上海华培动力科技（集团）股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-004）。截至2023年9月30日止，公司使用闲置募集资金购买理财产品余额为0.00元。

（五）尚未使用的前次募集资金情况

截至2023年9月30日止，本公司前次募集资金已全部使用完毕，且募集资金专户已全部销户。尚未使用募集资金0.00元，占前次募集资金总额的比例为0.00%。

（六）前次募集资金结余及节余募集资金使用情况

公司于2021年11月26日召开第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十五次会议,于2021年12月31日召开2021年第三次临时股东大会，分别审议通过了《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对首次公开发行股票募集资金投资项目“武汉汽车零部件生产基地建设项目”予以结项，并将节余募集资金合计人民币188,508.016.27元(含对应募集资金专户产生的利息及现金管理收入，实际补流金额以转账当日募集资金专户结算后实际金额为准)全部用于永久补充公司流动资金。

截至2023年9月30日止，公司首次公开发行募集资金已按规定全部使用完毕，结余募集资金共计191,118,953.85元（含理财产品到期收益），根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》的相关规定，已永久性补充流动资金，其中花旗银行（中国）有限公司上海分行银行账号1784866226补充流动资金的金额为69,270.41元；兴业银行股份有限公司上海淮海支行银行账号216170100100276013补充流动资金的金额为154,068,122.69元；宁波银行股份有限公司上海长宁支行银行账号70090122000269223补充流动资金的金额为36,981,560.75元。公司已对上述募集资金专户作销户处理。

（七）募集资金使用的其他情况

本公司于2021年1月20日召开了第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意募投项目建设期延长1年。原建设期为2018年2月至2021年2

月，调整后的建设期为2018年2月至2022年2月。公司于2021年1月21日对该募集资金投资项目延期事项予以公告。

三、前次募集资金投资项目实现效益情况

（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表说明

前次募集资金投资项目实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致；具体情况详见本报告附件2前次募集资金投资项目实现效益情况对照表。

（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益情况

本公司不存在前次募集资金投资项目无法单独核算效益情况。

（三）前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上情况

武汉汽车零部件生产基地建设项目于2021年11月达到预计可使用状态，但由于部分产品获取订单情况不及预期、原材料价格上涨导致成本上升、产能负荷不足导致成本上升等原因，导致项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上。

（四）前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况

本公司不存在前次发行涉及以资产认购股份的情况。

四、前次募集资金使用情况与本公司年度报告已披露信息的比较

本公司已将前次募集资金的实际使用情况与本公司2019年至今各定期报告和其他信息披露文件中所披露的有关内容进行逐项对照，实际使用情况与披露的相关内容一致。

五、结论

董事会认为，本公司按A股首次公开发行招股说明书披露的募集资金运用方案使用了前次募集资金。本公司对前次募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

本公司全体董事承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

附件：1．前次募集资金使用情况对照表

2．前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

上海华培数能科技(集团)股份有限公司2024年1月31日

上海华培数能科技(集团)股份有限公司

前次募集资金使用情况对照表

截止日期：2023年9月30日编制单位：上海华培数能科技(集团)股份有限公司 金额单位：人民币万元

上海华培数能科技(集团)股份有限公司前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

截止日期：2023年9月30日编制单位：上海华培数能科技(集团)股份有限公司 金额单位：人民币万元

注1：投资项目承诺效益各年度不同的，应分年度披露。注2：截止日投资项目累计产能利用率是指投资项目达到预计可使用状态至截止日期间，投资项目的实际产量与设计产能之比。