华贸物流：2023年年度股东大会会议文件

华贸物流(603128) 2023年年度股东大会会议文件

港中旅华贸国际物流股份有限公司

2023年年度股东大会

会议文件

I N T E R N A T I O N A LI N T E R N A T I O N A L

2024年6月

港中旅华贸国际物流股份有限公司2023年年度股东大会会议网络投票注意事项尊敬的各位股东及股东代表：

根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（下称“《规范运作指引》”），港中旅华贸国际物流股份有限公司（以下简称“华贸物流”或“公司”）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。现就本次股东大会网络投票特别提请注意如下相关事项：

一、 交易系统投票平台

公司股东通过上交所交易系统投票平台投票的，可以通过股东账户登录其指定交易的证券公司交易终端，参加网络投票。

通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为股东大会召开当日的交易时间段，即2024年6月27日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。

二、 互联网投票平台

公司股东通过上交所互联网投票平台投票的，可以登录上交所互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com），并在办理股东身份认证后，参加网络投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。

通过上交所互联网投票平台进行网络投票的时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

三、 同一表决权通过现场、上交所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

四、 公司股东对所有议案均表决完毕才能提交。

五、 公司股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票

的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或不符合《规范运作指引》要求投票的议案，其所持表决权数按照弃权计算。股东大会网络投票的具体操作详见互联网投票平台网站说明。

港中旅华贸国际物流股份有限公司2023年年度股东大会会议议程

? 会议召开时间：2024年6月27日14点00分

? 会议召开地点：上海中信泰富朱家角锦江酒店（上海青浦区朱家角镇珠湖路

666号）

? 会议召开方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结

合的方式

一、主持人宣布会议开始

二、审议议案

独立董事汇报《独立董事2023年度述职报告》。

三、对上述议案进行投票表决

四、宣读股东大会会议决议

五、见证律师宣读本次股东大会法律意见书

六、会议闭幕

议案一

2023年年度股东大会《公司2023年年度报告及其<摘要>的议案》

尊敬的各位股东及股东代表：

根据中国证券监督管理委员会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2021年修订）》和上海证券交易所 颁布的《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》等有关规定，公司编制了《2023年年度报告》及其摘要。

公司《2023 年年度报告》及其摘要已于2024年4月20日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn 披露；公司《2023 年年度报告摘要》还于同日刊登在《中国证券报》上。

以上事项经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，现提请本次股东大会审议表决。

港中旅华贸国际物流股份有限公司董事会

2024年6月27日

议案二

2023年年度股东大会《公司2023年度董事会工作报告》

尊敬的各位股东及股东代表：

2023年，公司董事会在全体董事的共同努力下，按照《公司法》、《证券法》及相关法律、法规和《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，严格执行公司股东大会的各项决议，开拓进取，科学决策，勤勉尽责，完成了股东布置的各项工作任务，为公司持续发展奠定了扎实基础。

一、董事会及其各专门委员会的运作情况

公司董事会现由6名董事组成，其中独立董事3名。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。公司治理结构完全符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》的规定，奠定了董事会及其各专门委员会运作的基础。

（一）、董事会召开严格规范

2023年，公司各位董事按照相关法律法规赋予的权利，按照《董事会议事规则》，忠实、诚信、勤勉地行使权利和履行义务。2023年董事会共召开17次会议，会议通知、会议召开、会议记录、会议表决程序符合法律和章程规定，公司所有董事均能按照《公司章程》及《董事会议事规则》所赋予的职权，勤勉尽责，对每项提案进行认真了解与审议，力求科学、有效地参与决策，高度负责地投好每一票。外部董事均积极出席会议。在董事会上认真审议每项议案，积极参与讨论研究，并贯彻以各专门委员会为核心展开运作的治理机制，各专门委员会各司其职、协同运作，全体董事恪尽职守，公司治理结构持续完善，公司治理内涵得到进一步提升。在决策过程中，努力维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。

（二）、董事会议事、决策公开透明

按照《公司章程》规定，公司所有重要事项均提交董事会审议，所有董事均主动、积极参加每一次董事会，每次董事会均要求并通知经营班子和监事会成员列席，讨论议题时充分征求经营班子和监事会的意见，经营班子接受董事会成员的质询，做到了议事民主透明，决策严谨规范。2023年度，独立董事多次对公司生产经营、财务管理等情况进行深入了解,并与公司管理层讨论和分析具体情况,积极了解和掌握公司的发展动态,获取做出决策所需的各项资料。公司管理层充分与独立董事沟通,尊重、听取独立董事意见。

独立董事积极全面地参与了公司2023年度审计工作，认真审阅了公司的财务报表、审计初稿和最终审计报告，充分掌握了公司的经营和财务状况，提出了问询意见。召集召开审计委员会工作会议，全面了解审计实施的程序、审计的范围、审计意见发表的完整性和独立性，保证了年审工作独立、有序的完成。

（三）、充分发挥独立董事以及董事会专门委员会的积极作用

公司独立董事依法、依规履行自身职责，独立发表意见。董事会能充分听取独立董事对公司经营决策、内部治理等各方面发表的意见。

董事会下设的四个专门委员会分工明确，权责分明，有效运作。专门委员会从各自角度出发，对公司战略经营、财务、审计、人事、薪酬、考核等重大问题提出了许多建设性意见和建议，为董事会审议相关议案提供了良好的决策支持。三名独立董事分别担任审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会主任委员职务，同时董事会三个重要的专门委员会构成中独立董事占多数。在公司审议重大对外投资、高管人员的提名、审计等事项时，公司独立董事通过与相关人员沟通、事先审阅相关材料、向董事会办公室咨询等多种方式了解实际情况，利用自身的专业知识做出审慎的判断，并发表独立意见，起到了重要的监督咨询作用。

在定战略方面，公司董事会通过战略学习、业务调研、战略研讨和董事会研究审议等多种形式，指导公司发展规划制定，督导规划落地实施。在作决策方面，依据公司《章程》和董事会议事规则依法合规议事，充分发挥董事会专门委员会的作用，在重大事项决策前提供专业研究支撑，对董事会决策事项定期督办，确保决策落实。在防风险方面，坚持依法治企，按照国企改革三年行动方案关于落实董事会职权有关要求，在实现董事会规范运作基础上，公司加快推进依法落实

董事会各项权利。

二、认真贯彻执行了股东大会的决议

董事会按照《公司法》、《证券法》及公司章程的有关规定，严格在股东大会授权的范围内进行决策，认真履行董事会职责，逐项落实股东大会决议内容。公司本年度共召开一次年度股东大会及两次临时股东大会，所形成的决议均得到了认真的贯彻和执行。

三、公司治理情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、规范公司运作。公司董事会秘书负责公司的信息披露工作，对于对公司的生产经营可能产生重大影响、对公司股价有重大影响的信息，公司均会主动进行信息披露。指定《中国证券报》和上交所网站为公司信息披露的报纸和网站，公司严格按照法律、法规、《公司章程》和《上海证券交易所股票上市规则》，以及公司信息披露制度的规定，及时、真实、准确、完整地进行信息披露，并确保所有股东、投资者有平等的机会及时获得信息。2023年完成定期报告披露4次，临时公告披露53次，对公司股东大会、董事会以及监事会的决议以及重大事项等均及时进行了公告。

四、内部控制情况

为建立健全和有效实施内部控制是董事会的责任，2023年董事会根据《企业内部控制基本规范》对内部控制做出自我评价，未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷和重要缺陷，本公司内部控制制度健全、执行有效。

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、规范公司运作。在关联交易、重大投资、重大担保、财务管理、内幕信息管理、子公司管控、依法纳税及内部监督等上市公司治理的关键环节保持高标准要求、高标准执行，严格遵守国资监管政策和证券监管规则。

五、进一步完善了公司治理的制度

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、规范公司运作。

报告期内，董事会审议通过《关于修订<公司章程>的议案》，使公司治理更

加规范和高效。

2024年，董事会将继续认真履行《公司章程》赋予的职责，恪守诚信、勤勉尽责，进一步规范运作和提高公司治理水平，以公司和全体股东的利益为出发点，全力以赴，脚踏实地，回报广大投资者。

以上事项经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，现提请本次股东大会审议表决。

港中旅华贸国际物流股份有限公司董事会

2024年6月27日

议案三

2023年年度股东大会《公司2023年度监事会工作报告》

尊敬的各位股东及股东代表：

2023年,公司监事会本着维护股东利益和员工利益的原则，依照《公司法》、《公司章程》及公司《监事会议事规则》等有关规定,认真履行了股东大会赋予的各项职责，积极有效地开展工作，对公司依法运营和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督,保证了公司决策和运营的规范化。

一、 监事会的工作情况

本年度监事会共召开会议六次。其中：

（一）第五届监事会第一次会议于2023年4月6日召开，会议应到监事3名，实到3名。审议通过：《关于选举曾祥展先生为公司第五届监事会主席的议案》、《公司2022年度监事会工作报告》、《公司2022年年度报告及其<摘要>的议案》等议案。

（二）第五届监事会第二次会议于2023年4月28日召开，会议应到监事3名，实到3名。审议通过：《2023年第一季度报告的议案》。

（三）第五届监事会第三次会议于2023年7月25日召开，会议应到监事3名，实到3名。审议通过：《关于调整股票期权激励计划激励对象名单、期权数量及行权价格的议案》、《关于公司股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。

（四）第五届监事会第四次会议于2023年8月29日召开，会议应到监事3名，实到3名。审议通过：《2023年半年度报告》。

（五）第五届监事会第五次会议于2023年10月27日召开，会议应到监事3名，实到3名。审议通过：《2023年第三季度报告》、《未来三年（2023—2025年）股东分红回报规划》。

（六）第五届监事会第六次会议于2023年12月1日召开，会议应到监事3

名，实到3名。审议通过：《2023年前三季度利润分配预案》。

二、监事会独立意见

（一）对公司依法运作的独立意见

2023年度通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为：公司建立健全了内部管理制度和内部控制机制，董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，程序合法有效。公司董事、高级管理人员在执行职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取，未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司股东或公司利益的行为。

（二）对公司财务的独立意见

本年度监事会认真细致地检查并审核了公司的会计报表和定期报告，监事会认为，公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，公司2023年度财务工作报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，信息披露及时、全面、准确、真实。

（三）对公司股东大会决议执行情况的独立意见

2023年，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督。监事会认为，公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。

2024年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，认真履行职责，依照章程对董事会、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督；列席公司董事会、股东大会，了解公司重大决策，监察决策程序的合法性；保持与内部审计部门及外部审计机构的沟通，审核定期报告及检查公司财务。通过充分发挥监事会的作用，促进公司提高治理水平，从而更好地维护股东权益。

以上事项经公司第五届监事会第七次会议审议通过，现提请本次股东大会审议表决。

港中旅华贸国际物流股份有限公司监事会

2024年6月27日

议案四

2023年年度股东大会《公司2023年度财务决算报告》

尊敬的各位股东及股东代表：

一、经营情况讨论与分析

详见《2023年年度报告》中的2023年年度报告第三节“管理层讨论与分析”。

二、2023年度公司财务报表的审计结果

公司2023年财务报表经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见的审计报告。注册会计师的审计意见是：公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制,在所有重大方面公允反映了华贸物流2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和现金流量。

报告正文详见《2023年年度报告》中的2023年年度报告第十节“财务报告”。

三、财务状况、经营成果和现金流量情况分析

2023年实现国际空运业务量26.34万吨，2022年30.29万吨；

2023年国际海运业务量 81.93万标箱，2022年77.25万标箱；

2023年跨境电商物流业务量国际空运5.65万吨，2022年7.05万吨。2023年国际海运1.81万标箱，2022年1.58万标箱。2023年中欧班列0.85万标箱，2022年1.23万标箱；

2023年实现营业收入 146.08亿元，同比减少 33.81%；实现归属母公司净利润 6.17亿元，同比下降30.6 %；扣除非经常性损益后归属母公司净利润5.32亿元，同比下降38.58%；每股收益 0.47元，同比下降31.88%。

2023年人工成本11.21亿元，同比下降4.81%，主要是我司正逐步调整人员结构以适应业务发展需要，公司仍坚持市场化激励机制，维持员工具有市场竞争力的薪酬、五险一金、福利、商业保险等。

各项业务收入详细分析详见《2023年年度报告》中的2023年年度报告第三节“管理层讨论与分析”五、报告期内主要经营情况(一)主营业务分析。

（二）、费用销售费用7.31亿元，同比减少0.3亿元，同比降低3.6%。主要是受职工薪酬影响，针对此项我司正逐步调整人员结构以适应业务发展需要。

管理费用5.23亿元，同比增加712万元，同比增加1.38%。主要是公司发展及业务拓展需要，增加了专业管理人员，并进一步扩充海外网点。

财务费用538万元，同比增加8,033万元。主要是去年同期国际汇率波动剧烈，今年已恢复到正常水平。

研发费用 2,697万元，同比增加 377万元，同比增加 16.27%，主要是公司加大业务系统数字化及信息化建设的投入。

（三）、现金流量情况

经营活动现金净流入3.09亿元，去年同期净流入14.54亿元，主要是市场需求回落导致销售商品、提供劳务收到的现金相对降低。

投资活动现金净流入0.97亿元，主要是处置佳成股权收到的现金净额1.67亿元。

筹资活动现金净流出10.79亿元，主要为银行借款流入4亿元，偿还银行借款流出12.06亿元，支付股利及利息流出3.16亿元。

以上事项经公司第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第七次会议审议通过，现提请本次股东大会审议表决。

港中旅华贸国际物流股份有限公司董事会

2024年6月27日

议案五

2023年年度股东大会《关于2024年度经营及财务预算的议案》

尊敬的各位股东及股东代表：

公司经营班子在全面分析中国宏观经济、进出口贸易、外围需求、跨境物流行业情况的基础上，根据战略目标、年度经营计划，编制了《2024年度经营及财务预算》。

一、2024年度主要预算目标

（一）、2024年经营目标

2024年的主要业务量经营目标：国际空运25万吨，国际海运量90万标箱，中欧班列5.5万标箱。

（二）、2024年财务目标

1.营业收入140亿元

2.利润总额8亿元

3.向股东分配的现金红利应按照年净利润的60%分配。

二、主要编制依据

（一）宏观经济及行业市场状况

（二）2024年度各区域、业务中心、专业公司战略规划目标和年度经营计划

（三）会计政策保持不变

三、主要经营及财务预算指标说明

（一）营业收入

2024年预算营业收入140亿元

（二）利润

2024年预算利润总额8亿元

（三）总资产、总负债

2024年预算总资产95亿元。总负债28亿元，其中有息负债11亿元，增加

5.5亿元，主要是考虑资本性支出的投入，但未考虑重大的发债或并购融资等重大融资行为。资产负债率为30%。

（四）固定资产支出

预计购置固定资产等资本性开支0.94亿元，其中投资卡车设备0.64亿元，仓储改造0.15亿元。

(五) 股权投资

预计股权投资1.3亿元，其中并购项目0.5亿元，新设合资控股项目0.3亿元、新设网点0.5亿元。

(六) 经济增加值

预计经济增加值2.2亿元。

(七) 对外捐赠

对外捐赠预算55万元。

(八) 人工成本

2023年人工成本预算12.5亿元，其中工资总额9.8亿元，基本持平。主要是考虑海外新设网点的人员增加、国内人员优化、杭州佳成国际物流有限公司出表减少等方面影响因素。

以上事项经公司第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第七次会议审议通过，现提请本次股东大会审议表决。

港中旅华贸国际物流股份有限公司董事会

2024年6月27日

议案六

2023年年度股东大会《2023年度利润分配的议案》

尊敬的各位股东及股东代表：

经审计，2023年度华贸物流（母公司报表）共实现的净利润426,523,986.12元，加上年初未分配利润907,370,436.49元，减去2022年度分配的股利444,419,688.71元和2023年1-3季度分配的股利170,176,044.22元，2023年盈余公积计提42,652,398.61元，可供股东分配的利润为701,435,919.32元。根据中国证监会关于上市公司分红的有关规定，拟以本议案日总股本1,309,046,494股为基数，向全体股东每10股派发人民币现金股利2.0元人民币（含税），现金分红金额261,809,298.80元。

2023年1-3季度分红170,176,044.22元，本次拟分红261,809,298.80元，合计2023年分红431,985,343.02元人民币，合计2023年向全体股东每10股派发人民币现金股利3.3元人民币（含税），占2023合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率70.07%，剩余未分配利润439,626,620.52元结转留存。

以上事项经公司第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第七次会议审议通过，现提请本次股东大会审议表决。

港中旅华贸国际物流股份有限公司董事会

2024年6月27日

议案七

2023年年度股东大会《关于2023年度日常关联交易的议案》

尊敬的各位股东及股东代表：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

公司第五届董事会第十八次会议审议通过《关于2024年度日常关联交易的议案》。其中关联董事徐青女士已回避表决。

该议案提交公司董事会审议前已经公司2024年第一次独立董事专门会议审议通过，所有独立董事一致同意提交公司董事会审议。本事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议，关联股东应在股东大会上回避表决。

（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

(三)本次日常关联交易预计金额和类别

二、关联方介绍和关联关系

(一）关联人的基本情况

1、名称：中国物流集团有限公司

2、类型：其他有限责任公司

3、注册资本：3,000,000万人民币

4、成立日期：1987年8月26日

5、住所：北京市丰台区凤凰嘴街5号院2号楼

6、经营范围：国内货物运输代理；国际船舶代理；国际货物运输代理；道路货物运输站经营；园区管理服务；包装服务；供应链管理服务；物联网应用服务；大数据服务；工业互联网数据服务；采购代理服务；招投标代理服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；普通货物仓储服务(不含危险化学品等需许可审批的项目）；低温仓储(不含危险化学品等需许可审批的项目）；运输设备租赁服务；仓储设备租赁服务；无船承运业务；从事国际集装箱船、普通货

船运输；港口理货；货物进出口；资产管理；投资管理；投资咨询；企业管理；销售智能仓储装备、金属材料、金属制品、非金属矿及制品、机械设备、机械零件、有色金属合金、电子设备、日用品、汽车零部件、特种设备、新能源原动设备、包装材料及制品、包装专用设备、再生资源；再生资源回收（除生产性废旧金属）；包装专用设备制造；机械设备、金属制品、新兴能源技术、资源再生利用技术的研发。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

7、截至到2022年12月31日，中国物流集团有限公司经审计的总资产为1,113.40亿元、负债总额为638.32亿元、净资产为475.08亿元、营业收入为1,903.25亿元、净利润为46.95亿元、资产负债率为57.33%。

（二）与公司的关联关系

中国物流集团直接持有本公司599,644,827股股份，占本公司总股本的

45.46%。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，中国物流集团下属企业为本公司的关联人。

（三）履约能力分析

中国物流集团下属企业经营情况正常，具有履行协议的能力。

三、关联交易主要内容和定价政策

（一）关联交易内容

本公司(含下属各级子公司)与中国物流集团下属企业在日常经营过程中相互提供物流服务。

（二）定价政策

上述关联交易均按照市场价格确定，后续以具体业务合同形式予以委托。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

上述关联交易的定价政策和定价依据按照公开、公平、公正的一般商业原则确定，交易价格以市场公允价为原则，符合公司和全体股东利益。上述关联交易为公司正常经营业务所需，是公司生产、经营活动的重要组成部分，有助于公司日常经营业务的开展和执行，以经营效率优先、效益最大化为基础作市场化选择，充分体现了专业协作、优势互补、互惠互利的合作原则，以达到共同发展的目的。

上述日常关联交易对公司独立性无影响。以上事项经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，现提请本次股东大会审议表决。关联股东应予回避表决。

港中旅华贸国际物流股份有限公司董事会

2024年6月27日

议案八

2023年年度股东大会《关于修订<公司章程>的议案》

尊敬的各位股东及股东代表：

公司拟对《公司章程》的部分条款进行修改，具体内容详见公司于2024年6月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《港中旅华贸国际物流股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》（公告编号：2024-011）。修订后形成的《公司章程》已于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

以上事项经公司第五届董事会第十九次会议审议通过，现提请本次股东大会审议表决。

港中旅华贸国际物流股份有限公司董事会

2024年6月27日

议案九

2023年年度股东大会《关于修订公司部分治理制度的议案》尊敬的各位股东及股东代表：

公司拟对《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《募集资金管理制度》进行修改。修订后形成的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《募集资金管理制度》已于2024年6月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

以上事项经公司第五届董事会第十九次会议审议通过，现提请本次股东大会审议表决。

港中旅华贸国际物流股份有限公司董事会

2024年6月27日

汇报：

港中旅华贸国际物流股份有限公司独立董事2023年度述职报告

一、韩刚述职报告

本人作为港中旅华贸国际物流股份有限公司（以下简称“公司”或“华贸物流”）独立董事，2023年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等公司规章制度，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，注重维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履行职责的情况报告如下：

一、 独立董事的基本情况

1、个人工作履历、专业背景及独立性情况

韩刚，历任上港集团振东集装箱码头分公司党委委员、总经理；上海国际港务（集团）股份有限公司纪委委员兼上港集团振东集装箱码头分公司党委委员、总经理；上海国际港务（集团）股份有限公司纪委书记兼上港集团振东集装箱码头分公司党委委员、总经理；上海国际港务（集团）股份有限公司纪委书记。

2、独立性情况说明

作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职、没有直接或间接持有公司已发行股份的1%以上、不是公司前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位、不在公司前五名股东单位任职。同时，我本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务，且未在公司关联单位任职。我能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

3、现场考察及公司配合独立董事情况

本人在行使职权时，公司管理层积极配合，保证享有与其他董事同等的知情权，进行积极的沟通，能对关注的问题予以妥帖的落实和改进，为履职提供了必备的条件和充分的支持。

二、 年度履职概况

1、参加董事会情况

2023年全年公司共召开董事会17次，3次股东大会。作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取作出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整个经营情况，为董事会的重要决策作了充分的准备工作。会议上，认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。公司在2023年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。报告期内，独立董事出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

2、出席专门委员会会议情况

2023年，本人认真履行职责，作为董事会提名委员会、薪酬与考核委员会的主任委员，本着客观公正、严谨务实的原则，积极参与并全部出席报告期内召开的专门委员会会议，对法律法规赋予专门委员会职权范围内的事项进行审议并发表意见。在会议召开前，我们认真审阅公司传递的会议资料，及时了解相关信息；会议召开时，充分运用自身的专业知识为专门委员会提供合理化的建议，以提高会议决策的科学性和合理性，切实履行作为委员的相应职责，为公司的规范运作及可持续发展提供了重要保障。

3、现场考察工作

2023年度，独立董事多次对公司生产经营、财务管理等情况进行现场调查、深入了解,并与公司管理层讨论和分析具体情况,积极了解和掌握公司的发展动态,获取做出决策所需的各项资料。公司管理层充分与独立董事沟通,尊重、听取独立董事意见。

三、2023年度履职重点关注事项的情况

报告期内，本人对下列事项予以重点关注和审核，具体情况如下：

1、关联交易情况

公司预计2023年日常关联交易事项经独立董事同意，我们一致认为：2023年度期间发生的关联交易系正常经营业务的需要，符合公司的实际情况，关联交易合同有效、定价公允、程序合法，符合公司利益且不存在违反相关法律、法规、公司章程及损害股东权益的情形。

2、对外担保

2023年度，作为公司独立董事，本人严格按照相关法律法规及《公司章程》的规定，对公司对外担保事项进行判断和审核，本人认为，公司为子公司提供担保，不会对公司的日常经营与业务发展产生重大不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形；公司不存在为控股股东、实际控制人提供担保的情况，且均严格按照监管要求履行了必要的决策程序，不存在违规担保、逾期 担保的情形。

3、高级管理人员提名以及薪酬情况

公司关于高管人员薪酬及福利待遇的董事会决议符合行业特点和公司实际经营情况，薪酬标准、薪酬调整以绩效为依据，参考行业水平以及具体情况制订，独立董事发表独立意见同意有关的议案。

4、分红及其他投资者回报情况

公司的利润分配注重对股东合理的投资回报，利润分配政策保持连续性和稳定性。报告期内，公司严格按照中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》的规定实施分红。

5、变更会计师事务所

第五届董事会第十七次会议及2023年第二次临时股东大会审议通过《关于变

更会计师事务所的议案》，根据财政部、国务院国资委及证监会联合印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，经履行招标程序公司聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年年度财务审计机构及2023年内控审计机构。

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务许可等资格，具备为上市公司提供审计服务的执业资质和胜任能力，具备足够的独立性、

诚信状况和投资者保护能力，能够满足公司2023年年度财务报告审计和内部控制审计工作的需求。

6、信息披露的执行情况

本人认为，2023年公司信息披露工作均符合《公司章程》、《信息披露事务管理制度》的规定，信息披露真实、准确、完整、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。

7、内部控制的执行情况

公司现有的内部控制制度，架构和体系完整，基本覆盖了公司运营、管理的各个方面和环节，符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的规范性文件，符合公司发展的要求，能够有效防范和控制公司运营过程中的各类风险。公司在运营管理的各个关键过程、各个关键环节，各项制度均能得到有效执行，在关联交易、募集资金使用、信息披露事务、对外投资、对外担保和授权审批等重点控制事项方面不存在重大缺陷。

四、 总体评价和建议

作为公司独立董事，我能够勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，积极参加公司董事会和股东大会，认真、慎重、独立地审议董事会的各项议案，为公司发展出谋献策。同时能够保持对相关法律法规和规章制度的学习，不断提高保护社会公众股东权益 的意识，对控股股东行为进行有效监督，维护了公司及公司股东整体利益，尤其是中小股东的合法权益。

2024年，本人将始终以维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益不受损害为己任，按照法律法规和公司章程赋予的权利，独立、诚信、勤勉履行职责，充分发挥了独立董事在维护公司的整体利益和中小股东的合法权益方面的作用。

独立董事：韩刚

汇报：

港中旅华贸国际物流股份有限公司

独立董事2023年度述职报告

二、林树述职报告

本人作为港中旅华贸国际物流股份有限公司（以下简称“公司”或“华贸物流”）独立董事，2023年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等公司规章制度，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，注重维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履行职责的情况报告如下：

一、 独立董事的基本情况

1、个人工作履历、专业背景及独立性情况

林树，博士研究生学历，教授、博士生导师。现任南京大学商学院会计学系教授、博士生导师, 会计学系主任。

2、独立性情况说明

作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职、没有直接或间接持有公司已发行股份的1%以上、不是公司前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位、不在公司前五名股东单位任职。同时，我本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务，且未在公司关联单位任职。我能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

3、现场考察及公司配合独立董事情况

本人在行使职权时，公司管理层积极配合，保证享有与其他董事同等的知情权，进行积极的沟通，能对关注的问题予以妥帖的落实和改进，为履职提供了必备的条件和充分的支持。

二、 年度履职概况

1、参加董事会情况

2023年全年公司共召开董事会17次，3次股东大会。作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取作出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整个经营情况，为董事会的重要决策作了充分的准备工作。会议上，认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。公司在2023年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。报告期内，独立董事出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

2、出席专门委员会会议情况

2023年，本人认真履行职责，作为董事会审计委员会的主任委员，积极召集专门委员会会议，出席会议，主持并组织审议相关事项，未有无故缺席的情况发生。作为董事会薪酬与考核委员会委员，积极参加专门委员会会议，审议相关事项，未有无故缺席的情况发生。在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。本人认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。报告期内，共召开6次审计委员会会议、2次薪酬与考核委员会会议。

3、现场考察工作

2023年度，独立董事多次对公司生产经营、财务管理等情况进行现场调查、深入了解,并与公司管理层讨论和分析具体情况,积极了解和掌握公司的发展动态,获取做出决策所需的各项资料。公司管理层充分与独立董事沟通,尊重、听取独立董事意见。

三、2023年度履职重点关注事项的情况

报告期内，本人对下列事项予以重点关注和审核，具体情况如下：

1、关联交易情况

公司预计2023年日常关联交易事项经独立董事同意，我们一致认为：2023年度期间发生的关联交易系正常经营业务的需要，符合公司的实际情况，关联交易合同有效、定价公允、程序合法，符合公司利益且不存在违反相关法律、法规、公司章程及损害股东权益的情形。

2、对外担保

2023年度，作为公司独立董事，本人严格按照相关法律法规及《公司章程》的规定，对公司对外担保事项进行判断和审核，本人认为，公司为子公司提供担保，不会对公司的日常经营与业务发展产生重大不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形；公司不存在为控股股东、实际控制人提供担保的情况，且均严格按照监管要求履行了必要的决策程序，不存在违规担保、逾期 担保的情形。

3、高级管理人员提名以及薪酬情况

公司关于高管人员薪酬及福利待遇的董事会决议符合行业特点和公司实际经营情况，薪酬标准、薪酬调整以绩效为依据，参考行业水平以及具体情况制订，独立董事发表独立意见同意有关的议案。

4、分红及其他投资者回报情况

公司的利润分配注重对股东合理的投资回报，利润分配政策保持连续性和稳定性。报告期内，公司严格按照中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》的规定实施分红。

5、变更会计师事务所

第五届董事会第十七次会议及2023年第二次临时股东大会审议通过《关于变

更会计师事务所的议案》，根据财政部、国务院国资委及证监会联合印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，经履行招标程序公司聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年年度财务审计机构及2023年内控审计机构。

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务许可等资格，具备为上市公司提供审计服务的执业资质和胜任能力，具备足够的独立性、诚信状况和投资者保护能力，能够满足公司2023年年度财务报告审计和内部控制

审计工作的需求。

6、信息披露的执行情况

本人认为，2023年公司信息披露工作均符合《公司章程》、《信息披露事务管理制度》的规定，信息披露真实、准确、完整、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。

7、内部控制的执行情况

公司现有的内部控制制度，架构和体系完整，基本覆盖了公司运营、管理的各个方面和环节，符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的规范性文件，符合公司发展的要求，能够有效防范和控制公司运营过程中的各类风险。公司在运营管理的各个关键过程、各个关键环节，各项制度均能得到有效执行，在关联交易、募集资金使用、信息披露事务、对外投资、对外担保和授权审批等重点控制事项方面不存在重大缺陷。

四、 总体评价和建议

作为公司独立董事，我能够勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，积极参加公司董事会和股东大会，认真、慎重、独立地审议董事会的各项议案，为公司发展出谋献策。同时能够保持对相关法律法规和规章制度的学习，不断提高保护社会公众股东权益 的意识，对控股股东行为进行有效监督，维护了公司及公司股东整体利益，尤其是中小股东的合法权益。

2024年，本人将始终以维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益不受损害为己任，按照法律法规和公司章程赋予的权利，独立、诚信、勤勉履行职责，充分发挥了独立董事在维护公司的整体利益和中小股东的合法权益方面的作用。

独立董事：林树

汇报：

港中旅华贸国际物流股份有限公司独立董事2023年度述职报告

三、张泽平述职报告

本人作为港中旅华贸国际物流股份有限公司（以下简称“公司”或“华贸物流”）独立董事，2023年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等公司规章制度，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，注重维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履行职责的情况报告如下：

一、 独立董事的基本情况

1、个人工作履历、专业背景及独立性情况

张泽平，曾任上海工程技术大学基础教育学院教师，华东政法大学国际法学院教师，中国驻马其顿共和国大使馆领事部主任。现任华东政法大学国际法学院教授，博士生导师，华东政法大学国际税法研究中心主任；兼任上海国际经济贸易仲裁委员会、上海仲裁委员会、深圳国际仲裁院仲裁员，上海中联律师事务所兼职律师，上海阿莱德实业股份有限公司独立董事、苏州科林源电子有限公司董事，本公司独立董事。

2、独立性情况说明

作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职、没有直接或间接持有公司已发行股份的1%以上、不是公司前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位、不在公司前五名股东单位任职。同时，我本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务，且未在公司关联单位任职。我能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

3、现场考察及公司配合独立董事情况

本人在行使职权时，公司管理层积极配合，保证享有与其他董事同等的知情

权，进行积极的沟通，能对关注的问题予以妥帖的落实和改进，为履职提供了必备的条件和充分的支持。

二、 年度履职概况

1、参加董事会情况

2023年全年公司共召开董事会17次，3次股东大会。作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取作出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整个经营情况，为董事会的重要决策作了充分的准备工作。会议上，认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。公司在2023年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。报告期内，独立董事出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

2、出席专门委员会会议情况

2023年，本人认真履行职责，作为董事会提名委员会、薪酬与考核委员会的主任委员，本着客观公正、严谨务实的原则，积极参与并全部出席报告期内召开的专门委员会会议，对法律法规赋予专门委员会职权范围内的事项进行审议并发表意见。在会议召开前，我们认真审阅公司传递的会议资料，及时了解相关信息；会议召开时，充分运用自身的专业知识为专门委员会提供合理化的建议，以提高会议决策的科学性和合理性，切实履行作为委员的相应职责，为公司的规范运作及可持续发展提供了重要保障。

3、现场考察工作

2023年度，独立董事多次对公司生产经营、财务管理等情况进行现场调查、深入了解,并与公司管理层讨论和分析具体情况,积极了解和掌握公司的发展动

态,获取做出决策所需的各项资料。公司管理层充分与独立董事沟通,尊重、听取独立董事意见。

三、2023年度履职重点关注事项的情况

报告期内，本人对下列事项予以重点关注和审核，具体情况如下：

1、对外担保

2023年度，作为公司独立董事，本人严格按照相关法律法规及《公司章程》的规定，对公司对外担保事项进行判断和审核，本人认为，公司为子公司提供担保，不会对公司的日常经营与业务发展产生重大不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形；公司不存在为控股股东、实际控制人提供担保的情况，且均严格按照监管要求履行了必要的决策程序，不存在违规担保、逾期 担保的情形。

2、高级管理人员提名以及薪酬情况

公司关于高管人员薪酬及福利待遇的董事会决议符合行业特点和公司实际经营情况，薪酬标准、薪酬调整以绩效为依据，参考行业水平以及具体情况制订，独立董事发表独立意见同意有关的议案。

3、分红及其他投资者回报情况

公司的利润分配注重对股东合理的投资回报，利润分配政策保持连续性和稳定性。报告期内，公司严格按照中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》的规定实施分红。

4、变更会计师事务所

第五届董事会第十七次会议及2023年第二次临时股东大会审议通过《关于变

更会计师事务所的议案》，根据财政部、国务院国资委及证监会联合印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，经履行招标程序公司聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年年度财务审计机构及2023年内控审计机构。

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务许可等资格，具备为上市公司提供审计服务的执业资质和胜任能力，具备足够的独立性、诚信状况和投资者保护能力，能够满足公司2023年年度财务报告审计和内部控制审计工作的需求。

5、信息披露的执行情况

本人认为，2023年公司信息披露工作均符合《公司章程》、《信息披露事务管理制度》的规定，信息披露真实、准确、完整、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。

6、内部控制的执行情况

公司现有的内部控制制度，架构和体系完整，基本覆盖了公司运营、管理的各个方面和环节，符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的规范性文件，符合公司发展的要求，能够有效防范和控制公司运营过程中的各类风险。公司在运营管理的各个关键过程、各个关键环节，各项制度均能得到有效执行，在关联交易、募集资金使用、信息披露事务、对外投资、对外担保和授权审批等重点控制事项方面不存在重大缺陷。

四、 总体评价和建议

作为公司独立董事，我能够勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，积极参加公司董事会和股东大会，认真、慎重、独立地审议董事会的各项议案，为公司发展出谋献策。同时能够保持对相关法律法规和规章制度的学习，不断提高保护社会公众股东权益 的意识，对控股股东行为进行有效监督，维护了公司及公司股东整体利益，尤其是中小股东的合法权益。

2024年，本人将始终以维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益不受损害为己任，按照法律法规和公司章程赋予的权利，独立、诚信、勤勉履行职责，充分发挥了独立董事在维护公司的整体利益和中小股东的合法权益方面的作用。

独立董事：张泽平