柳药集团：2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法

广西柳药集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法广西柳药集团股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干的积极性，有效提升公司的核心竞争力与可持续发展能力，将股东利益、公司利益和核心团队个人利益紧密结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司经营目标和发展战略的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司制定了《2023年限制性股票激励计划（草案》（以下简称“本激励计划”）为保证本激励计划的顺利实施，形成良好均衡的价值分配体系，同时保障本激励计划的公平性、有效性，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、本激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。

一、考核目的

（一）战略导向，目标分解。根据业务和职能分类将公司战略目标和年度重点工作逐层分解到各业务板块、具体子公司和业务单元，强化目标责任管理，并贯穿于生产经营管理全过程，推动公司各项业务稳步发展，确保战略目标的实现。

（二）科学量化，注重实绩。根据激励对象所属业务板块、岗位特性等方面针对性设置个性化、可量化的考核指标，深入激发激励对象的主观能动性，引导激励对象提高工作绩效，推动员工收益与公司效益同步提高。

（三）以人为本，强化激励。有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合于一体，保持公司核心团队稳定并使之在良好的激励平台中深入激发创新活力，从而有效促进公司蓬勃发展的同时实现自我价值。

二、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体业绩和管理绩效水平，实现公司与全体股东利益最大化。

三、考核范围

本办法适用于参与公司本激励计划的所有激励对象，包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干，不包括公司独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

四、考核机构

（一）公司董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工作，并向董事会报告工作。

（二）公司人力资源中心负责具体实施考核工作，对董事会薪酬与考核委员会负责并报告工作。

（三）公司人力资源中心、财务管理中心及证券投资部等相关部门负责收集和整理相关考核数据，并确保数据的真实性和可靠性。

（四）公司董事会负责制定、解释及修订本办法，审核考核结果。

五、考核指标及标准

（一）公司层面业绩考核要求

本激励计划考核年度为2023-2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度解除限售条件。

1、首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：

注：上述“归母净利润”指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，并以剔除公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股份支付费用影响的数值作为计算依据，下同。

2、预留部分的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：

若预留部分的限制性股票在2023年第三季度报告披露前授予，则预留部分各年度业绩考核目标与首次授予部分一致；若预留部分的限制性股票在2023年

第三季度报告披露后授予，则预留部分各年度业绩考核目标如下表所示：

公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。

（二）个人层面绩效考核要求

激励对象个人层面绩效考核按照公司绩效考核制度对激励对象个人年度绩效分类进行综合考核，个人层面绩效考核的结果分为三档，根据激励对象的岗位职责，适用相应岗位的绩效考核标准计算综合完成率评定相应的考核结果，确定对应的解除限售比例。个人层面可解除限售比例按下表考核结果确定：

若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度＝个人当年计划解除限售额度×个人层面可解除限售比例。

激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票不能递延至下期解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。

六、考核期间与次数

（一）考核期间

本激励计划首次授予部分的考核年度为2023-2025年三个会计年度；若预留部分在公司2023年第三季度报告披露前授予，则预留部分考核年度与首次授予部分一致，若预留部分在公司2023年第三季度报告披露后授予，则预留部分考核年度为2024-2025年两个会计年度。

（二）考核次数

公司层面业绩考核和个人层面绩效考核每个会计年度考核一次。

七、考核程序

（一）公司人力资源中心在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告提交董事会薪酬与考核委员会。

（二）董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核报告，确定激励对象的解除限售资格及数量，并向董事会报告审核工作。

八、考核结果管理

（一）考核结果反馈与申诉

1、被考核对象有权了解自己的考核结果，公司人力资源中心应在考核工作结束后5个工作日内将考核结果通知被考核对象及其上级主管。

2、如果被考核对象对自己的考核结果有异议，应在收到考核结果通知后3个工作日内与公司人力资源中心沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向董事会薪酬与考核委员会提出书面申诉，董事会薪酬与考核委员会需在10个工作日内进行复核并确定最终考核结果。

3、考核结果作为限制性股票解除限售的依据。

（二）考核结果归档

1、考核结束后，绩效考核结果及相关记录文件作为保密资料由公司人力资源中心归档保存，保存期限5年。对于超过保存期限的文件与记录，由公司人力资源中心统一销毁。

2、为保证绩效记录的有效性，绩效考核记录不允许涂改，若需重新修改或重新记录，须由当事人签字。

九、附则

（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的

法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和部门规章规定为准。

（二）本办法经公司股东大会审议通过并自本激励计划生效后实施。

广西柳药集团股份有限公司董事会

二〇二三年六月二十七日