金牌厨柜：兴业证券股份有限公司关于金牌厨柜家居科技股份有限公司2023年度现场检查报告

兴业证券股份有限公司关于金牌厨柜家居科技股份有限公司

2023年度现场检查报告兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为金牌厨柜家居科技股份有限公司（以下简称“金牌厨柜”、“公司”或“上市公司”）2023年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导 》的相关规定，于2023年12月11日至25日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

保荐机构于2023年12月11日至25日对金牌厨柜进行了现场检查。参加人员为黄熙、吴显河。

在现场检查过程中，保荐机构结合金牌厨柜的实际情况，查阅、收集了金牌厨柜自2023年5月16日至现场检查日的有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了金牌厨柜的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议

事规则及其他内部控制制度；查看了持续督导期间历次股东大会、董事会和监事会的相关资料；与相关高级管理人员和部门负责人进行了沟通。

核查意见：

经现场核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，金牌厨柜建立了较为完善的公司治理制度，相关制度得到有效执行；董事、监事和高级管理人员能够按照相关法律法规和公司规章制度的要求履行职责；上市公司组织结构健全、清晰，并能实现有效运作，部门设置能够体现分工明确、相互制约的治理原则；各机构间管理分工明确，信息沟通有效合理；上市公司内控环境良好，风险控制有效。

（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了金牌厨柜自2023年5月16日以来的公告以及相关的信息披露支持性文件。

核查意见：

经现场核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，金牌厨柜已按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定与要求进行信息披露，及时对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；重大信息的传递、披露流程、保密情况等符合信息披露管理制度的相关规定。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员查阅了上市公司相关制度、核查了上市公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，并与上市公司高级管理人员、财务人员等进行了沟通。

核查意见：

经现场核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，金牌厨柜资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

现场检查人员查阅了募集资金管理制度等有关规定，查看了募集资金专户的银行对账单、明细账和会计凭证等资料。

核查意见：

经现场核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，金牌厨柜募集资金除进行现金管理外均存放于募集资金专户，募集资金专户存储制度得到严格执行，监管协议有效执行。在募集资金使用过程中，上市公司制定了募集资金使用的内部管理制度，对募集资金的使用符合相关法规规定，不存在重大违规使用募集资金的情况和擅自变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律规定的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了上市公司关联交易、重大对外投资的审议文件、各相关合同和原始凭证，并与上市公司高级管理人员及财务人员等进行沟通。

核查意见：

经现场核查，保荐机构认为：金牌厨柜已在《公司章程》中对关联交易作出相关规定，并对关联交易决策程序和决策机制进行了规范；上市公司各项关联交易审议程序合法合规，履行了相应的信息披露义务，不存在损害上市公司及其股东利益的情形，不会对上市公司经营的独立性造成重大不利影响。

金牌厨柜对外担保决策程序和信息披露符合《上海证券交易所股票上市规

则》、《公司章程》等有关规定，不存在损害上市公司及其股东利益的情形，不存在违规对外担保情况。

金牌厨柜重大对外投资决策程序和信息披露符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，没有损害股东的利益，不存在违规投资情况。

（六）经营状况

经与上市公司高级管理人员、财务负责人访谈沟通及现场检查，保荐机构认为：金牌厨柜经营模式、经营环境并未发生重大变化，公司治理及经营管理状况正常。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

无。

三、上市公司应注意的事项及建议

保荐机构建议金牌厨柜持续、合理地安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，确保募投项目完成；公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司内部控制制度，持续做好信息披露工作。

四、向证监会或证券交易所报告的事项

无

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

保荐机构实施持续督导现场检查工作过程中，上市公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。本次现场检查为保荐机构独立运行，未安排

其他中介机构配合工作。

六、本次现场检查的结论

经现场核查，保荐机构认为：2023年5月16日至本次现场检查之日，金牌厨柜在公司治理、内控制度、信息披露、独立性、与控股股东和实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、经营状况等重要方面总体运作良好，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规范性文件的要求。

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