柳药集团：关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的公告

证券代码：603368 证券简称：柳药集团 公告编号：2023-094转债代码：113563 转债简称：柳药转债

广西柳药集团股份有限公司关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予

激励对象名单及授予数量的公告

重要内容提示：

● 限制性股票激励计划首次授予的激励对象人数：由134人调整为132人。

● 限制性股票激励计划股票数量：2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）授予的限制性股票总数241.62万股不变，其中首次授予的限制性股票数量由202.30万股调整为199.55万股，预留授予的限制性股票数量由

39.32万股调整为42.07万股。

广西柳药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月28日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》，根据《广西柳药集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定和公司2023年第三次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划首次授予激励对象名单及授予数量进行调整。现将相关事项公告如下：

一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

二、本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量调整的情况说明

鉴于本激励计划所确定的首次授予激励对象中的1名激励对象因离职而失去激励资格、1名激励对象被取消激励资格，公司董事会根据《激励计划》有关规定和公司2023年第三次临时股东大会的授权，对本激励计划首次授予的激励对象名单及授予数量作如下调整：

本激励计划首次授予的激励对象人数由134名调整为132名；本激励计划拟授予的股票数量总数241.62万股不变，其中首次授予的限制性股票数量由

202.30万股调整为199.55万股，预留授予的限制性股票数量由39.32万股调整为42.07万股。

除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司2023年第三次临时股东大会审议通过的《激励计划》内容一致，不存在差异。根据公司2023年第三次临时股东大会的授权，本次调整事项无需提交股东大会审议。

三、本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的调整对公司的影响

公司对本激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的调整，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

四、独立董事意见

公司董事会对本激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划》等规定，且履行了必要的决策程序。本次调整在公司2023年第三次临时股东大会对董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司财务状况和经营业绩产生影响。因此，公司独立董事一致同意公司对本激励计划首次授予激励对象名单及授予数量及授予价格进行相应的调整。

五、监事会意见

公司本次对本激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的调整符合《管理办法》等法律、法规及规范性文件及《激励计划》相关规定，审议程序合法、合规，不存在损害公司股东利益的情形。调整后的激励对象符合相关法律法规规定的作为激励对象的条件，主体资格合法、有效。综上，公司监事会同意本次调整激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的事项。

六、法律意见书结论意见

广东华商律师事务所认为，公司本次调整和首次授予事项已获得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章程》《激励计划》的有关规定；公司对本激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的调整符合《管理办法》《公司章程》《激励计划》的规定；本激励计划的授予日符合《管理办法》《激励计划》中关于授予日的相关规定；公司向激励对象首次授予限制性股票的条件已成就，符合《管理办法》《激励计划》的规定；本激励计划的上述调整和首次授予事项尚需依法履行信息披露义务及办理授予登记等事项。

特此公告。

广西柳药集团股份有限公司董事会二〇二三年八月二十九日