辰欣药业：简式权益变动报告书(韩延振)

证券代码：603367 证券简称：辰欣药业 公告编号：2024-043

辰欣药业股份有限公司简式权益变动报告书

上市公司名称：辰欣药业股份有限公司股票上市地点：上海证券交易所股票简称：辰欣药业股票代码：603367

信息披露义务人：韩延振通讯地址：上海市闵行区七宝镇虹莘路3333弄

信息披露义务人的一致行动人：北海辰昕创业投资有限公司住所：北海市银海区湖北路288号北海红树林现代金融产业城-北海国际金融中心12#楼二层C23

通讯地址：北海市银海区湖北路288号北海红树林现代金融产业城-北海国际金融中心12#楼二层C23

权益变动性质：一致行动人之间协议转让：股份增加

签署日期：2024年5月14日

信息披露义务人声明

一、本报告书系依据《证券法》、《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号-----权益变动报告书》及其他相关的法律、法规和规范性文件编写。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在辰欣药业股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。

四、至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在辰欣药业股份有限公司中拥有权益的股份。

五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的，除本信息披露义务人外，没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

目 录

第一节 释义 ...... 4

第二节 信息披露义务人介绍 ...... 5

第三节 权益变动目的及持股计划............................. .7

第四节 权益变动方式 ...... 8

第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 ...... 10

第六节 其他重大事项 ...... 11第七节 文件备查......................................... ...12

第一节 释义除非另有说明，以下简称在本报告书中如下释义：

注：本报告书中部分比例合计数与各明细之和如存在尾数差异，均系因四舍五入造成。

第二节 信息披露义务人及其一致行动人介绍

一、信息披露义务人的基本情况

姓名：韩延振性别：男国籍：中国，无永久境外居留权通讯地址：上海市闵行区七宝镇虹莘路3333弄

二、信息披露义务人的一致行动人的基本情况

韩延振先生持有北海辰昕33.34%的股权，系北海辰昕第一大股东、实际控制人。北海辰昕直接持有辰欣药业46,782,120股股份，占公司总股本的10.33%。北海辰昕系韩延振先生的一致行动人。

1、截至本报告书出具之日，信息披露义务人一致行动人的基本情况如下：

2、信息披露义务人一致行动人主要负责人的基本情况

三、信息披露义务人及其一致行动人在境内、境外其他上市公司中拥有权益达的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

截至本报告书签署日，信息义务披露人及其一致行动人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

第三节 权益变动目的及持股计划

一、信息披露义务人权益变动的目的

信息披露义务人韩延振基于一致行动人之间资产规划管理需要实施本次内部股权转让。

二、信息披露义务人在未来12个月内的持股计划

截至本报告书签署日，信息披露义务人在未来12个月内不存在增持或减持辰欣药业股份的计划，若后续发生相关权益变动事项，将按照相关规定履行信息披露义务。

第四节 权益变动方式

一、本次权益变动的基本情况

2024年5月13日，信息披露义务人与北海辰昕签署了《股份转让协议》。根据该协议，信息披露义务人将受让北海辰昕持有的辰欣药业无限售条件流通股45,413,834股股份，占辰欣药业总股本的10.03%。

二、信息披露义务人及其一致行动人权益变动前后持股情况

1、本次权益变动前，信息披露义务人直接持有公司股份120,000股，占公司总股本的0.03%；通过北海辰昕间接持有辰欣药业15,597,120股股份，占公司总股本的3.44%。信息披露一致行动人北海辰昕直接持有辰欣药业46,782,120股股份，占公司总股本的10.33%。本次权益变动前，信息披露义务人（韩延振）合计控制辰欣药业10.36%的权益。

2、本次权益变动后，信息披露义务人通过北海辰昕间接持有辰欣药业456,185股股份，占公司总股本的0.10%；直接持有辰欣药业股份45,533,834股，占公司总股本的10.06%。北海辰昕直接持有辰欣药业1,368,286股股份，占公司总股本的0.30%。本次权益变动完成后，韩延振先生仍合计控制辰欣药业10.36%的权益。

本次权益变动属于一致行动人之间的内部转让，合计持股比例和数量未发生变化。

三、本次权益变动相关协议的主要内容

北海辰昕创业投资有限公司与韩延振于2024年5月13日在北海市签署《股份转让协议》，协议主要内容如下：

甲方（转让方）：北海辰昕创业投资有限公司

乙方（受让方）：韩延振

第一条 交易标的与交易方式

本协议交易标的指甲方拟出售的其所持有辰欣药业10.03%的股份45,413,834股流通股股份（下称“标的股份”），以协议转让的方式转让给乙方。标的股份截至本协议签署之日未设定质押。

第二条 拟交易价格及税费承担

（一）甲乙双方确认，交易标的股份的单价按标的股份2024年5月13日当日收盘价 16.60 元的90%计算为 14.94 元/股，本次标的股份的交易对价款为678482679.96元（大写：陆亿柒仟捌佰肆拾捌万贰仟陆佰柒拾玖元玖角陆分）。

（二）甲乙双方因本协议的签署和履行而产生的税费由双方按法律法规的规定自行承担，本协议另有约定的按其约定承担。

第三条 操作步骤与支付安排

（一）在本协议生效后的 2 个交易日内，甲乙双方应按照规定及时履行信息披露义务。

（二）在履行信息披露义务 3 个工作日内，向上海证券交易所法律部提交本次交易的申请，在上海证券交易所法律部同意本次股份转让交易后的 3 个交易日内，由甲方向中国证券登记结算有限公司（下称“中国结算”）提交标的股份的过户申请，乙方需准备过户的相关文件，配合甲方将标的股份在中国结算完成过户登记手续。

（三）标的股份在中国结算完成向乙方过户登记后的90个自然日内，由乙方向甲方的银行帐户内支付本次全部交易对价款678482679.96元（大写：陆亿柒仟捌佰肆拾捌万贰仟陆佰柒拾玖元玖角陆分）。同时，按照相应的规定及时履行披露本次交易进展的义务。

四、本次权益变动所涉及股份是否存在被限制权利的情况及其他安排本次权益变动所涉及的标的股份不存在质押，不存在司法冻结或其他权利限制情形，本次权益变动不存在附加条件、补充协议，不存在协议双方就股份表决权的行使存在其他安排的情况。

五、本次权益变动所涉及的后续事项

本次权益变动尚需取得上交所合规性确认且中国证券登记结算有限责任公司办理完毕过户手续。本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不涉及披露收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续工作。

六、本次权益变动的资金来源

本次信息披露义务人取得股份的资金来源为合法自有资金和/或自筹资金。

第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况

除本次披露的权益变动情况外，截至本报告书签署日前6个月内，信息披露义务人韩延振先生不存在通过证券交易所的证券交易系统买卖上市公司股票的情形。

第六节 其他重大事项

截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动有关信息进行了如实披露，不存在根据法律适用以及其他为避免对报告书内容产生误解应披露而未披露的其他重大信息。

第七节 备查文件

一、备查文件

1. 信息披露义务人的身份证复印件

2. 本次权益变动涉及的《股份转让协议》

3. 中国证监会或上交所要求报送的其他备查文件

二、备查文件的备置地点

本报告书全文和上述备查文件备置于上市公司住所，以供投资者查阅。

信息披露义务人声明

本信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人（盖章）：

韩延振

信息披露义务人的一致行动人（盖章）：北海辰昕创业投资有限公司

日期：2024年5月14日

附表

简式权益变动报告书

（以下无正文）

（本页无正文，为《辰欣药业股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页）

信息披露义务人（签字）：

韩延振

信息披露义务人的一致行动人（盖章）：北海辰昕创业投资有限公司

签署日期：2024年5月14日