格尔软件：关于续聘会计师事务所的公告

证券代码：603232 证券简称：格尔软件 公告编号：2023-088

格尔软件股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

? 拟续聘的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会会计”）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

1) 上会会计原名上海会计师事务所，1981年成立，2013年12月改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。截至2022年末事务所有注册会计师人数逾472名，已为数百家上市公司、大型集团公司及金融企业提供常年审计及咨询服务；

2) 名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）；

3) 类型：特殊普通合伙企业；

4) 统一社会信用代码：91310106086242261L；

5) 主要经营场所：上海市静安区威海路755号25层；

6) 成立日期：2013年12月27日；

7) 经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】；

8) 执业资质：会计师事务所执业证书（证书编号：31000008）；证券、期货相关业务许可证（证书序号：32）；首批从事金融相关审计业务会计师事务所资质（批准文号：银发(2000)358号）；中国银行间市场交易商协会会员

资格；军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质。

2、人员信息

1) 首席合伙人：张晓荣；

2) 合伙人数量：97；

3) 2022年末注册会计师数量：注册会计师人数为472人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为136人。

3、业务规模

1) 2022年度业务收入：7.40亿元；

2) 2022年度上市公司年报审计数：55家；

3) 2022年报上市公司审计业务收入：4.60亿元；

4) 2022年度审计的上市公司主要行业：制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传输、软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和娱乐业；公共环保；建筑业；农林牧渔。

4、投资者保护能力

1) 职业风险基金计提金额：76.64万元；

2) 购买的职业保险年累计赔偿限额：3亿元；

3) 职业风险基金计提或职业保险购买是否符合相关规定：是；

4) 近三年上会会计师事务所（特殊普通合伙）因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任，2021年已审结的案件1项，系中州期货有限公司民事诉讼案件，已执行完毕。

5、独立性和诚信记录

上会会计近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次、自律监管措施0次和纪律处分0次。6名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次和自律监管措施0次。

（二）项目成员信息

1、基本信息

1) 签字注册会计师1（项目合伙人）

姓名：刘一峰

执业资质：中国注册会计师是否从事过证券服务业务：是是否具备相应的专业胜任能力：是从业经历：2014年成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计，2022年开始在上会会计执业，拟于2023年开始为本公司提供审计服务；近三年签署过3家上市公司的审计报告。

2) 签字注册会计师2

姓名：林焰洲执业资质：中国注册会计师是否从事过证券服务业务：是是否具备相应的专业胜任能力：是从业经历：2016年成为注册会计师，2016年开始从事上市公司审计，2023年开始在上会会计执业，拟于2023年开始为本公司提供审计服务；近三年签署过0家上市公司的审计报告。

3) 质量控制复核人

姓名：刘蓓执业资质：中国注册会计师是否从事过证券服务业务：是是否具备相应的专业胜任能力：是从业经历：2010年成为注册会计师，2002年开始从事上市公司审计，2020年开始在上会会计执业，2021年开始为本公司提供审计服务；近三年签署或复核过20家上市公司的审计报告。

2、签字注册会计师刘一峰、林焰洲，质量控制复核人刘蓓符合独立性要求，近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

（三）审计收费

审计收费定价原则：根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

2022年度上会会计对公司财务审计费用为70万元，对公司内控审计费用

为20万元，合计90万元。

2023年公司的审计收费定价原则根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。公司董事会提请股东大会授权公司管理层与审计机构协商确定2023年度审计费用。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会意见

公司第八届董事会审计委员会对上会会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况、执业资质、业务规模、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况进行了充分的了解和审查。其拥有足够的经验和良好的执业团队，熟悉公司业务，对其所做的2022年度公司审计工作给予肯定，认为上会会计具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，能够满足公司审计工作的要求。在审计期间其坚持独立审计原则，客观、公正、公允地对公司财务状况、经营成果和内部控制有效性进行评价，切实履行了审计机构应尽的职责。董事会审计委员会同意续聘上会会计为公司2023年度财务审计机构、内部控制审计机构，并同意将相关议案提交公司董事会审议。

（二）董事会对本次聘任会计师事务所相关议案的审议和表决情况

2023年12月6日，公司第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，董事会同意公司继续聘任上会会计作为公司2023年度审计机构，并授权公司管理层与上会会计协商确定2023年度的审计费。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（三）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

格尔软件股份有限公司董事会

2023年12月7日