科沃斯：关于因实施权益分派调整“科沃转债”转股价格的公告

科沃斯机器人股份有限公司关于因实施权益分派调整“科沃转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

? 修正前转股价格：177.32元/股

? 修正后转股价格：176.42元/股

? “科沃转债”本次转股价格调整实施日期：2023年6月15日

? “科沃转债”自2023年6月8日至2023年6月14日（权益分派股权登记日）期间停止转股，2023年6月15日起恢复转股。

科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）（证监许可【2021】3493号）的核准，于2021年11月30日公开发行了10,400,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为人民币104,000万元。经上海证券交易所自律监管决定书【2021】488号文同意，可转换公司债券于2021年12月29日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“科沃转债”，债券代码“113633”。

一、转股价格调整依据

根据《科沃斯机器人股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》以下简称（“《募集说明书》”）相关条款的规定，“科沃转债”在本次可转债发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转债转股而增加的股本）、配股使公司股份发生变化及派送现金股利等情况时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；派送现金股利：P1=P0－D；上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会和上海证券交易所指定的上市公司信息披露媒体上刊登公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次可转债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。公司于2023年4月27日召开第三届董事会第七次会议，并于2023年 5月 26日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《2022年年度利润分配预案》，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利9元（含税）。本年度不进行资本公积金转增股本，不进行送股。具体内容详见公司 2023年6月 9 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《科沃斯机器人股份有限公司2022年年度权益分派实施公告》。因公司将实施2022年度利润分配方案，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。本次调整符合公司《募集说明书》的相关规定。

二、转股价格调整结果

根据《募集说明书》相关条款规定，按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送现金股利：P1=P0－D；

其中：P0为调整前转股价177.32元/股，D为每股派送现金股利0.90元/股，P1为调整后转股价176.42元/股（保留小数点后两位）。

本次调整后科沃转债转股价格为176.42元/股。该转股价格自公司实施2022年年度利润分配的除权（息）日即 2023年 6月 15日起生效。科沃转债自 2023年 6月 8日至 2023 年 6月14日（权益分派股权登记日）期间停止转股，自 2023 年 6月15日起恢复转股。

特此公告。

科沃斯机器人股份有限公司董事会

2023年6月9日