康辰药业:关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
证券代码:603590 证券简称:康辰药业 公告编号:临2023-046
北京康辰药业股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2018]1084号)核准,公司向社会公众首次公开发行人民币普通股(A股)股票4,000万股,发行价格为每股人民币24.34元,募集资金总额为人民币97,360.00万元,扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币89,142.5937万元。上述募集资金已于2018 年8月20日全部到账,经广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验,并于2018年8月20日出具了验资报告(广会验字[2018]G16002320621号)。
(二)截至2023年6月30日募集资金使用和结余情况
项目 | 金额(单位:元) |
募集资金净额(1) | 891,425,937.00 |
减:2023年半年度投入募集资金投资项目金额(2) | 15,600,537.54 |
以前年度已使用金额(3) | 576,043,200.21 |
加:累计利息收入扣减手续费净额(4) | 57,127,400.05 |
截至2023年6月30日募集资金应有余额(1-2-3+4) | 356,909,599.30 |
截至2023年6月30日募集资金实际余额 | 356,909,599.30 |
其中:募集资金账户活期存款期末余额 | 25,844,269.72 |
暂时闲置募集资金用于现金管理期末余额 | 331,065,329.58 |
截至2023年6月30日,公司累计投入募集资金投资项目591,643,737.75元,
累计收到利息收入扣减手续费净额为57,127,400.05元。截至2023年6月30日,公司尚未使用募集资金余额为356,909,599.30元,其中募集资金专户中期末余额为25,844,269.72元,闲置募集资金用于现金管理的期末余额为331,065,329.58元。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金的管理情况
自上市以来,公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《募集资金管理办法》。公司已对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户,并连同保荐机构广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券” )于2018年8月20日与开户银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》;2019年2月27日,公司及公司子公司河北康辰制药有限公司与开户银行及广发证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》,明确了各方的权利和义务。
2021年6月21日,公司根据发行需要,聘请天风证券股份有限公司(以下简称“天风证券”)担任保荐机构,并由天风证券承接公司首次公开发行A股的持续督导工作。公司及天风证券分别与开户银行重新签署了《募集资金三方监管协议》,公司及河北康辰制药有限公司与天风证券、开户银行重新签署了《募集资金四方监管协议》,并与原保荐机构广发证券签署了相关终止协议。具体内容详见公司于2021年6月23日在指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司关于变更保荐机构后重新签订募集资金监管协议的公告》。
2022年7月15日,经公司第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十四次会议审议通过,同意公司新设募集资金专项账户,用于新增募投项目KC1036的募集资金存储、使用与管理。2022年8月12日,公司与天风证券股份有限公司、招商银行股份有限公司北京北苑路支行签署了《关于北京康辰药业股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市之募集资金三方监管协议》。
上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本均不存在重大差异,截至2022年12月31日协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
(二)募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日,公司募集资金专户存储情况如下:
单位:元
开户银行 | 账号 | 账户类型 | 截至2023-6-30 募集资金余额 |
中国民生银行股份有限公司北京德胜门支行 | 630264669 | 募集资金专户 | 5,438,059.87 |
平安银行股份有限公司北京知春路支行 | 15000094847820 | 募集资金专户 | 4,368.54 |
平安银行股份有限公司北京知春路支行 | 15000097892304 | 募集资金专户 | 9,545,717.55 |
招商银行股份有限公司北京分行北苑路支行 | 110922393210203 | 募集资金专户 | 10,856,123.76 |
合计 | 25,844,269.72 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
募投项目的资金使用情况,详见附表1“募集资金使用情况对照表”。
(二)募集资金投资项目先期投入及置换情况
2018年10月15日,经广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于北京康辰药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》(广会专字[2018]G16002320772号),公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金58,870,526.66元。保荐机构和公司监事会、独立董事就前述以募集资金置换预先已投入募集资金项目各自发表意见,均认为公司本次以募集资金置换募集资金投资项目预先投入自筹资金事项履行了相应的法律程序,符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及公司募集资金管理制度等相关规定。
截至2019年1月7日,公司已将预先投入募集资金投资项目的自筹资金5,887.0527万元予以置换完毕。
(三)使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况
截至2023年6月30日,公司不存在使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况。
(四)使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于2022年10月25日召开公司第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十六次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用额度不超过人民币3.5亿元的闲置募集资金适时进行现金管
理,投资于安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过12个月的保本型产品,使用期限自公司第三届董事会第二十九次会议审议通过起12个月内,在上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。公司本报告期现金理财收益198.41万元。截至2023年6月30日,未到期的结构性存款、定期存款及证券收益凭证共33,074.84万元,具体明细如下:
募集资金理财账户 | 开户银行 | 金额(万元) | 起息日 | 到期日 | 期限 | 预期年化收益率 |
20000000675478 | 平安银行股份有限公司北京知春路支行 | 74.84 | 2023.03.05 | 2024.03.05 | 360天 | 1.85% |
11092239327800121 | 招商银行股份有限公司北京分行北苑路科技金融支行 | 8,000.00 | 2023.05.25 | 2023.08.25 | 92天 | 1.65%/2.75%/2.95% |
3000132777 | 中信证券股份有限公司 | 4,000.00 | 2022.12.01 | 2023.10.18 | 321 | ≥0.5% |
3000132777 | 中信证券股份有限公司 | 2,000.00 | 2022.12.01 | 2023.10.18 | 321 | 0.1%/4.7% |
10100175899 | 银河证券股份有限公司 | 5,000.00 | 2022.11.11 | 2023.10.24 | 348 | 1.5%/5.038% |
10100175899 | 银河证券股份有限公司 | 1,500.00 | 2023.3.20 | 2023.10.18 | 213 | 1%/5.04% |
10100175899 | 银河证券股份有限公司 | 1,500.00 | 2023.4.10 | 2023.10.18 | 192 | 1%/5.04% |
10100175899 | 银河证券股份有限公司 | 2,000.00 | 2023.3.24 | 2023.10.18 | 209 | 1%/5.04% |
10100175899 | 银河证券股份有限公司 | 5,000.00 | 2023.5.5 | 2023.10.18 | 167 | 1%/4.97% |
1200128151 | 中国中金财富证券有限公司 | 2,000.00 | 2023.5.9 | 2023.10.9 | 153 | 0%-11.05% |
1200128151 | 中国中金财富证券有限公司 | 2,000.00 | 2023.5.9 | 2023.10.9 | 153 | ≥0% |
注1:截至2023年6月30日,中信证券股份有限公司3000132777账户和银河证券股份有限公司10100175899账户分别存放0.24元及31.70万元,均为利息收入。公司以暂时闲置的募集资金进行现金管理的事项已经履行了相应的审批程序,且投资产品的额度和期限符合相关法律、法规及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关监管要求。
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2023年6月30日,公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
(六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况截至2023年6月30日,公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。
(七)节余募集资金使用情况
截至2023年6月30日,公司不存在节余募集资金使用情况。
(八)募集资金使用的其他情况
截至2023年6月30日,公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划变更公司于2018年11月7日召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第六次会议,审议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》、《关于公司拟签订金草片技术转让合同的议案》;2018年11月23日,公司2018年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》、《关于公司拟签订金草片技术转让合同的议案》。由于公司将金草片项目的相关技术成果对外转让,集中精力和募集资金用于其他靶向抗肿瘤药物的研发及靶向抗肿瘤药物创新平台的建设,因此公司同意将募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”之一的金草片研发项目的节余募集资金7,612.23万元,占募集资金净额的8.54%,用于募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”中的其他项目。公司于2020年3月12日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议,审议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》;2020年3月30日,公司2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》。基于对研发战略规划及业务发展趋势的研判,公司拟将募投项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”的投资规划之一“CX1409研发项目”进行终止,将研发资源
集中于更具创新性和临床价值的项目。因此公司同意将募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”之一“CX1409研发项目”的节余募集资金11,080.21万元,占募集资金净额的12.43%,用于募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”中的其他项目。
公司于2022年7月15日召开了第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十四次会议,审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》;2022年8月1日,公司2022年第二次临时股东大会审议了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。为提高首次公开发行募集资金使用效率,更好地调配公司募集资金与各项目资金需求周期及总量的匹配,加快领先产品上市进程,同意公司对首次公开发行募集资金投资项目之“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”中原子项目募集资金金额进行调减,同时新增子项目为创新药药物发现,“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”调减的募集资金31,192.00万元,占募集资金净额的34.99%,用于新增募投项目KC1036的研发。
(二)“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”变更为“年产500kg抗肿瘤原料药生产基地建设项目”
公司于2020年4月21日召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议,审议通过了《关于变更募集资金投资项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”的议案》;2020年6月29日,公司2020年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”的议案》。经公司审慎评估、权衡“注射用盐酸洛拉曲克”(以下简称“迪奥”)项目继续开发的风险性和未来的临床价值,为合理配置公司研发资源、聚焦研发管线中的优势项目、进一步提高募集资金使用效率,公司终止迪奥的临床试验及后续研发,并同意将募投项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”变更为“年产500kg抗肿瘤原料药生产基地建设项目”,为公司其他在研国家一类抗肿瘤新药提供原料药。原募投项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”已投入建成的厂房及在建工程,将继续用于公司其他在研品种原料药生产。前述变更募投项目涉及的募集资金金额占募集资金总额的9.25%,其中已累计投入募资资金3,561.08万元,占比3.99%;节余募集资金4,689.05万元(含累计利息收入扣除手续费净额250.13万元),占比5.26%。
关于“KC1036”和“年产500KG抗肿瘤原料药生产基地建设项目”具体详见附表2“变更募集资金投资项目情况表”。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内,公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露,不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
特此公告。
北京康辰药业股份有限公司董事会
2023年8月1日
附表1:
募集资金使用情况对照表金额单位:人民币万元
募集资金总额 | 89,142.59 | 本年度投入募集资金总额 | 1,560.05 | |||||||||
累计变更用途的募集资金总额 | 39,192.00 | 已累计使用募集资金总额 | 59,164.37 | |||||||||
累计变更用途的募集资金总额比例 | 43.97% | |||||||||||
承诺投资项目 | 已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1) | 截至期末投资进度(%)(4)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目 | 创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目 | 41,142.59 | 9,950.59 | 9,950.59 | 411.12 | 9,710.72 | -239.87 | 97.59 | 2026年12月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
KC1036 | - | 31,192.00 | 31,192.00 | 1,020.55 | 1,509.59 | -29,682.41 | 4.84 | 2027年6月 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
品牌建设及市场推广项目 | / | 20,000.00 | 20,000.00 | 20,000.00 | - | 20,138.08 | 138.08 | 100.69 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目 | 年产500kg抗肿瘤原料药生产基地建设项目 | 8,000.00 | 8,000.00 | 8,000.00 | 128.38 | 7,398.28 | -601.72 | 92.48 | 2024年12月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
补充流动资金 | / | 20,000.00 | 20,000.00 | 20,000.00 | - | 20,407.70 | 407.70 | 102.04 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
合 计 | 89,142.59 | 89,142.59 | 89,142.59 | 1,560.05 | 59,164.37 | -29,978.22 | 66.37 | - | - | - | - | |
未达到计划进度原因: | 公司综合考虑在研项目的研发周期、行业许可要求等因素,采取积极举措,将施工进度与在研项目的研发进度有机衔接、统筹兼顾,本着高 |
效利用资产、确保项目建设满足在研肿瘤药项目生产要求的原则,将项目达到预定可使用状态调整为通过KC1036药品GMP符合性检查,因此将“年产500kg抗肿瘤原料药生产基地建设项目”预定可使用状态日期由2022年5月调整至2024年12月。该等募集资金投资项目延期事项已经公司第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十五次会议审议通过。公司全体独立董事亦对该事项明确发表了同意的意见。保荐机构对公司募集资金投资项目延期情况进行了核查,出具了同意公司相关募投项目延期的核查意见。 | |
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 详见本专项报告之“三、募集资金的实际使用情况/(二)募集资金投资项目先期投入及置换情况” |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 | 详见本专项报告之“三、募集资金的实际使用情况/(四)使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况” |
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 不适用 |
募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
募集资金其他使用情况 | 不适用 |
附表2:
变更募集资金投资项目情况表
单位:人民币万元
变更后的项目 | 对应的原项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额 | 截至期末计划累计投资金额(1) | 本年度实际投入金额 | 实际累计投入金额(2) | 投资进度(%)(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
KC1036 | 创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目 | 31,192.00 | 31,192.00 | 1,020.55 | 1,509.59 | 4.84 | 2027年6月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
年产500kg抗肿瘤原料药生产基地建设项目 | 盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目 | 8,000.00 | 8,000.00 | 128.38 | 7,398.28 | 92.48 | 2024年12月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
合计 | — | 39,192.00 | 39,192.00 | 1,148.93 | 8,907.87 | 22.73 | — | — | — | |
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体募投项目) | 详见本专项报告之“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”。 | |||||||||
未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项目) | 不适用 | |||||||||
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |