基蛋生物：2023年年度股东大会会议资料

基蛋生物科技股份有限公司

Getein Biotech,Inc.

2023年年度股东大会

会议资料

中国 南京二〇二四年 五月

基蛋生物科技股份有限公司2023年年度股东大会会议资料目录

基蛋生物科技股份有限公司2023年年度股东大会会议须知

为维护全体股东的合法权益，确保基蛋生物科技股份有限公司（以下简称“基蛋生物”或“公司”）股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《基蛋生物科技股份有限公司章程》及《股东大会议事规则》的规定，特制定本次股东大会须知如下：

一、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东权益；

二、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人，应在办理会议登记手续时出示或提交本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股东账户卡、加盖法人公章的企业法人营业执照复印件（法人股东）、授权委托书（股东代理人）、持股凭证等文件；

三、出席大会的股东依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权利，股东要求发言必须事先向公司会务组登记，登记后的股东发言顺序按照提交登记单的时间顺序依次进行；

四、为确保大会正常进行，每位股东发言次数原则上不得超过3次，每次发言时间原则上不超过5分钟，股东提问时，大会主持人可以指定相关人员代为回答，相关人员在回答该问题时，也不超过5分钟，大会主持人可以拒绝回答与本次会议内容或跟公司无关的问题，在股东大会进入表决程序时，股东不得再进行发言或提问；

五、本次大会所有的议案均采用记名投票方式进行表决，本次大会所有议案均为非累积投票议案，每项表决应选择“同意”或“反对”或“弃权”，每项表决只可填写一栏，多选或不选均视为投票人放弃表决权，其所持股份数的表决结果作为废票处理。表决请以“√”符号填入空栏内；每张表决票务必在表决人（股东或代理人）处签名，未签名的表决均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果作为废票处理；

六、为保证会议的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘请的中介机构以及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入

基蛋生物科技股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料会场；

七、谢绝个人录音、拍照及录像，为保持会场秩序，在会场内请勿大声喧哗，不得扰乱大会的正常秩序，对干扰会议正常秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门予以查处；会议期间请关闭手机或将其调至振动状态。

基蛋生物科技股份有限公司董事会

2024年5月22日

基蛋生物科技股份有限公司2023年年度股东大会

会议议程

一、现场会议召开时间：2024年5月22日（星期三）14:00

二、网络投票系统及投票时间：通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行网络投票，网络投票起止时间自2024年5月22日至2024年5月22日，采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00

三、现场会议召开地点：南京市六合区沿江工业开发区博富路9号基蛋生物科技股份有限公司四楼会议室

四、会议召集人：公司董事会

五、会议主持人：董事长苏恩本先生

六、会议召开方式：现场会议和网络投票相结合

七、与会人员

（一）截至2024年5月16日（星期四）交易收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是公司股东

（二）公司董事会、监事会成员及高级管理人员

（三）公司聘请的律师

（四）公司董事会邀请的其他人员

八、会议议程

（一）参加现场会议的董事、监事、高级管理人员、到会股东及股东代理人签到登记

（二）14:00现场会议正式开始，董事会秘书报告股东现场到会情况

（三）会议主持人宣布股东大会开始，各宣读人宣读议案，议案全部宣读后听取《公司2023年度独立董事述职报告》

（四）介绍现场出席情况，会议登记终止，宣布到会的有表决权股份数

（五）股东发言及公司董事、监事、高级管理人员回答提问

（六）宣布计票人、监票人名单

（七）现场会议表决

（八）统计表决结果，宣布现场表决结果

（九）网络投票结束后统计最后表决结果

（十）见证律师宣读法律意见书

（十一）宣读会议决议，出席会议的董事等签署会议记录、决议

（十二）主持人宣布会议闭幕

基蛋生物科技股份有限公司董事会

2024年5月22日

基蛋生物科技股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料议案一：

关于《公司2023年度董事会工作报告》的议案

（本议案经公司2024年4月29日召开的第四届董事会第二次会议审议通过）

各位股东及股东代理人：

2023年度，基蛋生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《公司章程》《董事会议事规则》等规定，全体董事本着对公司和全体股东负责的态度，勤勉尽责地切实履行各项职责，积极贯彻落实股东大会的各项决议，确保公司规范运作与科学决策。现就2023年度董事会工作情况报告如下：

一、2023年公司经营情况

2023年公司实现营业总收入13.69亿元，比上年同期降低24.85%；营业总成本10.82亿元，比上年同期降低13.72%；实现净利润2.80亿元，比上年同期降低

43.92%。

2023年末，公司资产总额37.72亿元，比上年同期增加了0.93亿元，增加

2.52%。

报告期内，公司主营业务未发生变化。

二、2023年度董事会日常工作情况

（一）2023年度董事会会议召开情况

2023年度，公司共召开董事会4次，董事会的通知、召开、表决程序等均符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等法律法规的规定和监管部门的要求。公司董事会成员对每项提案进行认真了解与审议，有效地保障了董事会决策的科学性与合理性。召开情况如下：

（二）报告期内股东大会召开情况

报告期内，公司召开了两次股东大会，均由董事会召集，董事会规范组织股东

大会召开，严格按照《公司法》《公司章程》等相关法律法规、管理制度的要求，全面执行公司股东大会的决议，推动公司股东大会通过的各项议案顺利实施，有效维护和保障全体股东尤其是中小股东的权益。具体情况如下：

（三）董事会下设各专门委员会履职情况

公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名、薪酬与考核委员会三个专门委员会。各专门委员会依据董事会专门委员会工作细则规定的职权范围规范运作，认真履行职责，为董事会科学决策提供专业性意见。报告期内，董事会审计委员会召开会议4次，董事会战略委员会召开会议3次，董事会提名、薪酬与考核委员会召开会议2次，各专门委员会对所审议的事项均不存在异议。公司董事会下设审计委员会，审计委员会详细了解公司财务状况及经营情况，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。公司审计委员会严格依据公司《董事会审计委员会实施细则》的要求，充分发挥审核与监督作用。报告期内，共召开会议4次，审议议案17项。提名、薪酬与考核委员会对公司董事、高级管理人员的任职资格进行审核，对

基蛋生物科技股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料选择标准和程序进行选择并提出建议，并对董事、高级管理人员的薪酬与考核进行研究并提出建议。公司提名、薪酬与考核委员会认真履行公司《董事会提名、薪酬与考核委员会实施细则》的要求，不断优化董事、高级管理人员的考核与评价体系。报告期内，公司提名、薪酬与考核委员会共召开2次，审议议案2项。公司战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，综合考虑公司内外部战略环境和运营环境可能存在或面临的不确定因素，通过有效的战略管理合理规避战略风险并充分抓住战略机遇，确保公司未来持续稳健地发展和规范经营。报告期内，公司战略委员会共召开3次，审议议案5项。

（四）独立董事履职情况

报告期内，公司独立董事严格按照有关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》 等内部控制文件的规定履行职责，保持与公司其他董事、监事、高级管理人员的良好沟通，深入了解公司的运营情况，充分发挥自身的专业优势及独立作用，勤勉尽责，主动了解公司生产经营情况，认真审议每一项议案，积极为公司董事会的决策提供宝贵的专业意见和建议。报告期内，公司独立董事对公司董事会审议的事项均未提出异议。

（五）公司信息披露情况

报告期内，公司依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的规定，认真履行信息披露义务，严格要求信息披露质量，及时、准确、完整地进行信息披露，并做好信息披露前的保密工作，确保投资者公平公正、及时准确地了解公司重大事项，为其投资决策提供参考。报告期内，通过上交所网站共披露定期报告4份，临时公告42份。公司信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司2022年度信息披露评级为A。

（六）投资者关系管理情况

报告期内，公司高度重视投资者关系管理工作，充分尊重和维护广大投资者的合法权益。为增强与广大投资者的沟通交流，董事会组织了“2022年度业绩说明会”“2023年半年度业绩说明会”“2023年第三季度业绩说明会”共三场业绩说明会，积极为广大投资者答疑解惑，以便投资者更好地了解公司经营情况。投资者还可以通过投资者电话、IR邮箱、上交所E互动平台等与公司进行交流。公司把投资者关系作为一项长期、持续的工作来开展，与投资者形成了良好的互信互动关系，

解答社会公众投资者关心的问题，切实保障广大投资者的知情权。

三、2024年董事会工作重点

2024年，董事会将扎实做好董事会日常工作，科学高效决策重大事项。公司将认真贯彻和落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》文件精神，进一步加强公司董事会的建设，积极发挥董事会在公司治理中的核心作用，并贯彻落实股东大会的各项决议，勤勉履职，切实维护全体股东尤其是中小股东的利益。董事会将按照既定的经营目标和发展方向，努力推动公司发展战略的实施，完善公司内部控制体系的建设，确保公司可持续性健康发展。同时董事会还将大力推进以下工作：

（一）扎实做好董事会日常工作

董事会将认真组织召开董事会、股东大会会议，确保董事会、股东大会召集、召开、表决程序等合法合规，并严格执行股东大会各项决议，积极推进董事会各项决议的实施。同时充分发挥独立董事在公司经营、决策、重大事项等方面的监督作用，促进公司的可持续性健康发展；更好地发挥董事会各专门委员会的职能，为董事会提高决策效率、公司提升治理水平提供更多的决策依据。

（二）提高信息披露质量，加强投资者关系管理

公司董事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》的要求，本着公平、公正、公开的原则，依法履行信息披露义务，做好信息披露工作，及时编制并披露公司定期报告和临时公告，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整、及时、公平、简明清晰、通俗易懂。董事会将建立公司与投资者之间长期、稳定的良好互动关系，加强与投资者的沟通，提高公司信息透明度，不断提升投资者关系管理水平，树立公司良好的市场形象。

（四）提高公司治理水平

董事会将按照《公司法》《证券法》以及《公司章程》等有关规定，以维护公司和股东利益最大化为行为准则，勤勉尽职，强化董事的义务和责任，继续提升董事、高级管理人员履职能力，积极组织、参加各种培训，提高工作规范性、提升业务能力，提高董事会的战略决策能力，进一步完善股东大会、董事会、监事会的各项制度建设，提高公司的法人治理水平。

基蛋生物科技股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料同时，公司董事会也将不断完善内部控制制度，对内部控制制度进行完善和补充，加强合规建设在财务管理、内部审计、风险管理等多方面的管控，切实落实公司内控制度，建立科学有效的决策机制，推动公司生产经营各项工作的持续、稳定、健康发展。

基蛋生物科技股份有限公司董事会

2024年5月22日

基蛋生物科技股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料议案二：

关于《公司2023年度监事会工作报告》的议案（本议案经公司2024年4月29日召开的第四届监事会第二次会议审议通过）

各位股东：

2023年度，基蛋生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，恪尽职守、勤勉尽责地履行监督职责，依法独立行使职权。监事会成员通过列席公司董事会、股东大会的形式，对会议召开程序、公司经营活动、财务状况、重大决策、董事及高级管理人员履职情况等方面进行有效监督，以保障公司规范运作与健康发展，切实维护公司和全体股东的合法权益。现在，我受公司监事会委托，向2023年股东大会作监事会工作报告，请各位股东审议。

一、2023年度监事会工作情况

2023年度，公司监事会召开了3次会议，每次会议的召开与表决程序均符合《公司法》和《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。会议情况及决议内容如下：

二、2023年度监事会对相关事项的监督情况

1、公司依法运作情况

报告期内，监事会按照《公司法》《证券法》《公司章程》等相关法律法规赋予的职权，召开监事会会议、参加股东大会等，并开展了运营模块员工绩效分析、公司有形资产管理制度重整、流程梳理等重要工作，股东大会、董事会的决议及授权规范运作，决策程序符合相关规定。监事会认为：公司内部控制体系较为完善，信息披露工作符合要求，做到及时、规范、完整；未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律法规、《公司章程》及有损于公司和股东利益的行为。

2、公司财务情况

报告期内，监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，认为2023年度财务报告真实、客观地反映了公司财务状况和经营成果，未见有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3、公司关联交易、对外担保及股权、资产处置情况

报告期内，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》《上市公司信息披露管理办法》等有关法规制度要求，监事会审阅了公司2023年度预计日常关联交易、新增关联交易事项事宜，关切关联交易的公允性和合理性，披露信息的及时性、准确性和完整性，保障广大股东的合法权益和知情

基蛋生物科技股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料权。公司发生的关联交易事项符合公司实际生产经营需要。监事会认为：关联交易决策程序符合有关法律法规和制度的规定，关联交易定价公允，未违反公开、公平、公正的原则，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整体利益。在报告期内公司未出现对外担保、股权、重大资产处置等。

三、监事会对公司2023年度工作的整体评价

监事会认为，2023年，在公司董事会的正确领导下，在经营管理班子成员的共同协作下，完善经营机制，深挖内部潜力，经过全体员工的努力奋斗，实现了公司经营效益的稳步增长。

四、2024年监事会工作要点

2024年，监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》以及《公司章程》《监事会议事规则》的要求，诚信、勤勉地履行职责，依法列席公司董事会、股东大会及相关经营会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，围绕公司经营、投资活动开展监督活动，切实维护公司及股东利益，促进公司持续、稳定发展。

基蛋生物科技股份有限公司监事会

2024年5月22日

基蛋生物科技股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料议案三：

关于《公司2023年度财务决算报告》的议案

（本议案经公司2024年4月29日召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事

会第二次会议审议通过）

各位股东及股东代理人：

基蛋生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年12月31日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并且被出具带强调事项段的无保留意见审计报告。审计结论为财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了2023年12月31日合并及公司的财务状况以及2023年度合并及公司的经营成果和现金流量。

一、2023年度主要财务数据及财务指标

（一）主要财务数据

1、报告期内，公司营业收入同比减少24.85%，主要因为公司海外新冠业务营业收入较去年同期下降所致。

2、报告期内，归属于上市公司股东的净利润同比下降43.92%，归属于上市公

基蛋生物科技股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降47.68%，主要因为海外新冠业务营业收入较去年同期下降所致。

3、报告期内，公司经营活动产生的现金流量同比减少31%，主要因为海外新冠业务营业收入较去年同期下降所致。

（二）主要财务指标

二、财务状况、经营成果和现金流量分析

（一）资产、负债和所有者权益

1、资产构成及变动情况：

单位：元 币种：人民币

截至2023年12月31日，公司资产总额377,162.61万元，较年初余额367,888.56万元，增加9,274.05万元，其中流动资产减少24,815.90万元，非流动资产增加34,089.95万元，其中变动30%以上简要分析如下：

（1）应收款项融资期末余额460.34万元，较年初余额286.28万元，增加

174.06万元，主要是银行承兑汇票增加导致。

（2）预付款项期末余额2,271.66万元，较年初余额6,150.09万元，减少3,878.43万元，主要预付货款减少导致。

（3）其他流动资产期末余额14,662.91万元，较年初余额3,073.92万元，增加11,588.99万元，主要系购买短期银行大额存单所致。

（4）在建工程期末余额20,576.11万元，较年初余额8,636.89万元，增加11,939.22万元，主要是POCT二期工程项目投入所致。

（5）开发支出期末余额6,814.89万元，较年初余额3,750.67万元，增加3,064.22万元，主要是本期研发投入增加导致。

（6）其他非流动资产期末余额42,923.57万元，较年初余额27,362.72万元，增加15,560.85万元，主要系购买长期银行大额存单所致。

2、负债构成及变动情况：

单位：元 币种：人民币

截至2023年12月31日，公司负债总额103,037.96万元，较期初余额101,428.82万元，增加1,609.14万元，其中流动负债增加1,979.41万元，非流动负债减少370.27万元，其中变动30%以上简要分析如下：

（1）合同负债期末金额3,816.82万元，较期初7,537.48万元，减少3,720.66万元，主要是预收款减少。

（2）应交税费期末金额2,335.51万元，较期初3,474.12万元，减少1,138.61万元，主要是应交增值税余额减少。

（3）其他流动负债期末金额535.80万元，较期初1,045.33万元，减少509.53万元，主要是待转销项税减少。

（4）长期借款期末金额0万元，较期初300.00万元，减少300万元，主要系借款到期偿还。

（5）租赁负债期末金额271.32万元，较期初465.18万元，减少193.86万元，主要是到期支付租赁款。

（6）预计负债期末金额152.30万元，较期初91.08万元，增加61.22万元，主要系本期计提的产品质量维修费用增加。

3、所有者权益构成及变动情况

单位：元 币种：人民币

截至2023年12月31日，公司股东权益总额274,124.64万元，较期初金额266,459.74万元，增加7,664.91万元。

其中变动30%以上简要分析如下：

（1）其他综合收益期末金额92.80万元，较期初56.55万元，增加36.25万元，主要是外币财务报表折算差额增加。

（2）专项储备期末金额494.19万元，较期初112.92万元，增加381.28万元，主要是本期计提的安全生产费增加。

（二）经营成果

单位：元 币种：人民币

其中变动30%以上简要分析如下：

（1）财务费用本期发生额-5,036.54万元，较上年度-3,170.87万元，减少1,865.67万元，主要是利息收入增加。

（2）其他收益本期发生额3,126.63万元，较上年度1,868.49万元，增加1,258.14万元，主要是本期取得的政府补助增加。

（3）公允价值变动收益本期发生额1,024.52万元，较上年度1,845.87万元，减少821.35万元，主要是外部投资市场公允价值波动形成。

（4）资产处置收益本期发生额66.83万元，较上年度1.72万元，增加65.11万元，主要是本期处置固定资产增加导致。

（5）营业外支出本期发生额323.02万元，较上年度487.18万元，减少164.16万元，主要是本期对外捐赠减少。

（6）所得税费用本期发生额2,086.12万元，较上年度5,603.45万元，减少3,517.33万元，主要是本期利润总额减少所致。

（三）现金流量情况

单位：元 币种：人民币

简要分析如下：

（1）报告期内，公司经营活动产生的现金流量同比下降31%，主要因为海外新冠业务营业收入较去年同期下降。

（2）投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期投资活动现金流出减少，主要因为购买的大额存单、理财产品减少。

（3）筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期筹资活动现金流出增加，主要因为归还银行贷款、偿还利息以及分配股利增加。

基蛋生物科技股份有限公司

2024年5月22日

基蛋生物科技股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料议案四：

关于《公司2023年年度报告》及其摘要的议案（本议案经公司2024年4月29日召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通过，详见公司于2024年4月30日披露的相关内容）

各位股东及股东代理人：

《公司2023年年度报告》及其摘要可以全面、客观、真实地反映公司2023年年度经营情况，具体详见公司于2024年4月30日披露的《公司2023年年度报告》及其摘要。

本项议案，请各位股东及股东代理人审议。

基蛋生物科技股份有限公司董事会

2024年5月22日

议案五：

关于公司2023年度利润分配预案的议案（本议案经公司2024年4月29日召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通过，详见公司于2024年4月30日披露的相关内容）

各位股东及股东代理人：

经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计，基蛋生物科技股份有限公司（合并报表）2023年度实现净利润284,080,449.03元，其中归属上市公司股东的净利润279,771,914.08元，提取盈余公积金23,858,480.50元，加年初未分配利润1,454,947,989.25元，减2022年已对股东分配的现金股利202,861,406.80元，2023年度公司累计可供分配利润1,508,000,016.03元。2023年度母公司实现净利润238,584,805.03元，提取盈余公积金23,858,480.50元，加年初未分配利润1,228,815,194.65元，减2022年已对股东分配的现金股利202,861,406.80元，2023年度母公司累计可供分配利润1,240,680,112.38元。

基于对公司未来发展的良好预期，综合考虑公司经营现状、资产规模及盈余情况，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，为回报全体股东并使全体股东分享公司的经营成果，公司董事会提议拟以实施权益分派股权登记日总股本数为基数（具体日期将在权益分派实施公告中明确，在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例），向全体股东每10股派发人民币1元（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配：以第四届董事会第二次会议召开日的前一个交易日（即2024年4月28日）总股本507,153,517股进行计算，公司共需派发现金股利50,715,351.70元。

报告期内公司共派发现金股利101,430,703.40元（含2023年半年度分红），占当年的合并报表归属于上市公司股东的净利润比例为36.25%。

本项议案，请各位股东及股东代理人审议。

基蛋生物科技股份有限公司董事会

2024年5月22日

基蛋生物科技股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料议案六：

关于2023年度董事、高管薪酬的议案

（本议案已经公司2024年4月29日召开的第四届董事会第二次会议审议，详见

公司于2024年4月30日披露的相关内容）

各位股东及股东代理人：

公司独立董事实行年度津贴制，2023年度，第三届董事会独立董事的津贴标准为每人10.00万元/年（税前）；公司的非独立董事不以董事的职务在公司领取董事职务津贴，其薪酬标准按其在公司所任具体职务核定；公司高级管理人员按其在公司所任具体职务核定。2023年度公司董事、高级管理人员薪酬总额为592.90万元，具体如下：

注：本表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系因四舍五入所致。

本项议案，请各位股东及股东代理人审议。

基蛋生物科技股份有限公司董事会

2024年5月22日

基蛋生物科技股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料议案七：

关于使用自有闲置资金进行投资理财的议案

（本议案经公司2024年4月29日召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事

会第二次会议审议通过，详见公司于2024年4月30日披露的相关内容）

各位股东及股东代理人：

为充分利用公司自有闲置资金，提高资金使用效率和收益，在不影响公司日常资金正常周转及风险可控的前提下，公司（含全资子公司及控股子公司）拟使用最高额不超过人民币210,000万元人民币的自有闲置资金进行投资理财，其中，购买中低风险的理财产品的投资金额不超过150,000万元人民币，投资范围包括由商业银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司、资产管理公司等金融机构发行的中低风险理财产品（含信托产品）；购买中等及以上风险的证券投资产品的投资金额不超过60,000万元人民币，投资范围包括商业银行、证券公司、期货、公募基金、私募基金等专业机构投资者发行的理财产品、资产管理计划、公募基金、私募证券基金以及上海证券交易所认定的其他可进行的投资行为。在上述额度内公司可循环投资，滚动使用，委托期限自公司2023年度股东大会审议通过之日起至下一次审议相同事项的股东大会召开前有效。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用，并授权董事长在规定额度范围签署相关文件，具体事项由公司财务部及证券投资小组组织实施。本项议案，请各位股东及股东代理人审议。

基蛋生物科技股份有限公司董事会

2024年5月22日

基蛋生物科技股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料议案八：

关于公司及全资、控股子公司向银行

申请综合授信额度的议案（本议案经公司2024年4月29日召开的第四届董事会第二次会议审议通过，详

见公司于2024年4月30日披露的相关内容）

各位股东及股东代理人：

根据公司经营的总体情况，结合公司2024年度资金使用计划的需要，公司及全资、控股子公司以信用方式拟于2024年度向各商业银行申请综合授信人民币200,000万元额度，包括短期流动资金贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、保函、信用证等形式，上述综合授信期限为公司2023年度股东大会审议通过之日起至2024年股东大会审议同类事项为止。

以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来合理确定。授信期限内，授信额度可循环使用。

公司董事会提议股东大会授权公司董事长及其授权代表根据实际经营情况的需要，在上述授信额度内代表公司办理相关业务，并签署有关法律文件。

本项议案，请各位股东及股东代理人审议。

基蛋生物科技股份有限公司董事会

2024年5月22日

基蛋生物科技股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料议案九：

关于续聘2024年年审会计师事务所的议案（本议案经公司2024年4月29日召开的第四届董事会第二次会议审议通过，详

见公司于2024年4月30日披露的相关内容）

各位股东及股东代理人：

公司董事会审计委员会已对公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度的审计工作进行了调查和评估，认为该所遵循职业准则，并完成了各项审计任务。为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。年度财务审计费为85万元人民币，年度内控审计费为10万元人民币。本次拟续聘的会计师事务所基本情况如下：

（一）机构信息

1、基本信息

（1）会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）

（2）成立日期：公证天业创立于1982年，是全国首批经批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的会计师事务所之一。2013年9月18日，转制为特殊普通合伙企业。

（3）组织形式：特殊普通合伙企业

（4）注册地址：无锡市太湖新城嘉业财富中心5-1001室

（5）执行事务合伙人/首席合伙人：张彩斌

（6）截至2023年末，公证天业合伙人数量58人，注册会计师人数334人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数142人。

（7）公证天业2023年度经审计的收入总额30,171.48万元，其中审计业务收入24,627.19万元，证券业务收入13,580.35万元。2023年度上市公司年报审计客户家数62家，审计收费总额6,311万元，上市公司主要行业包括制造业、信息传输软件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、批发和零售业、房地产业等，其中本公司同行业上市公司审计客户50家。

2、投资者保护能力

公证天业已计提职业风险基金89.10万元，购买的职业保险累计赔偿限额为10,000万元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。近三年（最近三

基蛋生物科技股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料个完整自然年度及当年，下同）不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

3、诚信记录

公证天业近三年因执业行为受到警告的行政处罚1次，监督管理措施5次、自律监管措施1次，不存在因执业行为受到刑事处罚和纪律处分的情形。14名从业人员近三年因公证天业执业行为受到监督管理措施5次、自律监管措施3次，12名从业人员受到警告的行政处罚各1次，不存在因执业行为受到刑事处罚和纪律处分的情形。

本项议案，请各位股东及股东代理人审议。

基蛋生物科技股份有限公司董事会

2024年5月22日

议案十：

关于公司2024年中期分红安排并提请股东大会授权董事会

进行及制定具体方案的议案

各位股东及股东代理人：

根据《公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2023年修订）》《上市公司章程指引（2023年修订）》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，为维护公司价值及股东权益、提高投资者获得感，结合公司实际情况，南京爱基商务信息咨询有限公司书面提请将《关于公司2024年中期分红安排并提请股东大会授权董事会进行及制定具体方案的议案》以临时提案的方式提交至公司2023年度股东大会审议。具体安排如下：

公司拟在2024年中期相应期间持续盈利、累计未分配利润为正、现金流可以满足正常经营且满足现金分红条件、不影响公司正常经营和持续发展的情况下，根据实际情况在2024年半年度报告或第三季度报告披露后适当增加一次中期分红。公司预计2024年中期现金分红金额不超过相应期间归属于上市公司股东的净利润。

本项议案，请各位股东及股东代理人审议。

基蛋生物科技股份有限公司董事会

2024年5月22日

听取的汇报项目之：

《公司2023年度独立董事述职报告》

（述职人：俞红海）

（本议案经公司2024年4月29日召开的第四届董事会第二次会议审议通过，详

见公司于2024年4月30日披露的相关内容）

各位股东及股东代理人：

我作为基蛋生物科技股份有限公司（以下简称“基蛋生物”或“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等法律法规及规范性文件的要求。在2023年的工作中，本着客观、公正、独立的原则，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，主动了解公司经营运作情况，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司重大事项审慎发表同意意见，充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将我担任2023年度独立董事期间的履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）基本情况

俞红海，男，中国国籍，无境外居留权，1978年生，南京大学教授、博士生导师，工程管理学院院长，兼任中国管理现代化研究会金融管理委员会委员、金融科技教育与研究50人论坛成员、苏宁环球股份有限公司独立董事、南京银行股份有限公司董事。2020年12月至2024年1月担任基蛋生物独立董事。因第三届董事会任期届满离任，本人已不再担任公司任何职务。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

报告期内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有公司已发行股份1%或1%以上、不是公司前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职且不在公司前五名股东单位任职，本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取

得额外的、未予披露的其他利益。本人不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规中对独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会情况

2023年度公司共计召开了4次董事会、2次股东大会。我出席会议情况如下：

报告期内，本人出席了公司召开的所有董事会会议，不存在缺席和委托其他董事出席董事会的情况，对各项议案的表决均严格遵循独立性、专业性原则，基于保护中小投资者权益的立场进行投票。作为独立董事，我充分利用自身的专业知识，为董事会的科学决策提供意见和决策参考。

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

报告期内，公司共召开3次董事会战略委员会会议和2次董事会提名、薪酬与考核委员会，本人作为董事会战略委员会和董事会提名、薪酬与考核委员会委员，亲自出席了3次董事会战略委员会会议和2次董事会提名、薪酬与考核委员会会议。我秉承勤勉尽责的工作原则，忠实履行独立董事及董事会各专门委员会职责，对董事会专门委员会的所有议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情况出现。报告期内，公司未召开独立董事专门会议。

（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

报告期内，为切实履行监督职责，在公司年度审计和年报编制过程中，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行积极沟通，在公司年度审计、审计机构评价及续聘等方面发挥了积极作用；并与会计师事务所就年审计划、关注重点等事项进行了探讨和交流，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正，

履行了监督职责。

（四）与中小股东沟通交流情况

报告期内，公司采用业绩说明会、电话、邮箱等多重渠道与中小股东保持沟通，并将相关意见建议向本人转述和交流。本人通过参加股东大会直接与中小股东进行互动交流，听取中小股东诉求，按照法律法规、《公司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，利用自己的专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。

（五）在公司现场工作情况

在2023年度任职期内，本人通过现场交流、电话、电子邮件等多种方式与公司管理层、董事会秘书及相关工作人员等保持较为密切的联系。另外，我利用参加董事会、董事会专门委员会、股东大会等机会对公司进行现场考察，深入了解公司经营发展情况，及时掌握公司生产经营情况、财务状况以及董事会决议执行情况，运用专业知识对公司董事会相关议案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。

（六）公司配合独立董事工作情况

公司董事长、总经理、董事会秘书等高级管理人员与本人保持定期沟通，使我能及时了解公司生产经营情况。同时，召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，充分保证了本人的知情权，为我工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。公司为独立董事更好地履职提供了必要的条件和支持。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易

报告期内，公司发生的关联交易均为与日常经营相关的关联交易，符合公司业务发展需要，属于正常的商业交易行为。本人认为，公司报告期内的关联交易的内容、决策、表决程序符合《公司法》《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》的规定，公司关联交易事项符合公平、公正、公开的原则，交易定价公允合理，有利于公司业务发展；不会对公司的独立性构成影响，

也不存在损害公司及中小股东利益的情形。

（二）定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了监督，公司按时编制并披露了年度报告、半年度报告、季度报告及内部控制评价报告，公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价真实、完整、准确，符合企业会计准则的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。上述报告已经公司董事会、监事会或股东大会审议，公司董事、监事及高级管理人员对定期报告签署了书面审核意见。

（三）聘用或者解聘会计师事务所

2023年4月27日，第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于变更2023年年审会计师事务所的议案》，我认为：公证天业具备从事证券、期货相关业务资格，以及为公司提供财务报告审计服务的专业胜任能力和投资者保护能力，能够满足公司对财务报告审计工作的要求。公司本次更换审计机构的相关程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

（四）董事、高级管理人员的薪酬

报告期内，公司提名、薪酬与考核委员会严格按照公司《董事会提名、薪酬与考核委员会实施细则》开展工作，对公司董事、高级管理人员的薪酬结果进行了审议。公司董事、高级管理人员薪酬依据公司所处行业的薪酬水平，结合公司具体情况制定，有利于调动公司董事、高级管理人员的工作积极性和创造性、提高公司经营管理水平，有利于公司的长期可持续性发展，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

四、总体评价和建议

报告期内，本人作为公司独立董事，在公司管理层的支持与配合下，严格按照国家法律法规及公司的相关规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行独立董

事的职责，以认真的态度出席了公司董事会、董事会各专门委员会和股东大会，审慎地发表意见，勤勉尽责，充分发挥了独立董事的职能和作用，维护了公司的整体利益和广大股东的合法权益。

基蛋生物科技股份有限公司

独立董事：俞红海2024年5月22日

听取的汇报项目之：

《公司2023年度独立董事述职报告》

（述职人：万遂人）

（本议案经公司2024年4月29日召开的第四届董事会第二次会议审议通过，详

见公司于2024年4月30日披露的相关内容）

我作为基蛋生物科技股份有限公司（以下简称“基蛋生物”或“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等法律法规及规范性文件的要求。在2023年的工作中，本着客观、公正、独立的原则，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，主动了解公司经营运作情况，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司重大事项审慎发表同意意见，充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将我担任2023年度独立董事期间的履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）基本情况

万遂人，男，中国国籍，无境外永久居留权，1953年生，电子学博士、教授，荣获江苏省科技进步二、三等奖四项。曾任东南大学医学院副教授、美国MIT电子研究所访问科学家、2013年—2017年教育部高等学校BME教学指导委员会主任，现任东南大学医学院教授、中国生物医学工程学会副理事长、中国生物医学工程学会医学人工智能分会主任、南京华脉科技股份有限独立董事、江苏鱼跃医疗设备股份有限公司独立董事、浙江舒友仪器设备股份有限公司独立董事、基蛋生物独立董事等职务。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

报告期内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有公司已发行股份1%或1%以上、不是公司前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职且不在公司前五名股东单位任职，本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管

理咨询、技术咨询等服务；没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。本人不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规中对独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会情况

2023年度公司共计召开了4次董事会、2次股东大会。我出席会议情况如下：

报告期内，本人出席了公司召开的所有董事会会议，不存在缺席和委托其他董事出席董事会的情况，对各项议案的表决均严格遵循独立性、专业性原则，基于保护中小投资者权益的立场进行投票。作为独立董事，我充分利用自身的专业知识，为董事会的科学决策提供意见和决策参考。

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

报告期内，公司共召开4次董事会审计委员会、2次董事会提名、薪酬与考核委员会，本人作为董事会审计委员会和董事会提名、薪酬与考核委员会委员，亲自出席了4次董事会审计委员会会议和2次董事会提名、薪酬与考核委员会会议。我秉承勤勉尽责的工作原则，忠实履行独立董事及董事会各专门委员会职责，对董事会专门委员会的所有议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情况出现。报告期内，公司未召开独立董事专门会议。

（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

报告期内，为切实履行监督职责，在公司年度审计和年报编制过程中，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行积极沟通，在公司年度审计、审计机构评价及续聘等方面发挥了积极作用；并与会计师事务所就年审计划、关注重点等事

项进行了探讨和交流，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正，履行了监督职责。

（四）与中小股东沟通交流情况

报告期内，公司采用业绩说明会、电话、邮箱等多重渠道与中小股东保持沟通，并将相关意见建议向本人转述和交流。本人通过参加股东大会直接与中小股东进行互动交流，听取中小股东诉求，按照法律法规、《公司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，利用自己的专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。

（五）在公司现场工作情况

在2023年度任职期内，本人通过现场交流、电话、电子邮件等多种方式与公司管理层、董事会秘书及相关工作人员等保持较为密切的联系。另外，我利用参加董事会、董事会专门委员会、股东大会等机会对公司进行现场考察，深入了解公司经营发展情况，及时掌握公司生产经营情况、财务状况以及董事会决议执行情况，运用专业知识对公司董事会相关议案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。

（六）公司配合独立董事工作情况

公司董事长、总经理、董事会秘书等高级管理人员与本人保持定期沟通，使我能及时了解公司生产经营情况。同时，召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，充分保证了本人的知情权，为我工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。公司为独立董事更好地履职提供了必要的条件和支持。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易

报告期内，公司发生的关联交易均为与日常经营相关的关联交易，符合公司业务发展需要，属于正常的商业交易行为。本人认为，公司报告期内的关联交易的内容、决策、表决程序符合《公司法》《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》的规定，公司关联交易事项符合公平、公正、公开

的原则，交易定价公允合理，有利于公司业务发展；不会对公司的独立性构成影响，也不存在损害公司及中小股东利益的情形。

（二）定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了监督，公司按时编制并披露了年度报告、半年度报告、季度报告及内部控制评价报告，公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价真实、完整、准确，符合企业会计准则的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。上述报告已经公司董事会、监事会或股东大会审议，公司董事、监事及高级管理人员对定期报告签署了书面审核意见。

（三）聘用或者解聘会计师事务所

2023年4月27日，第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于变更2023年年审会计师事务所的议案》，我认为：公证天业具备从事证券、期货相关业务资格，以及为公司提供财务报告审计服务的专业胜任能力和投资者保护能力，能够满足公司对财务报告审计工作的要求。公司本次更换审计机构的相关程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

（四）董事、高级管理人员的薪酬

报告期内，公司提名、薪酬与考核委员会严格按照公司《董事会提名、薪酬与考核委员会实施细则》开展工作，对公司董事、高级管理人员的薪酬结果进行了审议。公司董事、高级管理人员薪酬依据公司所处行业的薪酬水平，结合公司具体情况制定，有利于调动公司董事、高级管理人员的工作积极性和创造性、提高公司经营管理水平，有利于公司的长期可持续性发展，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

四、总体评价和建议

报告期内，本人作为公司独立董事，在公司管理层的支持与配合下，严格按照国家法律法规及公司的相关规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行独立董事的职责，以认真的态度出席了公司董事会、董事会各专门委员会和股东大会，审慎地发表意见，勤勉尽责，充分发挥了独立董事的职能和作用，维护了公司的整体

利益和广大股东的合法权益。2024年，我将继续秉持勤勉、认真、谨慎的精神，遵守相关法律法规和规章制度，切实有效履行独立董事职责，持续学习相关法律法规，深入了解公司生产经营和运作情况，继续为公司发展建言献策，为促进公司稳健发展、树立公司良好形象发挥积极作用。

基蛋生物科技股份有限公司

独立董事：万遂人2024年5月22日

听取的汇报项目之：

《公司2023年度独立董事述职报告》

（述职人：骆竞）（本议案经公司2024年4月29日召开的第四届董事会第二次会议审议通过，详

见公司于2024年4月30日披露的相关内容）

我作为基蛋生物科技股份有限公司（以下简称“基蛋生物”或“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等法律法规及规范性文件的要求。在2023年的工作中，本着客观、公正、独立的原则，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，主动了解公司经营运作情况，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司重大事项审慎发表同意意见，充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将我担任2023年度独立董事期间的履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）基本情况

骆竞，女，1961年出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，硕士，高级会计师，中国注册会计师资深会员。曾任天衡会计师事务所管理合伙人，现任南方中金环境股份有限公司独立董事。2022年9月至2024年1月担任基蛋生物科技股份有限公司独立董事。因第三届董事会任期届满离任，本人已不再担任公司任何职务。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

报告期内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有公司已发行股份1%或1%以上、不是公司前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职且不在公司前五名股东单位任职，本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。本人不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上

市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规中对独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会情况

2023年度公司共计召开了4次董事会、2次股东大会。我出席会议情况如下：

报告期内，本人出席了公司召开的所有董事会会议，不存在缺席和委托其他董事出席董事会的情况，对各项议案的表决均严格遵循独立性、专业性原则，基于保护中小投资者权益的立场进行投票。作为独立董事，我充分利用自身的专业知识，为董事会的科学决策提供意见和决策参考。

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

报告期内，公司共召开4次董事会审计委员会，本人作为董事会审计委员会委员，亲自出席了4次董事会审计委员会会议。我秉承勤勉尽责的工作原则，忠实履行独立董事及董事会各专门委员会职责，对董事会专门委员会的所有议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情况出现。报告期内，公司未召开独立董事专门会议。

（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

报告期内，为切实履行监督职责，在公司年度审计和年报编制过程中，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行积极沟通，在公司年度审计、审计机构评价及续聘等方面发挥了积极作用；并与会计师事务所就年审计划、关注重点等事项进行了探讨和交流，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正，履行了监督职责。

（四）与中小股东沟通交流情况

报告期内，公司采用业绩说明会、电话、邮箱等多重渠道与中小股东保持沟通，并将相关意见建议向本人转述和交流。

本人通过参加股东大会直接与中小股东进行互动交流，听取中小股东诉求，按照法律法规、《公司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，利用自己的专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。

（五）在公司现场工作情况

在2023年度任职期内，本人通过现场交流、电话、电子邮件等多种方式与公司管理层、董事会秘书及相关工作人员等保持较为密切的联系。另外，我利用参加董事会、董事会专门委员会、股东大会等机会对公司进行现场考察，深入了解公司经营发展情况，及时掌握公司生产经营情况、财务状况以及董事会决议执行情况，运用专业知识对公司董事会相关议案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。

（六）公司配合独立董事工作情况

公司董事长、总经理、董事会秘书等高级管理人员与本人保持定期沟通，使我能及时了解公司生产经营情况。同时，召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，充分保证了本人的知情权，为我工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。公司为独立董事更好地履职提供了必要的条件和支持。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易

报告期内，公司发生的关联交易均为与日常经营相关的关联交易，符合公司业务发展需要，属于正常的商业交易行为。本人认为，公司报告期内的关联交易的内容、决策、表决程序符合《公司法》《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》的规定，公司关联交易事项符合公平、公正、公开的原则，交易定价公允合理，有利于公司业务发展；不会对公司的独立性构成影响，也不存在损害公司及中小股东利益的情形。

（二）定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了监督，公司按时编制并披露了年度报告、半年度报告、季度报告及内部控制评价报告，公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价真

实、完整、准确，符合企业会计准则的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。上述报告已经公司董事会、监事会或股东大会审议，公司董事、监事及高级管理人员对定期报告签署了书面审核意见。

（三）聘用或者解聘会计师事务所

2023年4月27日，第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于变更2023年年审会计师事务所的议案》，我认为：公证天业具备从事证券、期货相关业务资格，以及为公司提供财务报告审计服务的专业胜任能力和投资者保护能力，能够满足公司对财务报告审计工作的要求。公司本次更换审计机构的相关程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

（四）董事、高级管理人员的薪酬

报告期内，公司提名、薪酬与考核委员会严格按照公司《董事会提名、薪酬与考核委员会实施细则》开展工作，对公司董事、高级管理人员的薪酬结果进行了审议。公司董事、高级管理人员薪酬依据公司所处行业的薪酬水平，结合公司具体情况制定，有利于调动公司董事、高级管理人员的工作积极性和创造性、提高公司经营管理水平，有利于公司的长期可持续性发展，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

四、总体评价和建议

报告期内，本人作为公司独立董事，在公司管理层的支持与配合下，严格按照国家法律法规及公司的相关规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行独立董事的职责，以认真的态度出席了公司董事会、董事会各专门委员会和股东大会，审慎地发表意见，勤勉尽责，充分发挥了独立董事的职能和作用，维护了公司的整体利益和广大股东的合法权益。

基蛋生物科技股份有限公司

独立董事：骆竞2024年5月22日