昭衍新药：关于回购注销2021年A股限制性股票激励计划部分限制性股票的公告

证券代码：603127 证券简称：昭衍新药 公告编号：2023-022

北京昭衍新药研究中心股份有限公司关于回购注销2021年A股限制性股票激励计划

部分限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开的第四届董事会第三次会议审议通过了《关于回购注销2021年A股限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，现将相关事项说明如下：

一、 本次股权激励计划已履行的相关审批程序

1、2021年9月21日，公司第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司<2021年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司第三届监事会第二十次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

2、2021年12月31日，公司披露了《北京昭衍新药研究中心股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会、2022年第一次 A 股类别股东会议、2022年第一次 H 股类别股东会议的通知》。

3、2022年1月19日，2022年第一次临时股东大会、2022年第一次 A 股类别股东会议、2022年第一次 H 股类别股东会议审议并通过了《关于公司<2021年A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施2021年 A 股限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予 A 股限

制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。

4、2022年1月28日，公司第三届董事会第三十一次会议和第三届监事会第二十二次会议审议通过了《关于向激励对象授予 A 股限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。

5、2022年8月30日，公司第三届董事会第三十五次会议和第三届监事会第二十六次会议审议通过了《关于调整2021年股权激励计划A股限制性股票授予数量及回购价格的议案》、《关于回购注销2021年股权激励计划授予的部分A股限制性股票的议案》。公司独立董事对以上事项发表了同意的独立意见。

6、2023年3月30日，公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过了《关于回购注销2021年A股限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于2021年A股限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对以上事项发表了同意的独立意见。

7、2023年4月27日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议审议通过了《关于回购注销2021年A股限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司独立董事对以上事项发表了同意的独立意见。

二、回购注销原因、数量、价格、资金来源

1、回购注销原因、数量及价格

根据公司《2021年A股限制性股票激励计划（草案）》和《股权激励计划实施考核管理办法》，由于1名激励对象因个人原因离职，公司将注销0.14万股尚未解除限售的限制性股票。董事会将依照股东大会的授权办理本次限制性股票回购注销的相关事宜。由于公司实施了2021年度权益分派方案，公司相应将回购价格由

83.97元/股调整为59.72元/股。

2、回购资金总额与回购资金来源

公司就限制性股票回购事项支付的回购价款约为8.3608万元，全部为公司自有资金。

三、本次回购注销后股本结构变动情况

四、本次回购注销对公司的影响

本次回购注销A股限制性股票事项不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。

本次回购注销A股限制性股票不会影响公司2021年A股限制性股票激励计划的实施。

五、独立董事意见

独立董事审核后认为：

我们认为上述回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票事项，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年A股限制性股票激励计划（草案）》和《股权激励计划实施考核管理办法》等相关法律、法规的规定，程序合法、合规。因此我们同意上述事项。

六、监事会核查意见

监事会对本次回购注销限制性股票事项进行核查后认为：

根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年A股限制性股票激励计划（草案）》和《股权激励计划实施考核管理办法》等相关规定，由于1名激励对象因个人原因离职，公司将注销0.14万股尚未解除限售的限制性股票，回购价格为59.72元/股。

本次回购注销限制性股票的程序符合相关规定，合法有效。

七、律师法律意见

北京市康达律师事务所律师认为，公司已就本次回购注销事宜履行了现阶段必要的批准与授权；本次回购注销的原因、数量、价格及回购资金来源均符合《公司法》《证券法》《管理办法》以及《2021年激励计划（草案）》的相关规定；公司尚需按照《公司法》《管理办法》《2021年激励计划（草案）》等法律、法规、规范性文件的规定及时履行相关信息披露义务、办理相应的限制性股票回购

注销、减资等相关手续。

八、备查文件

1、 第四届董事会第三次会议决议；

2、 第四届监事会第三次会议决议；

3、 独立董事关于第四届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见；

4、 法律意见书。

特此公告。

北京昭衍新药研究中心股份有限公司董事会2023年4月27日