多伦科技：关于控股股东及其一致行动人合计持股比例被动稀释超过5%暨披露简式权益变动报告书的提示性公告

证券代码：603528 证券简称：多伦科技 公告编号：2023-050转债代码：113604 转债简称：多伦转债

多伦科技股份有限公司关于控股股东及其一致行动人合计持股比例被动稀释超过5%

暨披露简式权益变动报告书的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

? 本次权益变动系多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行以来送转股、授予限制性股票、减持股份、回购注销限制性股票及公司可转债“多伦转债”转股导致信息披露义务人及一致行动人持股数量、持股比例发生变化，其中主要是公司可转债转股导致控股股东及其一致行动人合计持股比例被动稀释超过5%。

? 本次权益变动未触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

? 公司控股股东及其一致行动人合计持有公司股份的比例由本次权益变动前（IPO）的67.83%，减少至62.52%（以公司2023年11月22日总股本即671,466,812股计算）,变动比例5.31%，其中主要是公司可转债转股导致控股股东及其一致行动人合计持股比例被动稀释。

一、本次权益变动基本情况

（一）信息披露义务人基本情况

信息披露义务人1：北京多伦企业管理有限公司

统一社会信用代码：91320100567229041J

类型：有限责任公司（台港澳法人独资）

注册地址：北京市海淀区上地十街1号院6号楼4层405

法定代表人：章安强

注册资本：人民币1500万元成立日期：2011年3月1日

信息披露义务人2：南京金伦投资中心（有限合伙）统一社会信用代码：91320100575921601E类型：有限合伙企业注册地址：南京市鼓楼区山西路67号A26A02室执行事务合伙人：委派代表 章安强成立日期：2011年6月24日

信息披露义务人3：南京嘉伦投资中心（有限合伙）统一社会信用代码：9132010058045354XF类型：有限合伙企业注册地址：南京市鼓楼区山西路67号A26A02室执行事务合伙人：委派代表 章安强成立日期：2011年8月10日

（二）本次权益变动情况

公司于2016年5月3日向社会首次公开发行人民币普通股（A股）5,168万股,并在上海证券交易所挂牌上市，首次公开发行后总股本为20,668万股。公司控股股东北京多伦企业管理有限公司持有公司130,897,500股，占公司总股本

63.33%，一致行动人（金伦投资）持有公司4,650,000股，占公司总股本2.25%，一致行动人（嘉伦投资）持有公司4,650,000股，占公司总股本2.25%。控股股东及其一致行动人合计持有140,197,500股，持股比例67.83%。

经公司2016年年度股东大会审议通过《关于公司2016年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，公司股本由20,668万股变更为62,004万股。公司控股股东北京多伦企业管理有限公司持有公司392,692,500股，占公司总股本

63.33%，一致行动人（金伦投资）持有公司13,950,000股，占公司总股本2.25%，一致行动人（嘉伦投资）持有公司13,950,000股，占公司总股本2.25%。本次权益分派后控股股东及其一致行动人合计持有420,592,500股，持股比例67.83%。

根据公司2018年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，本次激励计划实际向159名激励对象授予705万股限制性股票，公司已于2018年6月1日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司股本由62,004万股增加至62,709万股。公司控股股东北京多伦企业管理有限公司持有公司392,692,500股，占公司总股本62.62%，一致行动人（金伦投资）持有公司13,950,000股，占公司总股本2.22%，一致行动人（嘉伦投资）持有公司13,950,000股，占公司总股本2.22%。本次股权激励授予完成后控股股东及其一致行动人合计持有420,592,500股，持股比例67.07%。

公司于2021年1月23日披露了的《控股股东及其一致行动人提前终止减持计划暨减持股份结果公告》（公告编号2021-003），控股股东北京多伦企业管理有限公司未减持，持股数量不变；金伦投资减持358,100股，减持比例0.0571%,嘉伦投资减持410,700股，减持比例0.0655%。本次变动后公司控股股东北京多伦企业管理有限公司持有公司392,692,500股，占公司总股本62.65%，一致行动人（金伦投资）持有公司13,591,900股，占公司总股本2.17%，一致行动人（嘉伦投资）持有公司13,539,300股，占公司总股本2.16%。变动后控股股东及其一致行动人合计持有419,823,700股，持股比例66.98%。

2019年3月8日、2020年3月6日、2021年2月9日、2022年7月15日合计注销了2,986,500股限制性股票，详见公司披露的《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2019-006）、《股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2020-004、2021-006，2022-031）。注销完成后，公司股本由62,709万股变更为62,410.35万股。公司控股股东北京多伦企业管理有限公司持有公司392,692,500股，占公司总股本62.92%，一致行动人（金伦投资）持有公司13,591,900股，占公司总股本2.18%，一致行动人（嘉伦投资）持有公司13,539,300股，占公司总股本2.17%。限制性股票注销完成后控股股东及其一致行动人合计持股数量不变，为419,823,700股，持股比例67.27%。

经中国证券监督管理委员会《关于核准多伦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕1867号）核准，公司于2020年10月13日公开发行了640万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额64,000.00万元，期限6年。经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕369号

文同意，公司本次发行的64,000.00万元可转换公司债券于2020年11月17日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称：多伦转债，债券代码：113604。“多伦转债”自2021年4月19日起可转换为本公司A股普通股。

2021年4月19日至2023年11月22日，可转债累计转股47,363,312股。截至2023年11月22日，公司总股本增加至671,466,812股, 公司控股股东及其一致行动人合计持股数量不变，为419,823,700股，持股比例62.52%。

公司控股股东及其一致行动人合计持股比例由本次权益变动前（IPO）的

67.83%，减少至62.52%,变动比例5.31%，其中主要是公司可转债转股导致控股股东及其一致行动人合计持股比例被动稀释4.75%。

二、控股股东及其一致行动人本次权益变动前后持股情况

注1、变动数量系送转股及金伦投资、嘉伦投资减持，详见公司2017年5月26日披露的《2016年年度权益分派实施公告》（公告编号：2017-025）及2021年1月23日披露的《控股股东及其一致行动人提前终止减持计划暨减持股份结果公告》（公告编号2021-003）。送转股后，信息披露义务人及一致行动人合计持股比例未发生变化。信息披露义务人未减持，一致行动人累计减持768,800股，信息披露义务人及一致行动人合计持股比例减少0.13%。

注2、本次权益变动后（截至2023年11月22日收市），公司总股本为671,466,812股。

三、所涉及后续事项

（一）本次权益变动主要系“多伦转债”转股导致的被动稀释，不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

（二）“多伦转债”目前处于转股期，可转债持有人是否选择转股及具体转股时间、数量存在不确定性，若后期发生相关权益变动事项，公司将根据相关规定及时履行信息披露义务。

（三）本次权益变动不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规和上海证券交易所业务规则等相关规定及相关承诺的情形。

（四）本次权益变动的具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站上来披露的《简式权益变动报告书》。

特此公告。

多伦科技股份有限公司董事会

2023年11月23日