科沃斯：关于不向下修正“科沃转债”转股价格的公告

转债代码:113633

转债简称:科沃转债

科沃斯机器人股份有限公司 关于不向下修正“科沃转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

截至2026 年8 月10 日,“科沃转债”转股价格已触发向下修正条款。经科沃斯 机器人股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第十一次会议审议通过,公 司董事会决定本次不向下修正“科沃转债”转股价格,同时在未来六个月内(即 2026 年8 月11 日至2027 年2 月10 日),如再次触发“科沃转债”转股价格向下修 正条款的,亦不提出向下修正方案。在此期间之后(从2027 年2 月15 日起计算), 若再次触发“科沃转债”转股价格向下修正条款,届时公司董事会将再次召开会议决 定是否行使“科沃转债”转股价格的向下修正权利。

一、可转换公司债券的基本情况

(一)可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)(证监许可【2021】 3493 号)的核准,公司于2021 年11 月30 日公开发行了10,400,000 张可转换公司债 券,每张面值100 元,发行总额为人民币104,000 万元。本次可转债期限为自发行之 日起六年,即自2021 年11 月30 日至2027 年11 月29 日。债券票面利率为:第一年 0.3%、第二年0.5%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。

(二)可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书【2021】488 号文同意,可转换公司债券于 2021 年12 月29 日起在上海证券交易所挂牌交易,债券简称“科沃转债”,债券代码 “113633”。

(三)可转债转股价格调整情况

根据有关法规的规定和《科沃斯机器人股份有限公司公开发行A 股可转换公司债 券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的约定,公司本次发行的“科沃转 债”自2022 年6 月6 日起可转换为公司A 股普通股。公司本次可转债的初始转股价格 为178.44 元/股,最新转股价格为172.97 元/股,历次转股价格调整情况如下:

1、因公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予登记完成, 需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2022 年1 月14 日起“科沃转债”的 转股价格由178.44 元/股调整为178.28 元/股;

2、因公司2021 年限制性股票激励计划限制性股票预留授予登记完成,需对“科 沃转债”的转股价格作出相应调整。自2022 年2 月11 日起“科沃转债”的转股价格 由178.28 元/股调整为178.13 元/股;

3、公司实施2021 年年度权益分派,每股派发现金红利1.10 元(含税),需对 “科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2022 年6 月2 日起“科沃转债”的转股 价格由178.13 元/股调整为177.03 元/股;

4、因公司2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票 激励计划首次授予和预留授予、2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的激 励对象因离职已不再符合激励条件,对已获授但尚未解除限售的限制性股票回购注销 完成,需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2022 年7 月26 日起“科沃转 债”的转股价格由177.03 元/股调整为177.08 元/股;

5、因公司2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票 激励计划首次授予和预留授予、2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的激 励对象因离职已不再符合激励条件,对已获授但尚未解除限售的限制性股票回购注销 完成,自2022 年10 月27 日起“科沃转债”的转股价格由177.08 元/股调整为177.13 元/股;

6、因公司2019 年限制性股票激励计划预留授予、2021 年限制性股票激励计划首 次授予和预留授予的激励对象因离职已不再符合激励条件回购注销完成,需对“科沃 转债”的转股价格作出相应调整。自2023 年1 月20 日起“科沃转债”的转股价格由 177.13 元/股调整为177.17 元/股;

7、因公司终止实施2021 年股票期权与限制性股票激励计划,同时一并终止与本 激励计划配套的公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等

文件,对已获授但尚未解除限售的限制性股票回购注销完成,需对“科沃转债”的转 股价格作出相应调整。自2023 年2 月20 日起“科沃转债”的转股价格由177.17 元/ 股调整为177.32 元/股;

8、因公司实施2022 年年度权益分派,每股派发现金红利0.90 元(含税),需对 “科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2023 年6 月15 日起“科沃转债”的转股 价格由177.32 元/股调整为176.42 元/股;

9、因公司2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票 激励计划首次授予和预留授予的激励对象因离职等原因已不再符合激励条件,对已获 授但尚未解除限售的限制性股票回购注销完成,需对“科沃转债”的转股价格作出相 应调整。自2023 年7 月5 日起“科沃转债”的转股价格由176.42 元/股调整为176.45 元/股;

10、因公司2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予登记完成,需对“科 沃转债”的转股价格作出相应调整。自2023 年7 月21 日起“科沃转债”的转股价格 将由原来的176.45 元/股调整为175.34 元/股;

11、因公司2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股 票激励计划首次授予、2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的激励对象因 离职已不再符合激励条件,对已获授但尚未解除限售的限制性股票回购注销完成,需 对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2023 年10 月26 日起“科沃转债”的 转股价格由175.34 元/股调整为175.41 元/股;

12、因公司2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股 票激励计划首次授予和预留授予、2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的 激励对象因离职已不再符合激励条件,对已获授但尚未解除限售的限制性股票回购注 销完成,需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2024 年1 月2 日起“科沃 转债”的转股价格由175.41 元/股调整为175.44 元/股。

13、因公司实施2023 年年度权益分派,每股派发现金红利0.30 元(含税),本 次权益分派采取差异化分红方式,对应除权除息参考价格为0.2945 元/股,需对“科 沃转债”的转股价格作出相应调整。自2024 年6 月21 日起,“科沃转债”的转股价 格将由原来的175.44 元/股调整为175.15 元/股。

14、因公司2021 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2023 年股票期权与 限制性股票激励计划首次授予的激励对象因离职等原因已不再符合激励条件,对已获 授但尚未解除限售的限制性股票回购注销完成,需对“科沃转债”的转股价格作出相 应调整。自2024 年7 月30 日起,“科沃转债”的转股价格将由原来的175.15 元/股 调整为176.83 元/股。

15、因公司2024 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次授予登记完 成,需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2024 年11 月12 日起,“科沃 转债”的转股价格将由原来的176.83 元/股调整为175.17 元/股。

16、因公司实施2024 年年度权益分派,每股派发现金红利0.45 元(含税),需 对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2025 年6 月6 日起,“科沃转债”的转 股价格将由原来的175.17 元/股调整为174.72 元/股。

17、公司2024 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的合计489,300 股限制 性股票的注销事宜已办理完毕,需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2025 年7 月8 日起,“科沃转债”的转股价格将由原来的174.72 元/股调整为174.85 元/ 股。

18、公司2024 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的限制性股票合计 1,550,500 股限制性股票的登记事宜已办理完毕,需对“科沃转债”的转股价格作出 相应调整。自2025 年8 月29 日起,“科沃转债”的转股价格将由原来的174.85 元/ 股调整为174.43 元/股。

19、根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果,自2025 年9 月20 日至2025 年9 月30 日,2024 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权 期自主行权并完成股份过户登记2,506,028 股。需对“科沃转债”的转股价格作出相 应调整。自2025 年10 月14 日起,“科沃转债”的转股价格将由原来的174.43 元/股 调整为173.81 元/股。

20、根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果,自2025 年10 月1 日至2025 年12 月29 日,2024 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权 期自主行权并完成股份过户登记301,848 股。同时,公司2024 年股票期权与限制性股 票激励计划首次授予和预留授予的243,400 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由 于公司股本发生变化,需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的

转股价格将由原来的173.81 元/股调整为173.80 元/股。调整后的转股价格自2026 年 1 月5 日起生效。

21、根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果,自2025 年12 月30 日至2026 年6 月17 日,2024 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权 期自主行权并完成股份过户登记1,287 股。同时,公司2024 年股票期权与限制性股票 激励计划首次授予和预留授予的324,425 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于 公司股本发生变化,需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转 股价格将由原来的173.80 元/股调整为173.89 元/股。调整后的转股价格自2026 年6 月24 日起生效。

22、因公司实施2025 年年度权益分派,每股派发现金红利0.92 元(含税),需对 “科沃转债”的转股价格作出相应调整。自2026 年7 月8 日起,“科沃转债”的转股 价格将由原来的173.89 元/股调整为172.97 元/股。

二、转股价格触发修正条件

根据《募集说明书》的相关规定,在本次可转债存续期间(存续的起止日期: 2021 年11 月30 日至2027 年11 月29 日),当公司A 股股票在任意连续三十个交易 日中有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时,公司董事会有权提出转股 价格向下修正方案并提交公司股东会审议表决。

三、本次不向下修正“科沃转债”转股价格的具体内容

截至2026 年8 月10 日,“科沃转债”转股价格已触发转股价格向下修正条款。 公司董事会和管理层秉持公平对待全体投资者的原则,综合考量公司的实际情况、股 价运行趋势、资本市场环境等多重因素,旨在维护全体投资者合法权益、稳定投资者 预期,公司于2026 年8 月10 日召开第四届董事会第十一次会议,审议通过了《关于 不向下修正“科沃转债”转股价格的议案》。公司董事会决定本次不向下修正“科沃 转债”转股价格,同时在未来六个月内(即2026 年8 月11 日至2027 年2 月10 日), 如再次触发“科沃转债”转股价格向下修正条款的,亦不提出向下修正方案。在此期 间之后(从2027 年2 月15 日起计算),若再次触发“科沃转债”转股价格向下修正 条款,届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“科沃转债”转股价格的向下修 正权利。

“科沃转债”转股期限为2022 年6 月6 日至2027 年11 月29 日,目前已进入转 股期,敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

科沃斯机器人股份有限公司董事会

2026 年8 月11 日