振德医疗：中信证券股份有限公司关于振德医疗用品股份有限公司2022年度持续督导报告书

中信证券股份有限公司关于振德医疗用品股份有限公司2022年度持续督导报告书

一、保荐工作概述

1、现场检查情况

振德医疗用品股份有限公司（以下简称“振德医疗”或“公司”）于2022年9月26日完成非公开发行A股股票，进入持续督导期间。振德医疗于2020年1月14日完成公开发行可转换公司债券并上市。截至2022年12月31日，公司公开发行可转换公司债券募集资金尚未使用完毕，保荐机构将继续履行持续督导义务。

在公司2022年度持续督导工作过程中，保荐代表人、项目组成员于2022年12月1日至2022年12月8日对公司进行了全面现场核查，并出具了《中信证券股份有限公司关于振德医疗用品股份有限公司2022年持续督导工作现场检查报告》。现场检查手段包括：与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；察看上市公司主要生产经营场所；查看上市公司持续督导期间召开的历次三会文件；查阅上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料，对募投项目进行了实地考察；查阅上市公司的相关内控制度文件；查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件；核查上市公司持续督导期间发生的关联交易、对外投资的相关资料；检查公司及董监高所做承诺及履行情况。

2、持续督导公司建立健全并有效执行规章制度情况

保荐代表人保持关注公司的各项规章制度，并对公司治理及内部控制制度的建立和执行情况进行现场核查。2022年度，振德医疗公司章程及股东大会、董事会和监事会议事规则得到贯彻执行，董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理情况良好，并有效执行了《关联交易决策制度》、《对外担保制度》等各项规章制度。

3、募集资金专户情况

公司建立了募集资金管理制度对募集资金专户存储、募集资金的使用、募集资金投向变更、募集资金使用情况的监督等内容进行了明确规定；公司较好执行了这些规章制度。

（1）公开发行可转换债券募集资金专户存储情况

截至2022年12月31日，公司有1个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元

（2）非公开发行股票募集资金专户存储情况

截至2022年12月31日，公司的募集资金专户均已销户。

保荐机构定期查询公司募集资金专户情况，募集资金专户存储制度被严格执行，募集资金投资项目已按照募集资金使用计划顺利推进；募集资金监管协议得到有效执行。

4、董事会和股东大会情况

公司2022年度共召开十二次董事会，审议通过了包括《公司2021年度董事会工作报告》、《公司2021年度总经理工作报告》、《关于<公司2021年度报告全文及其摘要>的议案》、《公司2021年度独立董事述职报告》、《公司2021年度董事会审计委员会履职报告》等。

公司2022年度共召开三次年度股东大会，审议通过了《公司2021年度董事会工作报告》、《公司2021年度监事会工作报告》、《关于<公司2021年度报告全文及其摘要>的提案》、《公司2021年度独立董事述职报告》、《公司2021年度财务决算报告》、《关于2021年度日常关联交易确认及2022年度日常关联交易预计的提案》、《关于公司2021年度申请综合授信额度的提案》等。

保荐人详细了解了公司董事会及股东大会召开情况，公司职能机构能认真履行职责，积极参与公司重大问题的研究和决策，注重维护公司和全体股东的利益。

5、列席公司董事会和股东大会情况

保荐机构列席了2022年3月29日召开的公司第二届董事会第二十四次会议、2022年4月19日召开的公司2021年年度股东大会，并事前审阅了会议相关议案。

二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况

保荐人对公司2022年度信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查，公司已按照监管部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类公告，确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项

经保荐机构审慎核查，振德医疗2022年度未发生应向中国证监会和上交所报告的重要事项。

四、其他事项

无。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于振德医疗用品股份有限公司2022年度持续督导报告书》之签字盖章页）

保荐代表人：

董 超 徐 峰

中信证券股份有限公司

（公章）

年 月 日