莱克电气：关于可转债转股结果暨股份变动公告
莱克电气股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 转股情况：莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券（以下简称“莱克转债”）自2023年4月20日起开始转股，截至2023年6月30日，累计共有11,000元“莱克转债”转换为公司股份，因转股形成的股份数量为319股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00005557%。
? 未转股可转债情况：截至2023年6月30日，尚未转股的“莱克转债”金额为1,199,989,000元，占“莱克转债”发行总额的99.9991%。
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2022】2065号）核准，莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月14日公开发行可转换公司债券1,200万张，每张面值为人民币100元，募集资金总额为120,000万元。
本次发行的可转债期限为自发行之日起6年，即自2022年10月14日至2028年10月13日。债券利率为第一年0.30%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。
（二）可转债上市情况
经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕307号文同意，可转换公司债券
于2022年11月15日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“莱克转债”，债券代码“113659”。
（三）可转债转股价格情况
根据有关规定和《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）及《公司公开发行可转换公司债券上市公告书》（以下简称“《上市公告书》”）的约定，公司该次发行的“莱克转债”自2023年4月20日起可转换为公司股份。公司本次可转债的初始转股价格为34.17元/股，最新转股价格为
33.20元/股。
1、“莱克转债”初始转股价格为34.17元/股。因2020年限制性股票激励计划首次授予的130,200股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自2022年12月7日起“莱克转债”的转股价格将由原来的34.17元/股调整为34.18元/股。具体内容详见公司于2022年12月6日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2022-079）。
2、因2020年限制性股票激励计划首次授予的174,300股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自2023年2月17日起“莱克转债”的转股价格将由原来的34.18元/股调整为
34.19元/股。具体内容详见公司于2023年2月16日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-003）。
3、因2020年限制性股票激励计划首次授予的142,800股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自2023年6月27日起“莱克转债”的转股价格将由原来的34.19元/股调整为
34.20元/股。具体内容详见公司于2023年6月26日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-037 ）。
4、因公司实施2022年年度权益分派，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利10.00元（含税），不转增股本，
不送红股，剩余未分配利润结转下一年度。“莱克转债”的转股价格将由原来的
34.20元/股调整为33.20元/股。调整后的“莱克转债”转股价格自2023年7月6日（权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2023年6月30日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于2022年度利润分配调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-040）。
二、可转债本次转股情况
“莱克转债”自2023年4月20日至2023年6月30日期间，转股的金额为11,000元，因转股形成的股份数量为319股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00005557%。截至2023年6月30日，尚未转股的“莱克转债”金额为1,199,989,000元，占“莱克转债”发行总额的99.9991%。
三、股本变动情况
单位：股
| 股份类别 | 变动前 （2023年4月19日） | 本次可转债转股 | 其他变动 （注） | 本次变动后 |
| 有限售条件的流通股 | 7,562,520 | 0 | -142,800 | 7,419,720 |
| 无限售条件的流通股 | 566,468,840 | 319 | 566,469,159 | |
| 股份合计 | 574,031,360 | 319 | -142,800 | 573,888,879 |
注：2023年6月20日，公司注销股权激励142,800股限制性股票。具体内容详见公司于2023年6月16日披露的《莱克电气股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：
2023-035）
四、其他
联系部门：证券事务部
咨询电话：0512-68415208
咨询邮箱：lexy@kingclean.com
特此公告。
莱克电气股份有限公司董事会
2023年7月4日