盛剑科技：关于2025年度担保额度预计的公告

证券代码：603324 证券简称：盛剑科技 公告编号：2024-098

上海盛剑科技股份有限公司关于2025年度担保额度预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

? 被担保人名称：上海盛剑半导体科技有限公司、合肥盛剑微电子有限公司、江苏盛剑环境设备有限公司、上海盛剑微电子有限公司、湖北盛剑设备有限公司、广东盛剑设备有限公司及SHENGJIAN TECHNOLOGY PTE. LTD.。前述被担保人均系公司全资子公司、控股子公司或全资孙公司。

? 预计担保金额及已实际提供的担保余额：2025年度上海盛剑科技股份有限公司（本文简称“公司”）及公司合并报表范围内控股子公司（及其控股子公司）预计对合并报表范围内控股子公司（及其控股子公司）提供担保额度合计不超过人民币140,000.00万元（含等值外币）；截至本公告披露日，不包含本次担保预计，公司已实际为其提供的担保总额为110,000.00万元（即2024年度担保预计总额）、担保余额为20,112.20万元。

? 本次担保是否有反担保：无

? 对外担保逾期的累计数量：无

? 本事项尚需提交股东大会审议。

? 特别风险提示：本次预计担保额度超过公司最近一期经审计净资产50%，且本次担保额度预计中的被担保人包含资产负债率超过70%的控股子公司。敬请各位投资者关注风险。

一、担保情况概述

（一）担保额度预计基本情况

为提高公司合并报表范围内控股子公司（及其控股子公司）向银行等金融机构申请综合授信额度效率，满足其经营和业务发展需求，同时规范公司对外担保

行为，根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定和要求，2025年度公司及公司合并报表范围内控股子公司（及其控股子公司）预计对合并报表范围内控股子公司（及其控股子公司）上海盛剑半导体科技有限公司、合肥盛剑微电子有限公司、江苏盛剑环境设备有限公司、上海盛剑微电子有限公司、湖北盛剑设备有限公司、广东盛剑设备有限公司及SHENGJIANTECHNOLOGY PTE. LTD.提供担保额度合计不超过人民币140,000.00万元（含等值外币）。提供担保的形式包括不限于信用担保（含一般保证、连带责任保证等）、抵押担保、质押担保或多种担保方式相结合等形式。该担保额度包括新增担保及原有担保的展期或者续保。

（二）上市公司就本次担保事项履行的内部决策程序及尚需履行的决策程序公司于2024年12月23日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过《关于2025年度担保额度预计的议案》，本次担保额度预计自股东大会审议通过之日起生效至2025年12月31日止。具体担保期限以实际签署协议为准。为便于相关工作的开展，授权公司董事长或其授权代表在上述担保总额范围内确定各项融资业务方式及金额、担保方与被担保方、担保金额、调剂额度和具体担保内容等相关事宜，并签署相关各项法律文件，公司不再另行召开董事会或股东大会进行审议。本次担保额度预计尚需提交公司股东大会审议。上述担保不存在反担保。

（三）担保预计基本情况

注：经公司第二届董事会第二十三次会议及第二届监事会第十七次会议审议通过，同意公司对盛剑半导体进行增资扩股引进外部投资者及盛剑半导体员工持股平台，盛剑半导体增资完成后，公司持有盛剑半导体的直接持股比例为85.11%，并通过盛剑半导体员工持股平台控制盛剑半导体9.96%的股权。2023年12月28日，盛剑半导体完成本次增资的工商变更手续，并取得上海市嘉定区市场监督管理局换发的《营业执照》。

根据实际经营需要，公司控股子公司（包括但不限于上表所列示控股子公司、已设立的及将来新纳入合并范围内的其他控股子公司及其控股子公司，下同）内部可进行担保额度调剂，但调剂发生时资产负债率为70%以上的子公司仅能从股东大会审议时资产负债率为70%以上的子公司处获得担保额度，具体担保金额以实际发生额为准。

二、被担保人基本情况

（一）上海盛剑半导体科技有限公司

1、公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

2、统一社会信用代码：91310114MA7EWWBR5P

3、成立日期：2021年12月27日

4、住所：上海市嘉定区叶城路1288号6幢JT2450室

5、法定代表人：张伟明

6、注册资本：11,750.00万人民币

7、经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；半导体器件专用设备销售；电子专用设备销售；泵及真空设备销售；工业自动控制系统装置销售；机械设备研发；机械设备销售；机械零件、零部件销售，普通机械设备安装服务；电子、机械设备维护（不含特种设备）；专用设备修理；通用设备修理；环境保护专用设备销售；机械设备租赁，以下限分支机构经营：半导体器件专用设备制造，电子专用设备制造，工业自动控制系统装置制造，通用设备制造（不含特种设备制造），专用设备制造（不含许可类专业设备制造），通用零部件制造，机械零件、零部件加工，环境保护专用设备制造。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

许可项目：货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

8、被担保人与公司的关系：被担保人为公司控股子公司

2023年8月3日，公司召开第二届董事会第二十三次会议及第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于全资子公司增资扩股暨关联交易的议案》，同意公司全资子公司盛剑半导体通过增资扩股方式引入外部投资者上海榄佘坤企业管理中心（有限合伙）（以下简称“榄佘坤企管”）及盛剑半导体员工持股平台

A（拟设立）、盛剑半导体员工持股平台B（拟设立）（后两者合称“盛剑半导体员工持股平台”，公司全资子公司上海盛剑芯科企业管理有限公司拟作为两家员工持股平台的普通合伙人及执行事务合伙人）。本次外部投资者榄佘坤企管及盛剑半导体员工持股平台拟合计对盛剑半导体投资金额为4,900万元（对应新增注册资本1,750万元，剩余3,150万元计入盛剑半导体资本公积）。增资完成后，公司持有盛剑半导体的直接持股比例为85.11%，并通过盛剑半导体员工持股平台控制盛剑半导体9.96%的股权，其余股权由本次引入的外部投资者持有。2023年12月28日，盛剑半导体完成本次增资的工商变更手续，并取得上海市嘉定区市场监督管理局换发的《营业执照》。

具体内容详见公司分别于2023年8月5日、2023年9月9日、2023年9月28日、2023年12月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于全资子公司增资扩股暨关联交易的公告》（公告编号：2023-051）《关于全资子公司增资扩股暨关联交易的进展公告》（公告编号：2023-059、2023-063、2023-088）。

9、财务状况：截至2023年12月31日（经审计），总资产合计为36,536.63万元，净资产合计为13,430.11万元，资产负债率为63.24%；2023年（经审计）营业收入为9,047.91万元，净利润为-460.54万元。

截至2024年9月30日（未经审计），总资产合计为49,572.55万元，净资产合计为14,238.71万元，资产负债率为71.28%；2024年1-9月（未经审计）营业收入为9,134.86万元，净利润为791.60万元。

（二）合肥盛剑微电子有限公司

1、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

2、统一社会信用代码：91340100MA8PEK8R70

3、成立日期：2022年9月5日

4、住所：合肥市新站区项王西路与通宝路交口东北角1号

5、法定代表人：李源

6、注册资本：3,000.00万人民币

7、经营范围：一般项目：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；再生资源回收（除生产性废旧金属）；再生资源销售；技术服务、

技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；技术进出口（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

许可项目：危险废物经营；有毒化学品进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

8、被担保人与公司的关系：被担保人为公司全资孙公司

9、财务状况：截至2023年12月31日（经审计），总资产合计为733.96万元，净资产合计为360.99万元，资产负债率为50.82%；2023年（经审计）营业收入为0万元，净利润为-132.50万元。

截至2024年9月30日（未经审计），总资产合计为11,984.45万元，净资产合计为2,646.29万元，资产负债率为77.92%；2024年1-9月（未经审计）营业收入为981.92万元，净利润为-216.10万元。

（三）江苏盛剑环境设备有限公司

1、公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

2、统一社会信用代码：91320583MA1MGBX9XK

3、成立日期：2016年3月17日

4、住所：昆山市巴城镇石牌德昌路318号

5、法定代表人：张伟明

6、注册资本：9,500.00万人民币

7、经营范围：废气及固废处理设备、节能环保设备、电气自控设备、机电设备及配件（以上除特种设备）、机械设备及配件、风机、通风管道及配件的加工制造、销售、安装、技术设计、技术开发、技术转让及技术服务；输配电及控制设备制造；从事货物及技术的进出口业务。（前述经营项目中法律、行政法规规定前置许可经营、限制经营、禁止经营的除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

8、被担保人与公司的关系：被担保人为公司全资子公司

9、财务状况：截至2023年12月31日（经审计），总资产合计为59,697.02万元，净资产合计为22,145.02万元，资产负债率为62.90%；2023年（经审计）营业收入为91,332.05万元，净利润为5,896.48万元。

截至2024年9月30日（未经审计），总资产合计为72,889.97万元，净资产合计为23,963.03万元，资产负债率为67.12%；2024年1-9月（未经审计）营业收入为62,886.39万元，净利润为1,689.33万元。

（四）上海盛剑微电子有限公司

1、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

2、统一社会信用代码：91310120MA7B3LHB1H

3、成立日期：2021年8月27日

4、住所：上海市奉贤区舜工路38号24幢

5、法定代表人：章学春

6、注册资本：5,000.00万人民币

7、经营范围：一般项目：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；资源再生利用技术研发；再生资源回收（除生产性废旧金属）；再生资源加工；再生资源销售；新材料技术研发；新材料技术推广服务；专用化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

8、被担保人与公司的关系：被担保人为公司全资孙公司

9、财务状况：截至2023年12月31日（经审计），总资产合计为4,597.04万元，净资产合计为1,934.97万元，资产负债率为57.91%；2023年（经审计）营业收入为1,405.28万元，净利润为-504.88万元。

截至2024年9月30日（未经审计），总资产合计为5,888.22万元，净资产合计为2,031.95万元，资产负债率为65.49%；2024年1-9月（未经审计）营业收入为1,937.29万元，净利润为-743.45万元。

（五）湖北盛剑设备有限公司

1、公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

2、统一社会信用代码：91420900MACH9MW74E

3、成立日期：2023年5月22日

4、住所：孝感市吴家店路协丰产业园16、17号厂房

5、法定代表人：张鹏

6、注册资本：8,000.00万人民币

7、经营范围：一般项目：专用设备制造（不含许可类专业设备制造），输配电及控制设备制造，机械设备研发，机械设备销售，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，普通机械设备安装服务，环境保护专用设备销售，机械电气设备制造，机械电气设备销售，环境保护专用设备制造，货物进出口，技术进出口。（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

8、被担保人与公司的关系：被担保人为公司全资子公司

9、财务状况：截至2023年12月31日（经审计），总资产合计为10,925.29万元，净资产合计为1,036.63万元，资产负债率为90.51%；2023年（经审计）营业收入为12,548.91万元，净利润为-363.37万元。

截至2024年9月30日（未经审计），总资产合计为30,464.87万元，净资产合计为3,342.05万元，资产负债率为89.03%；2024年1-9月（未经审计）营业收入为14,706.33万元，净利润为-1,994.88万元。

（六）广东盛剑设备有限公司

1、公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

2、统一社会信用代码：91441381MADNJFCF5C

3、成立日期：2024年6月21日

4、住所：惠州市惠阳区三和惠澳大道西侧矮岭地段（惠州市万绿达废品回收有限公司厂房）

5、法定代表人：汪鑫

6、注册资本：3,000.00万人民币

7、经营范围：一般项目：专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；输配电及控制设备制造；机械设备研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；普通机械设备安装服务；机械设备销售；机械电气设备销售；机械电气设备制造；环境保护专用设备销售；货物进出口；技术进出口；环境保护专用设备制造。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

8、被担保人与公司的关系：被担保人为公司全资子公司

9、财务状况：截至2024年9月30日（未经审计），总资产合计为3,848.72万元，净资产合计为815.90万元，资产负债率为78.80%；2024年1-9月（未经审计）营业收入为4,859.77万元，净利润为215.90万元。由于广东盛剑设备有限公司设立未满一年，暂无最近一年经审计的财务数据。

（七）SHENGJIAN TECHNOLOGY PTE. LTD.

1、注册地址：6 Raffles Quay #14-06 Singapore（048580）

2、成立日期：2023年1月3日

3、主要经营地：新加坡

4、公司类型：private company limited by shares（私人股份有限公司）

5、注册资本：1,250.00万新加坡元

6、经营范围：wholesale trade of a variety of goods without a dominant product；research and experimental development on environment and clean technologies（excluding biotechnology）（多种无主导产品的批发贸易；环境和清洁技术的研究与实验开发（除生物技术外））

7、被担保人与公司的关系：被担保人为公司控股子公司。公司持股80%，STAR ALLIANCE INTERNATIONAL LTD.持股20%。STAR ALLIANCEINTERNATIONAL LTD.不属于公司关联方。

8、财务状况：截至2023年12月31日（经审计），总资产合计为116.81万元，净资产合计为116.81万元，资产负债率为0.00%；2023年（经审计）营业收入为0万元，净利润为-1.65万元。

截至2024年9月30日（未经审计），总资产合计为1,406.96万元，净资产合计为1,367.71万元，资产负债率为2.79%；2024年1-9月（未经审计）营业收入为22.90万元，净利润为-255.04万元。

三、担保协议的主要内容

本次担保额度仅为2025年度公司预计对合并报表范围内控股子公司（及其控股子公司）提供的最高担保额度，该额度尚需提交公司股东大会审议。在该担保额度内，公司将根据实际发生的担保进展披露相应担保协议的主要内容。

四、担保的必要性和合理性

公司2025年度担保额度预计是为满足及支持控股子公司（及其控股子公司）业务发展及融资需求，符合公司经营实际、整体发展战略及可持续发展的要求。公司拥有被担保方的控制权，部分被担保控股子公司资产负债率超过70%，公司对其经营状况、资信及偿债能力有充分了解。公司董事会已审慎判断被担保方偿还债务的能力，以上担保事项风险可控，公平合理，不会影响公司股东利益，符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》中的有关规定，具有必要性和合理性。

五、董事会意见

董事会认为：本次担保额度预计是对公司控股子公司（及其控股子公司）2025年度可能发生的担保，属于公司控股子公司（及其控股子公司）日常经营和资金使用的合理需要，有利于公司的稳定持续发展，符合公司实际经营情况和整体发展战略。部分被担保控股子公司资产负债率超过70%，公司对其日常经营活动风险及决策能够有效控制，担保风险总体可控。同意将相关事项提交股东大会审议。

六、监事会意见

本次担保额度预计有利于子公司的经营发展，符合公司整体利益。决策程序符合国家有关法律、法规及公司章程的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形，监事会同意本次担保额度预计事项。

七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止公告披露日，不包含本次担保预计额度，上市公司及其控股子公司对外担保总额、余额分别为110,000.00万元（即2024年度担保预计总额）、20,112.20万元，分别占公司最近一期经审计净资产的69.09%、12.63%。被担保对象均为公司合并报表范围内的全资子公司、控股子公司或全资孙公司。

截至本公告披露日，上市公司不存在对控股股东和实际控制人及其关联人提供担保；公司不存在逾期对外担保。

特此公告。

上海盛剑科技股份有限公司董事会

2024年12月25日