翔港科技：国金证券股份有限公司关于上海翔港包装科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国金证券股份有限公司关于上海翔港包装科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）作为上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称“翔港科技”、“公司”）2020年公开发行可转换公司债券的保荐机构，按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所股票上市规则（2023年2月修订）》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要求，对翔港科技2022年度的募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

（1）实际募集资金金额及到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海翔港包装科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2702号）核准，公司公开发行可转换公司债券2,000,000张，每张债券面值人民币100.00元，合计人民币200,000,000.00元，扣除承销费用、保荐费用以及发行费用后，实际募集资金净额为人民币191,137,735.85元，该事项业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具信会师报字[2020]第ZA10170号验资报告。

（2）截至2022年12月31日募集资金使用及结余情况

截至2022年12月31日募集资金使用及结余情况如下：

单位：元

二、募集资金存放和管理情况

为规范募集资金的管理和使用，公司根据实际情况，制定了《上海翔港包装科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《募集资金管理办法》”)。根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储。公司与保荐机构国金证券股份有限公司以及宁波银行股份有限公司上海长宁支行签订了《募集资金三方监管协议》。截至2022年12月31日，公司募集资金专户余额情况如下：

单位：人民币元

注：截至2022年12月31日，募集资金余额存在5,773,012.03元暂时补充流动资金，

未在上述募集资金专户中体现，募集资金实际余额为59,922,929.35元。

三、2022年度募集资金实际使用情况

（1）募集资金使用情况对照表

2022年度，募集资金实际使用情况详见本核查意见附表1《2022年度募集资金使用情况对照表》。

（2）募投项目先期投入及置换情况

2022年度，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。

（3）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2022年4月27日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用拟使用不超过人民币6,500万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还募集资金专用账户(详见《上海翔港包装科技股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》(公告编号：

2022-017))

2022年度，公司实际补充流动资金使用的额度未超过6,500万元，2023年4月21日，公司已将暂时用于补充流动资金的款项全部归还至募集资金专用账户。

（4）闲置募集资金现金管理情况

公司于2022年4月27日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过6,500万元的闲置募集资金投资安全性高、保本型的理财产品或存款类产品，投资期限不超过12个月。在上述额度及决议有效期内，在确保不影响自有资金使用，不发生改变募集资金用途的行为，不影响募投项目的正常进行的情况下，资金可循环滚动使用，公司董事会授权董事长行使投资决策并签署相关文件，由公司财务部门负责具体组织实施。

2022年度，公司未实际发生使用闲置募集资金进行现金管理的情况。

（5）节余募集资金使用情况

2022年度，公司不存在节余募集资金使用情况。

（6）募集资金的其他使用情况

2022年度，公司不存在募集资金其他使用情况。

四、募集资金投资项目延期或变更情况

2022年度，公司于2022年4月27日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于延长募投项目建设周期的议案》，“化妆品生产建设项目”和“化妆品研发检测中心项目”拟分别延长建设周期12个月，化妆品生产建设项目预定可使用状态日期由2021年12月31日拟变更为2022年12月31日，化妆品研发检测中心项目预定可使用状态日期由2022年12月31日拟变更为2023年12月31日，该事项已经公司2021年度股东大会表决通过。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2022年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见

经核查，保荐机构认为：上海翔港包装科技股份有限公司2022年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所股票上市规则（2023年2月修订）》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情况。

附件1：

2022年度募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

注1：本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 化妆品研发检测中心项目不直接产生经济效益，因此“本年度实现的效益”披露不适用。注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注3：公司计划终止““化妆品生产建设项目“”、““化妆品研发检测中心项目“”并将剩余募集资金永久补充流动资金，上述变更已经本公司2023年4月24日第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第八次会议决议批准，该事项尚需提交公司2022年度股东大会和“翔港转债”2023年第一次债券持有人会议审议表决。。

（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于上海翔港包装科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》的签章页）

保荐代表人：______________ _______________

丘永强 戴任智

国金证券股份有限公司

年 月 日