科沃斯：关于“科沃转债”转股价格调整暨转股停牌的公告

证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2024-092转债代码：113633 转债简称：科沃转债

科沃斯机器人股份有限公司关于“科沃转债”转股价格调整暨转股停牌的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

? 证券停复牌情况：适用

因科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2024年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次授予登记完成引起的“科沃转债”转股价格调整,本公司的相关证券停复牌情况如下：

? 修正前转股价格：176.83元/股

? 修正后转股价格：175.17元/股

? “科沃转债”本次转股价格调整实施日期：2024年11月12日

? “科沃转债”自2024年11月11日停止转股，2024年11月12日起恢复转股

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）（证监许可【2021】3493号）的核准，公司于2021年11月30日公开发行了10,400,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为人民币104,000万元。经上海证券交易所自律监管决定书【2021】488号文同意，可转换公司债券于2021年12月29日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“科沃转债”，债券代码“113633”。

一、转股价格调整依据

根据《科沃斯机器人股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》以下简称（“《募集说明书》”）相关条款的规定，“科沃转债”在本次可转债发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转债转股而增加的股本）、配股使公司股份发生变化及派送现金股利等情况时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0－D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会和上海证券交易所指定的上市公司信息披露媒体上刊登公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次可转债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

2024年8月29日，公司召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十四次会议，会议审议通过《关于公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。

2024年9月20日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关

于公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

2024年9月20日，公司召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向2024年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，同意确定以2024年9月20日为首次授予日，向1,025名激励对象授予股票期权1,361.10万份，首次授予的股票期权行权价格为32.31元/份，预留股票期权341.90万份。向1,011名激励对象授予限制性股票629.29万股，首次授予的限制性股票授予价格为每股20.20元，预留限制性股票158.15万股。

公司董事会审议首次授予相关事项后，在资金缴纳过程中，因部分激励对象放弃认购部分期权及限制性股票，本次股权激励计划拟首次授予的股票期权由1,361.10万份调整为1,321.23万份，预留股票期权341.90万份不变，人数由1,025人调整为989人；拟首次授予的限制性股票由629.29万股调整为609.36万股，预留限制性股票158.15万股不变,人数由1,011人调整为975人。

近日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的限制性股票合计6,093,600股限制性股票的登记事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。本次调整符合公司《募集说明书》的相关规定。

二、转股价格调整结果

根据《募集说明书》相关条款规定，按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

P1=（P0+A×k）/（1+k）

其中：P0为调整前转股价176.83元/股，A为增发新股价20.20元/股，k为增发新股率1.07%，P1为调整后转股价。

上述k值中的总股本是以本次登记完成前且不考虑因公司发行的可转换公司债券转股而增加的股本的总股数569,199,665股为计算基础。

P1=（176.83+20.20×1.07%）/（1+1.07%）=175.17元/股

根据上述，“科沃转债”的转股价格将由原来的176.83元/股调整为175.17元/股。调整后的转股价格自2024年11月12日起生效。“科沃转债”自2024年11月11日停止转股，2024年11月12日起恢复转股。

特此公告。

科沃斯机器人股份有限公司董事会

2024年11月9日