奥翔药业：2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：603229 证券简称：奥翔药业 公告编号：2023-042

浙江奥翔药业股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

(一) 首次公开发行股票募集资金

1、实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江奥翔药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]524号）核准，浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票4,000万股，发行价为每股人民币7.81元，募集资金总额312,400,000.00元，扣除发行费用46,406,000.00元后，实际募集资金净额为265,994,000.00元。上述募集资金净额于2017年5月3日全部到位，存放于公司募集资金专项账户，天健会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司本次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并已出具天健验[2017]134号《验资报告》。

2、募集资金使用和结余情况

单位：人民币万元

(二) 2020年度非公开发行股票募集资金

1、实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江奥翔药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2694号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）股票15,206,372股，发行价为每股人民币27.62元，募集资金总额419,999,994.64元，扣除发行费用（不含税）12,059,628.63元后，实际募集资金净额为407,940,366.01元。上述募集资金净额已于2020年12月8日全部到位，天健会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并已出具天健验〔2020〕583号《验资报告》。

2、募集资金使用和结余情况

单位：人民币万元

[注] 差异系利用闲置募集资金暂时补充流动资金未到期20,000.00万元

(三) 2022年度非公开发行股票募集资金

1、实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江奥翔药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2237号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）股票21,754,288股，发行价为每股人民币22.29元，募集资金总额484,903,079.52元，扣除发行费用（不含税）10,969,297.60元后，实际募集资金净额为473,933,781.92元。上述募集资金净额已于2023年1月18日全部到位，天健会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并已出具天健验〔2023〕29号《验资报告》。

2、募集资金使用和结余情况

单位：人民币万元

二、募集资金管理情况

(一) 首次公开发行股票募集资金

1、募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，公司根据《中华人

民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。

2017年4月26日，公司、保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）与中国银行股份有限公司台州市分行、中国农业银行股份有限公司台州椒江支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。上述监管协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2、募集资金专户销户情况

公司首次公开发行股票的募集资金已按照募集资金使用计划全部使用完毕，募集资金专户将不再使用。截至2023年6月，公司首次公开发行股票募集资金专户的销户手续已全部办理完毕，公司与保荐机构及银行签署的《三方监管协议》相应终止。具体内容详见公司于2023年6月15日披露的《奥翔药业关于首次公开发行股票募集资金专用账户注销完成的公告》（公告编号：2023-036）。

(二) 2020年度非公开发行股票募集资金

1、募集资金管理情况

根据公司的《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银

行设立募集资金专户。

2020年12月24日，公司、保荐机构国金证券与中国银行股份有限公司台州市分行、中国工商银行股份有限公司台州椒江支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2、募集资金专户存储情况

截至2023年6月30日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

(三) 2022年度非公开发行股票募集资金

1、募集资金管理情况

根据公司的《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银

行设立募集资金专户。2023年3月1日，公司、保荐机构国金证券与中国银行股份有限公司台州市分行、中国农业银行股份有限公司台州椒江支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及全资子公司浙江麒正药业有限公司（以下简称“麒正药业”）、保荐机构国金证券与中国银行股份有限公司台州市分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2、募集资金专户存储情况

截至2023年6月30日，公司及全资子公司麒正药业共有5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

三、报告期募集资金的实际使用情况

(一) 首次公开发行股票募集资金

1、募集资金投资项目的资金使用情况

募集资金实际使用情况详见附表1《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》。

2、募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

报告期内，公司不存在闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

7、节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

公司首次公开发行股票的募集资金已按照募集资金使用计划全部使用完毕，募集资金专户将不再使用。截至2023年6月，公司首次公开发行股票募集资金专户的销户手续已全部办理完毕，公司与保荐机构及银行签署的《三方监管协议》相应终止。

(二) 2020年度非公开发行股票募集资金

1、募集资金投资项目的资金使用情况

募集资金实际使用情况详见附表2《2020年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表》。

2、募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2022年12月26日召开了第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币20,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内。保荐机构国金证券股份有限公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》，同意该事项；公司独立董事和监事会亦对本事

项发表了同意意见。截至2023年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金20,000.00万元补充流动资金，尚未到期。

4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

报告期内，公司不存在闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

7、节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

(三) 2022年度非公开发行股票募集资金

1、募集资金投资项目的资金使用情况

募集资金实际使用情况详见附表3《2022年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表》。

2、募投项目先期投入及置换情况

公司于2023年4月26日召开了第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金83,722,219.27元。该事项已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天健审 [2023]4412号《关于浙江奥翔药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》；保荐机构国金证券股份有限公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》，同意该次置换事项；公司独立董事和监事会亦对本事项发表了同意意见。截至2023年6月30日，已使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金83,722,219.27元。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2023年4月26日召开了第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内。保荐机构国金证券股份有限公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》，同意该事项；公司独立董事和监事会亦对本事项发表了同意意见。截至2023年6月30日，本次非公开发行股票募集资金尚未用于暂时补充流动资金。

4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2023年4月26日召开了第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币10,000万元闲置募集资金进行现金管理，有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。保荐机构国金证券股份有限公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》，同意该事项；公司独立董事和监事会亦对本事项发表了同意意见。截至2023年6月30日，本次非公开发行股票募集资金尚未投资相关产品。

5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

7、节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，募集资金管理不存在违规情形。

特此公告。

浙江奥翔药业股份有限公司董事会

2023年8月30日

附表1：

首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：浙江奥翔药业股份有限公司 2023年6月30日 单位：人民币 万元

附表2：

2020年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：浙江奥翔药业股份有限公司 2023年6月30日 单位：人民币 万元

[注]截至2023年6月30日，本公司募投项目尚在建设中，未产生效益。

附表3：

2022年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：浙江奥翔药业股份有限公司 2023年6月30日 单位：人民币 万元

[注]截至2023年6月30日，本公司募投项目尚在建设中，未产生效益。